美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13D/A
第 13 号修正案
根据 1934 年的《证券交易法》
ALSET INC.
(发行人名称 )
普通股 股,面值每股0.001美元
(证券类别的标题 )
02115D 208
(CUSIP 号码)
Heng Fai Ambrose Chan
淡马锡大道 9 号 #16 -04
新达城 二号塔
新加坡 038989
电话: 011 65 6333 9181
(有权接收通知和通信的人员的姓名、 地址和电话号码)
2024 年 5 月 29 日
(需要提交本声明的活动日期 )
如果 申报人之前曾就附表 13G 提交过声明,报告本附表 13D 所涉的收购, 并且是因为 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请勾选以下方框。☐
注意: 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅规则 13d-7。
* | 本封面页的其余部分 应填写,以供申报人在本表格上首次提交有关标的 类证券时填写,以及任何包含会改变之前封面 页面中提供的披露信息的后续修正案。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 02115D 208
(1) | 举报人姓名
Heng Fai Ambrose Chan |
(2) | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
(a) ☐ (b) ☐ |
(3) | SEC 仅使用
|
(4) | 资金来源 (见说明)
PF |
(5) | 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼 ☐
|
(6) | 国籍 或组织地点
新加坡共和国 |
的编号 股份 受益地 由 拥有 每 报告 人 和: |
(7) | 唯一的 投票权
5,655,796(1) |
(8) | 共享 投票权
| |
(9) | 唯一的 处置力
5,655,796(1) | |
(10) | 共享 支配力
|
(11) | 每位申报人实益拥有的合计 金额
5,655,796(1) |
(12) | 检查 第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)☐
|
(13) | 按行 (11) 中的金额表示的类别百分比
61.2%(2) |
(14) | 举报人的类型 (参见说明)
在 |
(1) | 包括HFE Holdings Limited持有的 319,000股普通股,陈先生对此类股票拥有唯一的投票权和投资权。 | |
(2) | 百分比 基于截至2024年5月31日已发行的9,235,119股普通股。 |
CUSIP 编号 02115D 208
(1) | 举报人姓名
HFE 控股有限公司 |
(2) | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
(a) ☐ (b) ☐ |
(3) | SEC 仅使用
|
(4) | 资金来源 (见说明)
OO |
(5) | 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼 ☐
|
(6) | 国籍 或组织地点
香港 香港 |
的编号 股份 受益地 由 拥有 每 报告 人 和: |
(7) | 唯一的 投票权
319,000 |
(8) | 共享 投票权
| |
(9) | 唯一的 处置力
319,000 | |
(10) | 共享 支配力
|
(11) | 每位申报人实益拥有的合计 金额
319,000 |
(12) | 检查 第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)☐
|
(13) | 按行 (11) 中的金额表示的类别百分比
3.5%(1) |
(14) | 举报人的类型 (参见说明)
CO |
(1) | 百分比 基于截至2024年5月31日已发行的9,235,119股普通股。 |
这份 附表13D的第13号修正案修订并重申了2022年2月14日向美国证券交易委员会提交的附表13D声明,经2022年2月15日向美国证券交易委员会提交的第1号修正案修订 ,2022年4月8日向美国证券交易委员会提交的第2号修正案,2022年4月13日向美国证券交易委员会提交的第3号修正案,2022年7月19日向美国证券交易委员会提交的第4号修正案,2022年9月30日向美国证券交易委员会提交的第5号修正案,2022年11月25日向美国证券交易委员会提交的第6号修正案,2022年11月29日向美国证券交易委员会提交的第7号修正案, 第8号修正案2022年12月2日向美国证券交易委员会提交的第9号修正案,2022年12月22日向美国证券交易委员会提交的第9号修正案,2023年2月9日向 美国证券交易委员会提交的第10号修正案,2023年6月2日向美国证券交易委员会提交的第12号修正案, 涉及发行人的普通股,由陈恒辉提交。
