Tandem 糖尿病护理公司

冲突矿产报告

在报告期内，2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日

本冲突矿产报告（“CMR”）由Tandem Diabetes Care, Inc.根据经修订的1934年《证券交易法》（“规则”）第13p-1条以及已发布的法规和指南，在2022年1月1日至12月31日的报告期内由Tandem Diabetes Care, Inc.代表其子公司（统称为 “Tandem”、“公司”、“我们”、“我们的” 或 “我们”）编写由美国证券交易委员会（“SEC”）发布的与该规则相关的信息。该报告可在我们的网站上查阅，网址为 http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg。美国证券交易委员会将 “冲突矿产” 一词定义为锡石、钽铁矿石（coltan）、黑钨矿、金或其衍生物，美国证券交易委员会目前仅限于锡、钽、钨和金（“3TG金属”）。

本冲突矿产报告（“CMR”）由Tandem Diabetes Care, Inc.根据经修订的1934年《证券交易法》（“规则”）第13p-1条以及发布的法规和指南，在2023年1月1日至12月31日的报告期内由Tandem Diabetes Care, Inc.代表其子公司（统称为 “Tandem”、“公司”、“我们”、“我们的” 或 “我们”）编写由美国证券交易委员会（“SEC”）发布的与该规则相关的信息。该报告可在我们的网站上查阅，网址为 http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg。美国证券交易委员会将 “冲突矿产” 一词定义为锡石、钽铁矿石（coltan）、黑钨矿、金或其衍生物，美国证券交易委员会目前仅限于锡、钽、钨和金（“3TG金属”）。

I. 公司概述

Tandem 是一家医疗器械公司，专注于为糖尿病患者设计、开发和商业化技术解决方案。Tandem不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂（“SOR”）采购冲突矿物，而且在大多数情况下，这些供应商的等级不多。但是，在某些情况下，3TG金属是Tandem制造和销售产品的生产或功能所必需的。有鉴于此，公司致力于追踪这些3TG金属的来源，以确认我们的采购行为不资助或惠及刚果民主共和国（“DRC”）或邻国（统称为 “涵盖国家”）的武装团体（定义见表格SD第1节第1.01（d）（2）项）。

二、产品和供应链概述

Tandem 生产 t: slim X2 胰岛素泵，并直接或通过美国和加拿大的分销合作伙伴销售该产品，并通过分销合作伙伴向其他特定国家销售该产品。我们所有的 t: slim X2 胰岛素泵产品都有重要的共同特征，包括黑色铝制外壳和镀铬装饰。它们具有防水等级 IPX7，并具有支持快速充电的微型 USB 连接和由高级防碎玻璃制成的生动的全彩触摸屏。

随着Tandem Mobi胰岛素泵在美国的商业上市，Tandem扩大了其泵产品组合，该泵的限量发行于2023年第四季度开始，并于2024年2月开始全面商用。我们所有的 Tandem Mobi 泵都有重要的共同特征，包括由塑料制成的外壳，特别是聚碳酸酯和丙烯腈丁二烯苯乙烯的混合物。它们具有防水等级 IP28，并具有支持快速充电的电磁充电功能。

Tandem 使用外部供应商提供的组件和子组件来制造胰岛素泵。我们的 t: slim X2 泵以及 Tandem Mobi 泵和滤筒目前在我们位于加利福尼亚州圣地亚哥的工厂进行组装、测试和包装。我们的 t: slim X2 墨盒由经验丰富的第三方合同制造商制造，并在我们在圣地亚哥的工厂包装。我们还使用外部第三方对成品墨盒进行消毒。墨盒不含任何金属或矿物质。

出于质量考虑、成本或监管要求的限制，Tandem 从单一来源购买某些组件和材料。我们不直接从矿山或矿区采购冲突矿产，而且与这些市场参与者相去甚远，因此对他们的行为的影响有限。此外，由于我们供应链的深度、地域多样性和不断演变，以及竞争因素，我们通常很难识别直接供应商的上游市场参与者。但是，通过本CMR中所述的努力，我们力求确保我们的采购做法符合我们的冲突矿产政策，该政策如下所述。

