附录 1.01

冲突矿产报告
一、导言
Oceaneering International, Inc. 的这份冲突矿产报告(以下简称 “报告”)是根据美国证券交易委员会(“SEC”)根据经修订的1934年《证券交易法》(以及美国证券交易委员会根据其第34-67716号新闻稿即 “规则” 通过的SD表格)颁布的第13p-1条编写的,报告期为2023年1月1日至2023年12月31日(“报告”)时期”)。在本报告中,“我们”、“我们的” 和 “我们” 是指Oceaneering International, Inc.及其合并子公司。
我们是工程服务和产品的全球提供商,主要为海上能源行业提供服务。通过使用我们的应用技术专业知识,我们还为国防、娱乐和航空航天行业提供服务。
二。合理的原产国查询
根据该规则的要求,我们本着诚意进行了合理的原产国调查(“RCOI”),我们认为该调查经过合理设计,旨在确定受影响产品(定义见下文)的功能或生产所必需的任何受保矿物是否来自刚果民主共和国(“DRC”)或任何邻国。
根据年度评估,我们确定,Covered Minerals对于我们在报告期内制造或签约制造的各种产品(我们的 “受影响产品”)的功能或生产是必要的。以下是我们受影响产品的描述:
•海底脐带、脐带终端组件和飞线;
•工具、ROV 工具和工作包;
•生产控制设备;
•安装和修井控制系统;
•夹紧接头;
•管道连接器和维修系统;
•用于海底勘探和生产的管道升降架和其他设备;
•海底和上部控制阀;
•海底化学品注入阀;
•用于海上通信和资产跟踪系统的硬件组件;以及
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•集成的移动机器人系统解决方案和技术先进的产品,用于:主题公园;制造和仓储设施;海军研究和舰艇维修和维护;以及太空探索和其他恶劣环境。
2023 年,我们保留了自 2015 年以来一直为我们提供帮助的同一家第三方服务提供商。我们分析了供应基础,以确定可能为我们受影响产品的功能或生产提供必要材料或组件的活跃供应商(我们的 “适用供应商”)。我们仅使用责任矿产倡议(前身为无冲突采购倡议(“RMI”)提供的 RBA-GESI 冲突矿产报告模板(“CMRT”)6.0版或更高版本(“CMRT”)作为其负责任矿产保障流程(前身为无冲突冶炼厂计划(“RMAP”)的一部分,向适用供应商询问了有关承保矿产的回复。我们对每个冶炼厂和炼油厂面临的风险进行了评估和打分。同样,我们根据从受访者那里收到的CMRT中指出的冶炼厂和炼油厂以及所描述的尽职调查计划,对每位受访者提出的风险(定义见下文)进行了评估和评分。我们与适用供应商的合作包括以下步骤:
•我们向每位适用供应商发送了介绍性通信,描述了合规要求,提供了有关如何在线访问CMRT的信息,并要求完成CMRT;
•在初次沟通之后,我们向每位没有响应的适用供应商发送了至少四封提醒电子邮件,进一步要求完成CMRT;
•我们使用自动数据验证措施来识别通过CMRT收到的来文中反映的可疑回复;以及
•我们尝试联系每位在 CMRT 提交的内容中包含一个或多个可疑或不完整答复的适用供应商,以进一步验证。
三。尽职调查
我们已经实施了尽职调查措施(连同我们的RCOI),我们认为这些措施在所有重大方面都符合该规则和经合组织的《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》,这是一个国际公认的尽职调查框架。以下是对我们的尽职调查措施的讨论。
A. 建立管理体系
我们的冲突矿产项目政策已在 https://www.oceaneering.com/sustainability/ethics-and-compliance/ 上公开。我们的标准采购订单条款和条件,包括要求我们的供应商遵守我们的冲突矿产计划的条款,可在以下网址公布:http://www.oceaneering.com/suppliers。
我们通常要求供应商向我们提供 “无刚果民主共和国冲突”(定义见规则)的产品或材料,我们的标准条款和条件要求我们的供应商在有任何理由认为此类产品或材料并非刚果民主共和国冲突的情况下立即以书面形式通知我们。我们通常还要求,除2013年1月31日之前供应链之外的材料的有限例外情况外,任何
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归根结底,此类产品或材料中掺入的受保矿物必须来自回收来源或废料来源,或者来自www.ressontiblemineralsinitiative.org上适用的合格冶炼厂和精炼厂清单上列出的一家或多家熔炼厂或精炼厂。
B. 识别和评估供应链中的风险
我们的 RCOI 包括识别和评估供应链中风险的措施,即在报告期内,我们制造或签约制造供销售的产品的功能或生产所必需的任何受保矿物会使刚果民主共和国或任何邻近国家的武装团体受益。
