美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期):
CRISPR 疗法标签
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
瑞士 |
001-37923 |
不适用 |
(州或其他司法管辖区) (注册成立) |
(委员会档案编号) |
(国税局雇主 证件号) |
|
|
|
Baarerstrasse 14 6300 Zug, 瑞士 |
|
不适用 |
(主要行政办公室地址) |
|
(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:+
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
☐ |
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
☐ |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
☐ |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
☐ |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
|
交易品种 |
|
注册的每个交易所的名称 |
普通股,名义价值 0.03 瑞士法郎 |
|
清脆的 |
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纳斯达克全球市场 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
项目 5.02。 |
董事或某些高级职员的离职;董事选举;某些高级职员的任命;某些高级管理人员的补偿安排 |
批准 CRISPR Therapeutics AG 2018 股票期权和激励计划修正案
2024年5月30日,在2024年年度股东大会(“年会”)上,CRISPR Therapeutics AG(“公司”)的股东批准了CRISPR Therapeutics AG 2018年股票期权和激励计划(“2018年计划”)的修正案(“计划修正案”),以增加根据2018年计划预留的每股面值0.03瑞士法郎(“普通股”)的普通股数量 1,000,000股普通股,并将可能以激励性股票期权形式发行的股票数量增加1,000,000股普通股。计划修正案此前已获得公司董事会的批准,但须经股东批准。
根据经修订的2018年计划的条款和条件,公司的高管和董事是有资格获得奖励的人士之一。2018年计划和计划修正案的详细摘要载于公司于2024年4月9日向美国证券交易委员会提交的年会委托声明(“委托声明”),标题为 “提案9:批准CRISPR Therapeutics AG 2018年股票期权和激励计划修正案”,该摘要以引用方式纳入此处。2018年计划和计划修正案的详细摘要以及对计划修正案的上述描述完全符合以下条件:(i) 2018年计划的全文,该全文作为公司于2018年6月1日提交的S-8表格注册声明附录99.1提交;(ii) 作为公司最终附录A附录A的2018年股票期权和激励计划第1号修正案的全文 2019年4月30日提交的关于附表14A的委托声明,(iii)2018年股票期权第2号修正案的全文以及激励计划作为附录A附于公司于2020年4月24日提交的附表14A的最终委托书中,(iv)2018年股票期权和激励计划第3号修正案的全文,该修正案作为公司于2022年4月25日提交的附表14A的最终委托声明附录A附录,(v)2018年股票期权和激励计划第4号修正案的全文,该修正案作为附录B附录查看公司于2023年4月26日提交的关于附表14A的最终委托声明,以及 (vi) 该计划的全文修正案,其副本作为附录A附于委托书中,每种情况均以引用方式纳入此处。
项目 5.03。 |
公司章程或章程修正案;财政年度变更 |
在年会上,公司股东批准了委托书中描述的公司章程(“公司章程”)的修正案。公司经修订和重述的公司章程于2024年5月31日左右在瑞士楚格州商业登记处注册后生效,但须经瑞士联邦商业管理局批准。经修订和重述的公司章程副本作为附录3.1附于此,并以引用方式纳入此处。
项目 5.07。 |
将事项提交证券持有人表决 |
年会于 2024 年 5 月 30 日举行。代理是根据委托声明征集的。
在年会上,要求公司股东 (i) 批准截至2023年12月31日止年度的瑞士管理报告、合并财务报表和公司法定财务报表,(ii) 批准财务业绩拨款,(iii) 解散公司董事会和执行委员会成员,(iv) 选举或连选九名成员和公司董事会主席,(v) 连任董事会薪酬委员会的四名成员,(vi) 至批准董事会和执行委员会的薪酬,并在不具约束力的基础上批准公司截至2023年12月31日止年度的瑞士法定薪酬报告(“2023年薪酬报告”),(viii)在不具约束力的基础上批准根据美国证券法要求向公司指定执行官支付的薪酬,(viii)批准增加公司员工权益计划的有条件股本,(ix) 批准《计划修正案》,(x) 批准
修订公司章程,以促进使用符合当前市场惯例的股权薪酬和养老金福利计划;(xi)批准公司资本范围的增加和某些调整;(xii)重新选举独立投票权代表;(xiii)再次选举安永会计师事务所为公司的法定审计师,并再次选举安永会计师事务所为截至12月31日的公司独立注册会计师事务所、2024 年和 (xiv) 批准任何其他交易可能在年会之前开展的业务。
以下报告的投票结果是最终结果。
提案1——批准截至2023年12月31日止年度的瑞士管理报告、合并财务报表和公司法定财务报表
截至2023年12月31日止年度的瑞士管理报告、合并财务报表和公司法定财务报表获得批准。投票结果如下:
|
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
数字 |
|
60,823,544 |
|
226,925 |
|
244,210 |
|
0 |
提案 2 — 批准财务业绩拨款
结转财务结果拨款产生的净收入的提议获得批准。投票结果如下:
|
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
数字 |
|
60,715,908 |
|
283,326 |
|
295,445 |
|
0 |