就本CMR而言，提及我们的 “产品” 是指我们的胰岛素泵的有形组件，提及我们的 “供应商” 是指我们的直接产品供应商。

三、冲突矿产政策

2015年2月，Tandem通过了一项关于冲突矿产的声明（“冲突矿产政策”），该声明于2018年修订，内容涉及其供应商负责任地采购冲突矿产。《冲突矿产政策》可在我们的网站上查阅，网址为 https://investor.tandemdiabetes.com/static-files/a439478b-b89f-49bc-9869-016b0816f380。

冲突矿产政策规定了Tandem的（i）遵守该规则的承诺；（ii）其供应商对支持其合规活动的期望；（iii）与供应商合作和实施风险缓解措施的政策和惯例。冲突矿产政策显示，Tandem希望其供应商：

•以合乎道德的方式开展业务运营，并遵守与环境责任、工作场所健康和安全以及人权有关的所有适用法律。

•充分参与公司有关其使用冲突矿物的调查，包括对公司要求或代表公司提出的调查和其他询问提供完整、准确和及时的答复。

《冲突矿产政策》表明，该公司支持结束源自刚果民主共和国及邻国的冲突矿产非法贸易的人道主义目标。

四、冲突矿产分析与合理原产国查询

根据对我们产品的审查和合理原产国查询（“RCOI”），我们得出以下结论：

•我们的产品含有冲突矿物质，这些矿物质是我们产品的生产或功能所必需的；以及

•我们无法确定我们产品中存在的冲突矿物是否来自所涵盖的国家。

因此，《最终规则》要求我们向美国证券交易委员会提交一份关于SD表格的专业披露报告（“SD表格”）和一份冲突矿产报告作为其附件。

五. 已确定的冶炼厂和炼油厂

Tandem的供应商查询计划旨在调查提供可能含有3TG金属的零件、组件或材料的直接供应商。因此，Tandem要求其24家直接供应商填写冲突矿产报告模板（“CMRT”）；所有24家供应商都做出了回应。17家供应商向Tandem提供了完整的CMRT；7家供应商提供了替代声明，确认他们在生产过程中没有使用与供应给Tandem的产品相关的冲突矿产。在17份已完成的CMRT中，有7家供应商表示，与供应给Tandem的产品相比，他们在生产过程中没有使用冲突矿物。五家供应商描述了所进行的调查及其禁止使用来自所涉国家的冲突矿产的政策，并证实了他们的真诚信念，即来自受保护国家的冲突矿产不会故意用于生产供应给Tandem的产品。

一些供应商可能向我们报告了不在我们的供应链中的冶炼厂和炼油厂，原因是他们从供应商那里收到的信息过于包容，或者出于其他原因。例如，一家在 “公司” 层面报告的供应商列出了366份索尔，另外三家供应商在 “公司” 层面分别列出了超过200份索尔，在某些情况下，包括被认为符合责任矿产保障程序（“RMAP”）的和不符合责任矿产保障程序（“RMAP”）的SOR。

我们的供应商共列出了375个据信是独一无二的 SOR。在审查这些SOR清单时，有六个独特的熔炼厂位于所涵盖的国家。下文描述的 SOR 可能不是我们供应链中的所有 SOR，因为供应商并未确定其供应链中的所有 SOR，也因为我们没有收到所有供应商的完整回复。由于我们在供应链中的地位，我们依赖供应商提供准确的冶炼厂和精炼厂信息，而我们合理的原产国查询和尽职调查措施并不能绝对确定我们的范围内产品中包含的必要冲突矿物的来源。