作为尽职调查流程的一部分,我们根据为确定哪些回应需要进一步参与而制定的标准审查了供应商对供应链调查的回应。这些标准包括答复不及时或不完整,以及报告的数据不一致。
对调查的某些答复中包括供应商列为冶炼厂或炼油厂的设施名称。我们将答复中列出的每个设施与RMI保存的冶炼厂和炼油厂清单进行了比较,以验证该设施的存在,确认其是否符合RMI对熔炼厂或炼油厂的定义并确定其RMAP状态。
我们根据四个评分标准将每个列出的冶炼厂或炼油厂归类为高、中或低风险:(1)此类冶炼厂或炼油厂披露的原产国;(2)RMAP审计状态;(3)不道德采购的可靠证据(如果有);(4)与刚果民主共和国或任何邻国的地理距离。如果任何冶炼厂或炼油厂未获得 RMI 的认可,我们会进行宣传和研究,以获取有关其是冶炼厂还是炼油厂、采购惯例、位置和原产国的更多信息。此外,如果有任何冶炼厂未被列为合格企业,我们会开展宣传活动,提供有关RMAP的教育并鼓励他们报名参加。
C. 风险管理计划
在我们进行RCOI和尽职调查的整个过程中,适用供应商接受了培训、教育,并获得了解释该规则的资源,并且对所有此类通信进行了监控和跟踪,以便将来进行报告和提高透明度。我们在本报告中描述的RCOI、尽职调查和改进计划反映了我们在所有重大方面的风险管理计划。
D. 独立第三方审计
根据该规则,我们无需对本报告进行独立的私营部门审计。因此,没有进行过这样的审计。据我们所知,我们的适用供应商均未熔炼或提炼受保矿物,我们也没有对供应链中的实体进行或指导任何审计。如果受访者报告了未参与RMAP的冶炼厂或炼油厂,则代表我们联系了此类设施,并鼓励他们开始参与。
E. 供应链尽职调查结果报告
大约 61% 的适用供应商对我们上述询问做出了回应(“受访者”)。大多数受访者报告了公司的数据或
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部门级别或表示他们不确定或不知道:(1) 任何受保矿物是否是他们提供给我们的产品或材料的功能或生产所必需的;(2) 他们提供给我们的源自刚果民主共和国或邻国的产品或材料的功能或生产所必需的受保矿物(如果有);或(3)产品功能或生产所必需的受保矿物(如果有)或者他们提供给我们的材料来自回收商或废料供应商。
我们将受访者报告的冶炼厂和炼油厂的名称与RMI的清单进行了比较。通过这种方式,我们确认了受访者报告的350家冶炼厂或炼油厂的名称。如果受访者表示其供应链中的冶炼厂或炼油厂符合RMAP标准,我们将使用来自RMI的信息确认了这种状态。根据受访者提供的并经RMI信息验证的信息:(1)225家冶炼厂或炼油厂被认为符合RMAP标准;(2)6家冶炼厂或炼油厂已开始但尚未完成认证程序;(3)90家冶炼厂或炼油厂尚未开始认证程序;(4)29家冶炼厂或炼油厂被认为不符合RMAP标准。
IV。决定
由于我们是Covered Minerals的下游购买者和用户,因此我们依赖我们的直接供应商和供应链中其他第三方提供的陈述和信息的准确性。因此,上游供应商或冶炼厂或精炼厂提供的不完整或不准确的信息可能会影响本冲突矿产报告中信息的准确性或完整性。我们的许多适用供应商没有做出回应,许多受访者不确定或提供了公司或部门层面的数据。我们已采取措施核实答复并最大限度地减少这些限制,但我们无法保证我们的尽职调查工作已发现所有相关信息。
我们无法获得作为RMAP或RMI接受的任何同等审计计划的一部分进行的第三方审计的审计报告或详细结果。作为RMAP或任何其他同等计划的一部分进行的审计以及从受访者那里收到的信息可能会得出不准确或不完整的结论。总之,我们无法建立监管链,也无法确定受影响产品中使用的任何受保矿物是否来自刚果民主共和国或邻国。我们还无法确定用于处理受影响产品的功能或生产所必需的承保矿物的设施,也无法确定这些受保矿物的原产国。因此,除了上述 RCOI 和尽职调查外,我们无法做出任何努力来确定矿山或其原产地。
五、改进计划
展望未来,我们计划继续教育我们的供应基础,让他们了解回应我们与Covered Minerals有关的询问并对他们自己的供应商进行尽职调查的必要性,即使他们自己不是美国证券交易委员会的申报人。我们打算继续与我们的适用供应商接触,指导他们提高回复率。我们将继续与我们的适用供应商密切合作,以获取并验证他们是否遵守我们的冲突矿产政策和我们的标准采购订单条款和条件,以降低我们制造或签约制造的产品的功能或生产所必需的任何承保矿物使该地区的武装团体受益的风险
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刚果民主共和国或任何毗邻国家。前三句话中的陈述均为前瞻性陈述,因此受截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告第1部分第1项中 “有关前瞻性陈述的警示性陈述” 标题下的警告性陈述和免责声明的约束。
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