提案 3 — 解散公司董事会和执行委员会成员
公司董事会和执行委员会成员在截至2023年12月31日的年度中因其活动而承担的个人责任获得批准。投票结果如下:
|
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
数字 |
|
42,727,165 |
|
171,815 |
|
123,325 |
|
18,272,374 |
提案 4 –选举或 重选董事会成员和主席
萨玛斯·库尔卡尼博士、医学博士阿里·贝巴哈尼、医学博士玛丽亚·法迪斯博士、医学博士小爱德华·弗莱明、医学博士西蒙·乔治、约翰·格林、医学博士凯瑟琳·海和道格拉斯·特雷科博士分别正式再次当选为公司董事会成员 Samarth Kulkart 尼博士正式再次当选为公司董事会主席,法学硕士桑德什·马哈特姆和克里斯蒂安·隆美尔博士正式当选为公司董事会成员。选举结果如下:
提名人 |
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
萨玛斯·库尔卡尼博士 |
|
42,442,977 |
|
503,265 |
|
76,063 |
|
18,272,374 |
Ali Behbahani,医学博士 |
|
28,820,247 |
|
14,118,172 |
|
83,886 |
|
18,272,374 |
玛丽亚·法迪斯博士 |
|
42,253,383 |
|
689,281 |
|
79,641 |
|
18,272,374 |
H Edward Fleming Jr.,医学博士 |
|
35,393,629 |
|
7,547,609 |
|
81,067 |
|
18,272,374 |
西蒙·乔治,医学博士 |
|
33,809,769 |
|
9,131,338 |
|
81,198 |
|
18,272,374 |
约翰·T·格林 |
|
34,903,054 |
|
8,038,359 |
|
80,892 |
|
18,272,374 |
凯瑟琳 A. High,医学博士 |
|
42,672,595 |
|
274,928 |
|
74,782 |
|
18,272,374 |
道格拉斯·特雷科博士 |
|
40,807,871 |
|
2,133,551 |
|
80,883 |
|
18,272,374 |
Sandesh Mahatme,法学硕士 |
|
42,762,070 |
|
177,633 |
|
82,602 |
|
18,272,374 |
克里斯蒂安·隆美尔博士 |
|
42,777,061 |
|
162,398 |
|
82,846 |
|
18,272,374 |
提案 5 — 重选薪酬委员会成员
医学博士 Ali Behbahani、医学博士 H. Edward Fleming, Jr.、医学博士 Simeon J. George 和约翰·格林分别正式连任为公司董事会薪酬委员会成员。选举结果如下:
提名人 |
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
Ali Behbahani,医学博士 |
|
28,182,970 |
|
14,734,499 |
|
104,836 |
|
18,272,374 |
H Edward Fleming Jr.,医学博士 |
|
34,866,314 |
|
8,048,771 |
|
107,220 |
|
18,272,374 |
西蒙·乔治,医学博士 |
|
32,981,270 |
|
9,932,010 |
|
109,025 |
|
18,272,374 |
约翰·T·格林 |
|
34,374,439 |
|
8,540,932 |
|
106,934 |
|
18,272,374 |
提案 6 — 批准董事会和执行委员会的薪酬以及 2023 年薪酬报告
从年会到2025年年度股东大会,董事会成员与绩效无关的薪酬总额是在具有约束力的基础上批准的。具有约束力的投票结果如下:
|
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
数字 |
|
42,404,960 |
|
483,779 |
|
133,566 |
|
18,272,374 |
董事会成员从年会到2025年年度股东大会的股权授予是在具有约束力的基础上获得批准的。具有约束力的投票结果如下:
|
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
数字 |
|
32,217,566 |
|
10,666,594 |
|
138,145 |
|
18,272,374 |
2024年7月1日至2025年6月30日期间执行委员会成员的与业绩无关的薪酬总额是在具有约束力的基础上批准的。具有约束力的表决结果如下:
|
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
数字 |
|
34,292,605 |
|
8,596,024 |
|
133,676 |
|
18,272,374 |
截至2024年12月31日的本年度执行委员会成员的可变薪酬总额是在具有约束力的基础上批准的。具有约束力的投票结果如下:
|
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
数字 |
|
34,265,938 |
|
8,620,448 |
|
135,919 |
|
18,272,374 |
执行委员会成员从年会到2025年年度股东大会的股权授予是在具有约束力的基础上获得批准的。具有约束力的投票结果如下:
|
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
数字 |
|
32,216,984 |
|
10,658,861 |
|
146,460 |
|
18,272,374 |
2023年薪酬报告的认可是在不具约束力的基础上获得批准的。不具约束力的投票结果如下:
|
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
数字 |
|
32,163,571 |
|
10,698,220 |
|
160,514 |
|
18,272,374 |
提案7——根据美国证券法要求向指定执行官支付的薪酬进行不具约束力的咨询投票