我们将375份独特的SOR清单与RMAP中的合格和活性熔炼厂或精炼厂清单进行了比较，以验证SOR的存在和位置。该数据如下所示：

如表中所示，“Conformant” 和 “Active” 的含义与 RMAP 给出的术语相同。“其他已知金属加工商” 是指无冲突采购倡议（“CFSI”）CMRT的 “冶炼厂查询” 选项卡上列出的其他SOR以及美国商务部发布的已知加工设施清单（“商务部清单”）。“未列出” 是指在供应商的CMRT中确定的，但在RMAP数据库中未被列为Conformant、Active或其他已知金属加工商的炼油厂。表中反映的合规状态完全基于RMAP截至2024年5月1日公开的信息，未经我们独立验证。

表中描述的SOR已确定的熔炼厂地点包括以下国家：安道尔、澳大利亚、奥地利、比利时、玻利维亚、巴西、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、捷克、刚果民主共和国、爱沙尼亚、法国、德国、加纳、印度、印度尼西亚、意大利、日本、哈萨克斯坦、大韩民国、吉尔吉斯斯坦、立陶宛、马来西亚、毛里塔尼亚、墨西哥、缅甸、荷兰、新西兰、挪威、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、苏丹、瑞典、瑞士、台湾, 坦桑尼亚, 泰国, 土耳其, 乌干达, 阿拉伯联合酋长国, 大不列颠及北爱尔兰联合王国, 美利坚合众国, 乌兹别克斯坦, 越南和津巴布韦.

六、尽职调查措施的设计

Tandem根据经济合作与发展组织第三版《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》及其补充文件（统称为 “经合组织指南”）中规定的五步框架，设计了对产品中所含冲突矿产的来源和监管链的尽职调查。1

七、已实施的尽职调查措施

Tandem 与任何矿物 Sor 没有直接关系。因此，我们的尽职调查是通过与供应商沟通完成的。公司采取的尽职调查措施包括以下内容：

建立强大的公司管理体系

•制定和维护冲突矿产政策。Tandem的冲突矿产政策可在我们的网站上查阅，网址为 https://investor.tandemdiabetes.com/static-files/a439478b-b89f-49bc-9869-016b0816f380。

•Tandem的供应链和法律部门负责实施Tandem的RCOI，并对Tandem必要的冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查。如果在供应商数据采集或参与过程中发现危险信号或其他问题，则这些问题和危险信号将首先由供应链和法律部门的负责人解决，然后在法律部门认为可取的情况下上报给董事会。

•负责冲突矿产合规的供应链和法律工作人员（i）接受了有关冲突矿产合规的培训，并且（ii）必须熟悉Tandem的冲突矿产政策以及Tandem的冲突矿产相关流程和程序。

•与冲突矿物相关的重要文档记录由Tandem以电子方式保存，自创建之日起五（5）年。

•自2015年以来，Tandem向供应商提供了《冲突矿产政策》的副本。此外，2016年，在Tandem的表格采购订单条款和2018年Tandem的直接制造和供应协议中增加了冲突矿产合规条款（“冲突矿产合同条款”），要求供应商（i）遵守冲突矿产政策，以及（ii）与Tandem合作提供CMRT要求的信息。Tandem要求在与Tandem认为至关重要的供应商谈判续订协议时，将冲突矿产合同条款纳入（i）新的制造和供应协议，以及（ii）现有的制造和供应协议。

1 经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南，《锡、钽和钨补充资料》和《2016年黄金补编》，网址为

http://www.oecd.org/daf/inv/mne/OECD-Due-Diligence-Guidance-Minerals-Edition3.pdf。

•利益相关方可以通过我们的道德热线 tandemdiabetes.com/ethicspoint 举报违反《冲突矿产政策》或《冲突矿产规则》的不当行为。所有报告的活动将由供应链和法律部门的相关人员进行审查。

