附录 107
申请费表的计算
表格 S-3（表单类型）
Charles & Colvard, Ltd. （章程中规定的注册人的确切名称）
表 1：新注册和结转 证券
| 安全 类型 | 安全类标题 | 费用 计算或 Carry 转发规则 |
金额 已注册 (1) |
已提议 最大值 优惠 每人价格 单位 (1)(2) |
最大值 聚合 发行价格 (2) |
费用 费率 |
的金额 注册费 (3) |
向前移动 表单类型 |
向前移动 文件号 |
向前移动 初始生效 日期 |
申请费 之前已付款 连接中 有 “未售出” 待发行证券 已携带 向前 | |
| 新注册的证券 | ||||||||||||
|
费用待定 已付费 |
- | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 结转证券 | ||||||||||||
| 结转证券 | 公平 | 普通股，每股无面值 | 415(a)(6) | - | - | - | - | - | - | |||
| 结转证券 | 公平 | 优先股，每股没有面值 | 415(a)(6) | - | - | - | - | - | - | |||
| 结转证券 | 其他 | 认股权证 | 415(a)(6) | - | - | - | - | - | ||||
| 结转证券 | 其他 | 单位(1) | 415(a)(6) | - | - | - | - | - | - | |||
| 结转证券 | 未分配（通用）书架 | - | 415(a)(6) | - | - | $25,000,000 (2)(3) | - | - | S-3 | 333-256495 | 六月 2, 2021 |
$2,943.24 |
| 发行总金额 | $25,000,000 | $0.00 | ||||||||||
| 之前支付的费用总额 | $0.00 | |||||||||||
| 费用抵消总额 | $0.00 | |||||||||||
| 应付净费用 | $0.00 | |||||||||||
(1) 注册人将不时以未指明的价格出售此类不确定数量的 股普通股、优先股、认股权证和单位， 的最高总发行价格不得超过25,000,000美元。在本协议下注册的任何证券均可单独出售，也可与 项下注册的其他证券一起出售。拟议的每单位最高发行价格将由注册人不时确定 与注册人发行本协议下注册证券有关的 。本注册声明 还涵盖了金额不确定的证券，这些证券可以作为交换在本协议下注册的优先股或认股权证（视情况而定，包括根据任何适用的反稀释条款）进行转换或行使时发行的。此外，根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第416条 ，根据本协议注册的股票包括 由于股票分割、股票分红或类似交易而在本协议下注册 的股票可能发行的不确定数量的普通股和优先股。
(2) 拟议的最高每股发行价格将由注册人不时确定 与注册人发行本协议下注册证券有关的 ，根据《证券法》关于S-3表格第16（b）项的申报费表和相关披露 的2.a.II.b号指令，对每类证券的规定不是 。注册人根据本注册声明 发行的所有证券的最高总发行价格不得超过25,000,000美元。根据《证券法》第457（o）条，拟议的最高总发行价格仅用于计算注册费的 目的。
(3) 根据《证券法》第415 (a) (6) 条，根据本注册声明注册的证券 以及先前支付的与这些证券相关的申请费代表注册人先前在注册人的 事先注册声明中注册的未售出证券（“未售出证券”）的 25,000美元（“未售出证券”）文件编号333-256495（于2021年5月26日提交，并于 2021 年 6 月 2 日宣布生效）（“2021 年之前 注册声明”）。特此结转与发行未售出证券相关的申报费， 适用于在本协议下注册的未售出证券，因此，无需为此类未售出证券支付额外的申报费。 根据规则415 (a) (6)，自本注册声明生效之日起，根据2021年事先注册声明注册的证券的发行将被视为终止 。