支付给指定执行官的薪酬是在不具约束力的基础上批准的。不具约束力的投票结果如下:
|
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
数字 |
|
32,094,737 |
|
10,778,822 |
|
148,746 |
|
18,272,374 |
提案8 —批准增加员工权益计划的有条件股本
公司增加员工权益计划的有条件股本获得了至少三分之二的选票和代表股票面值的绝对多数,获得批准。投票结果如下:
|
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
数字 |
|
32,512,494 |
|
10,394,452 |
|
115,359 |
|
18,272,374 |
第9号提案 — 批准2018年股票期权和激励计划的修正案
计划修正案获得批准。投票结果如下:
|
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
数字 |
|
34,337,953 |
|
8,532,315 |
|
152,037 |
|
18,272,374 |
提案10——批准公司章程修正案,以促进符合当前市场惯例的股权薪酬和养老金福利计划的使用
对公司章程的18、32、33、40和41的修订和重述获得批准,以使公司对股权薪酬和养老金福利计划的使用与不断变化的瑞士法律趋势和当前的市场惯例保持一致,包括但不限于允许公司使用普通股、股票期权、限制性股票单位和其他类似工具作为股权激励补偿,包括2018年计划,以及更灵活地使用国际养老金福利计划。投票结果如下:
|
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
数字 |
|
33,909,689 |
|
8,995,908 |
|
116,708 |
|
18,272,374 |
第11号提案 — 批准对公司资本范围的增加和某些调整
《公司章程》第3a条的修正案,将公司的资本范围扩大到3,100,452.06瑞士法郎的上限,以及对公司章程第3a条第1款的修订和重述,以对该段进行某些部级修改,均获得至少三分之二的选票和所代表股份面值的绝对多数的通过。投票结果如下:
|
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
数字 |
|
58,625,938 |
|
2,209,165 |
|
459,576 |
|
0 |
提案 12 — 重选独立投票权代表
律师马吕斯·迈尔正式再次当选为独立投票权代表。选举结果如下:
|
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
数字 |
|
60,444,538 |
|
555,381 |
|
294,760 |
|
|
提案 13 — 重选审计师
安永会计师事务所正式当选为公司法定审计师,任期一年,安永会计师事务所正式当选为公司截至2024年12月31日止年度的独立注册会计师事务所。选举结果如下:
|
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
数字 |
|
60,337,355 |
|
352,399 |
|
604,925 |
|
0 |
提案 14 — 任何其他业务的交易
根据董事会在年会上提出的相应提议,在年会或任何休会或延期之前妥善进行任何其他业务的交易的提议未获批准。选举结果如下:
|
|
对于 |
|
反对 |
|
避免 |
|
经纪人 不投票 |
数字 |
|
20,311,835 |
|
21,901,628 |
|
808,842 |
|
18,272,374 |
项目 9.01 |
财务报表和附录 |
(d) 展品
展品编号 |
|
描述 |
|
|
|
3.1* |
|
经修订和重述的CRISPR Therapeutics AG公司章程 |
|
|
|
10.1# |
|
CRISPR Therapeutics AG 2018年股票期权和激励计划及其协议形式(参照公司于2018年6月1日提交的S-8表格注册声明附录99.1纳入此处)。 |
|
|
|
10.2# |
|
2018年股票期权和激励计划第1号修正案(参照公司于2019年4月30日提交的附表14A的最终委托书附录A纳入此处)。 |
|
|
|
10.3# |
|
2018年股票期权和激励计划第2号修正案(参照公司于2020年4月24日提交的附表14A的最终委托书附录A纳入此处)。 |
|
|
|
10.4# |
|
2018年股票期权和激励计划第3号修正案(参照公司于2022年4月25日提交的附表14A的最终委托书附录A纳入此处)。 |
|
|
|
10.5# |
|
修正号 2018年股票期权和激励计划(参照公司于2023年4月26日提交的附表14A的最终委托声明附录A纳入此处)4。 |
|
|
|
10.6# |
|
2018年股票期权和激励计划第5号修正案(参照公司于2024年4月9日提交的附表14A的最终委托书附录A纳入此处)。 |
104 |
|
封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
* 随函提交。
# 根据10-K表格第15 (a) (3) 项要求作为证物提交的管理合同或补偿计划或安排
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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|
|
|
|
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|
CRISPR 疗法标签 |
||
|
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|
|
|||
日期:2024 年 6 月 3 日 |
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|
|
来自: |
|
/s/ Samarth Kulkarni |
|
|
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|
|
|
萨玛斯·库尔卡尼博士 |
|
|
|
|
|
|
首席执行官 |