识别和评估供应链中的风险

•Tandem要求其供应商提供合同制造的产品、含有金属或矿物的部件或子组件，完整填写电子责任矿产倡议（CMRT）。CMRT用于向Tandem提供有关其供应商在冲突矿产采购方面的做法的信息，以使其能够遵守该规则的要求。CMRT至少每年分发给供应商，以获取有关供应商情况变化的信息。

•Tandem的供应链和法律部门管理其供应商在CMRT上报告的信息收集。

•Tandem使用一系列逐步升级的应对措施来解决供应商未能提供CMRT要求的信息的问题。

设计和实施应对已确定的风险的策略

•如果根据因 (i) 供应商数据采集或参与流程，或 (ii) 从其他来源收到的信息而发现的危险信号，Tandem确定供应商存在采购直接或间接资助或使武装团体受益的冲突矿产的合理风险，则Tandem将通过一系列升级手段执行对该供应商（如果有）具有约束力的《冲突矿产政策》和《冲突矿产合同条款》国家。

•此类升级可能包括立即与供应商接触以解决采购问题，到要求供应商实施风险管理计划（其中可能酌情包括补救行动，包括与上游供应商的脱离），再到Tandem与适用供应商脱离接触。

对供应链中特定点的供应链尽职调查进行独立的第三方审计

由于我们与处理我们产品中存在的冲突矿物的SOR没有直接关系，因此我们依靠CFSI对SOR进行第三方审计。

供应链尽职调查报告

根据该规则的要求，我们在报告期内提交了SD表格和冲突矿产报告作为其附件。SD 表格和冲突矿产报告也可在我们的网站上查阅，网址为 http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg。

八、降低风险的步骤

Tandem打算通过实施以下措施，不断改善其供应链尽职调查工作，以降低为其产品采购的冲突矿产使所涉国家的武装团体受益的风险：

•维护 Tandem 的冲突矿产政策。《冲突矿产政策》可在www.tandemdiabetes.com的 “投资者中心” 下查阅，可通过 “公司治理” 选项卡下的 “治理与可持续发展菜单” 访问。

•继续与供应商接触，传达冲突矿产报告要求的重要性。

•继续实施内部流程和合同措施，以加强与供应商的互动。

•继续维持申诉机制。

•继续向供应商明确传达有关其绩效、透明度、采购的期望，并努力提供有关供应链中处理冲突矿物的准确、完整信息的努力。

•继续将RCOI结果与从独立的无冲突熔炼厂验证计划（例如EICC/GESI无冲突熔炼厂计划）收集的信息进行比较。

•年度供应链尽职调查报告。此处包含的表格 SD 和 CMR 可在我们的网站上查阅，网址为 http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg。

独立的私营部门审计

根据美国证券交易委员会于2014年4月29日发布的指导方针和2014年5月2日发布的美国证券交易委员会命令，Tandem无需将其任何产品描述为 “非刚果民主共和国冲突”（定义见SD表第1节第1.01（d）（4）项）、“刚果民主共和国冲突不可确定”（定义见表格SD第1节第1.01（d）（5）项）或 “未被发现” '刚果民主共和国无冲突'，因此在本报告中，没有就此得出结论。此外，鉴于Tandem没有自愿选择将其任何产品描述为 “刚果民主共和国无冲突”，因此不需要也没有对本文提出的报告进行独立的私营部门审计。

前瞻性陈述

与尽职调查改进相关的陈述本质上是前瞻性的，基于Tandem管理层当前的预期、假设或信念。这些前瞻性陈述无意作为保证，并且受许多不确定性和其他因素的影响，这些因素可能超出Tandem的控制范围，并可能导致实际事件与本文陈述所表达或暗示的发生重大差异。我们的实际行为可能与这些前瞻性陈述有所不同。

以引用方式纳入的文档

除非此处另有说明，否则任何文档、第三方材料或对网站（包括Tandem的引用）的引用均未纳入本CMR，也未被视为本CMR的一部分，除非此处以引用方式明确纳入。