这份 第13号修正案的提交旨在反映陈恒辉于2024年5月29日收购了(i)177,285股发行人普通股 ;(ii)于2024年5月30日收购了11,990股发行人普通股。
项目 1.证券和发行人
本附表13D的 第13号修正案涉及德克萨斯州的一家公司 (“发行人”)Alset Inc. 的普通股,每股面值0.001美元。发行人主要执行办公室的地址是马里兰州贝塞斯达市蒙哥马利巷4800号210套房, 20814。
项目 2.身份和背景
本 声明由陈恒辉先生(“陈先生”)和HFE Holdings Limited(“HFE”)(合称 “申报人”)共同提交。
Chan 先生的主要营业地址是新加坡新达城二座淡马锡大道 9 号 #14 -06 号,邮编 038989。HFE的主要营业地址 位于香港上环皇后大道西23号天威中心7楼。
Chan先生是发行人及发行人的控股子公司Alset International Limited的主席兼首席执行官。他还是HFE的董事,HFE是根据香港法律成立的有限公司的。陈先生是 新加坡共和国的公民。
在过去五年中,本第 2 项中列出的任何实体或个人均未被判犯有任何刑事诉讼(不包括 交通违规行为或类似轻罪),也不是具有 管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方,因此该诉讼的结果过去或现在都受到禁止未来违反、 或禁止或禁令的判决、法令或最终命令的约束约会活动受联邦或州证券法约束,或发现任何违反此类法律的行为。
项目 3.资金或其他对价的来源和金额
特此修订附表 13D 第 3 项,以包括以下内容:
2024年5月29日 ,陈先生以每股 0.863美元的加权平均收购价收购了发行人177,285股普通股。该交易以多笔交易执行,价格从0.85美元到0.884美元不等。
2024年5月30日 ,陈先生以每股0.89美元的价格收购了发行人的11,990股普通股。
项目 4.交易的目的
申报人拥有的所有 发行人证券的收购仅用于投资目的。截至本 附表13D发布之日,申报人目前没有与附表13D第4项 (a) 至 (j) 小节中描述的 所需行动有关或将导致任何行动相关的计划或提案。申报人可以随时审查或重新考虑其对发行人的 立场,并就任何此类事项制定计划或提案,但目前无意这样做。
项目 5.发行人证券的权益
(a) | 总体而言,申报人受益占发行人普通股的5,655,796股,占发行人普通股的61.2%。据发行人报告,本段中与普通股实益所有权相关的百分比 基于截至2024年5月31日的9,235,119股已发行普通股。 |
(b) | 陈先生拥有投票和处置所有5,655,796股普通股的唯一权力,其中319,000股普通股由HFE Holdings Limited持有 。 |
(c) | 除了作为本附表13D标的 的交易以及在 (i) 2024年5月24日,陈先生在私下交易中以每股0.70美元的价格收购了233,092股发行人的 普通股;(ii) 2024年5月24日,陈先生收购了2233,092股发行人 普通股,除外 在过去 60 天内没有进行任何其他交易 发行人普通股的396股,加权平均收购价为每股0.667美元;以及(iii)2024年5月28日,陈先生收购了 67,215股发行人的 67,215股股票普通股,加权平均购买价格为每股0.741美元。 |
(d) | 据申报人所知,除申报人外,没有其他人有权或有权指示 从本声明所涵盖并在第 5 (a) 项中报告的 普通股中获得股息或出售其收益。 |
(e) | 不适用。 |
项目 6.与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
没有。
商品 7.作为证物提交的材料
附录 99.1 | 申报人之间和申报人之间的联合申报协议,参照2022年2月14日向美国证券交易委员会提交的附表13D纳入其中。 |
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
日期: 2024 年 5 月 31 日 | 来自: | /s/ Heng Fai Ambrose Chan |
姓名: | Heng Fai Ambrose Chan |
HFE 控股有限公司 | ||
日期: 2024 年 5 月 31 日 | 来自: | /s/ Heng Fai Ambrose Chan |
姓名: | Heng Fai Ambrose Chan | |
标题: | 导演 |