展品 1.01
光路科技公司
冲突矿产报告
截至2023年12月31日的财年
导言
截至2023年12月31日的日历年度的LightPath Technologies, Inc.（“LightPath”、“公司”、“我们”、“我们的” 或 “我们”）的SD表冲突矿产报告（以下简称 “报告”）是根据经修订的1934年《证券交易法》（“规则13p-1”）第13p-1条编写的。第13p-1条和SD表格（统称为 “冲突规则”）要求上市公司每年披露有关其使用源自和资助刚果民主共和国（“DRC”）和邻国（以及刚果民主共和国，“涵盖国家”）武装团体的特定冲突矿产的信息，这些矿产是 “这些公司生产或签约由这些公司制造的产品功能或生产所必需的”。“冲突矿产” 一词包括钽、锡、金或钨。
根据冲突规则，本报告的副本可在我们的网站www.lightpath.com上的 “资源/认证、合规与专利/材料合规/冲突矿物表格SD” 选项卡下找到。
公司概述
我们是一家全球垂直整合供应商，提供精密模制光学、热成像光学、定制设计的光学元件、光学组件和子系统，包括全面的工程设计支持。这些能力使我们能够制造光学元件和更高级别的组件，包括精密模制玻璃非球面光学器件、模制和金刚石切削的红外非球面镜片以及其他用于生产操纵光线的产品的光学材料。我们利用先进的光学制造工艺设计、开发、制造和集成光学元件和组件。垂直产品范围从消费类（例如相机、手机、游戏和复印机）到工业（例如激光器、数据存储和红外成像），从以镜头为核心功能的产品（例如望远镜、显微镜和镜头系统）到包含镜头组件（例如 3D 打印、机器视觉、激光雷达、机器人和半导体生产设备）和通信的产品。因此，我们在各种各样的客户群体中销售我们的产品，包括激光系统制造商、激光原始设备制造商、红外成像系统供应商、工业激光工具制造商、电信设备制造商、医疗仪器制造商和工业测量设备制造商、政府国防机构和全球研究机构。公司总部位于佛罗里达州奥兰多，在德克萨斯州普莱诺、拉脱维亚里加和中国镇江设有制造和销售办事处。
冲突矿产计划框架
球队。我们组建了一个内部团队（“团队”）来监督冲突规则的遵守情况，包括制定流程和程序，以及监督事态发展、举措和 “最佳实践”。该团队由我们的首席财务官、全球质量总监、合规官、工程总监和供应链经理组成。我们认为，各部门的意见有利于监督我们对冲突规则的遵守情况，并实施与冲突规则相关的流程和程序。
政策声明。我们通过了一项政策声明，内容涉及我们使用来自所涉国家的冲突矿产的原则，以及我们的目标是仅使用来自无冲突冶炼厂和炼油厂的供应商。本政策声明可在我们的网站www.lightpath.com的 “资源/认证、合规与专利/材料合规/冲突矿产” 选项卡下找到。
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合理的原产国查询
该公司制造和销售的光学元件采用未加工的玻璃或使用可能含有矿物的涂层，根据原产地的不同，这些矿物质可能被视为产品功能或生产所必需的冲突矿物。此类产品要么在公司位于佛罗里达州奥兰多的总部工厂生产，要么在其位于德克萨斯州普莱诺、拉脱维亚里加和中国镇江的全资子公司的制造工厂中生产。
为了确定我们的任何设施生产的产品（包括此类产品的零部件）中是否含有任何冲突矿物质，该团队对我们产品的所有组件进行了清点和分析，其中包括审查材料清单、产品规格和其他相关文件。该团队得出结论，我们的某些产品可能含有冲突矿物金、钽、钨和锡。该团队还确定，冲突矿物钨用于模具、戒指和套管中，作为制造模制镜片的必要工具；但是，《冲突规则》并未要求我们对模具中使用的钨采取任何进一步的行动。
接下来，研究小组分析了是否有任何冲突矿物是 “产品功能所必需的” 还是 “产品生产所必需的”。为了确定是否有任何冲突矿物是 “产品功能所必需的”，研究小组考虑了冲突矿物是否是故意添加到产品或产品组件中且不是天然存在的副产品，冲突矿物对产品的普遍预期功能、用途或用途是否是必需的，以及如果任何冲突矿物是为了装饰、装饰或点缀目的而掺入的，则此类产品的主要用途是否是装饰、装饰或点缀。为了确定是否有任何冲突矿物是 “产品生产所必需的”，研究小组考虑了是否故意将冲突矿物包括在产品的生产过程中（生产产品的工具、机器或间接设备中包含的冲突矿物除外）、生产该产品是否需要冲突矿物以及冲突矿物是否作为最初由第三方制造的产品组成部分包括在内。该小组针对所列的每种冲突矿物确定了以下几点：
黄金。根据客户的要求，我们的精密模制非球面镜片可以安装在镀金支架上。我们的准直器应用之一也可以根据客户的要求进行镀金。最后，金是抗反射涂层中使用的一种成分，应客户的要求，该涂层可应用于我们的某些镜片。研究小组得出结论，对于每种产品，使用时都是故意添加黄金，是产品普遍预期的功能、用途或用途所必需的。
钽。氧化钽是抗反射涂层中使用的一种成分，可应客户的要求将其应用于我们的某些镜片。研究小组得出结论，在使用时，氧化钽是故意添加的，是此类产品的普遍预期功能、用途或目的所必需的。
钨。钨是制造玻璃预制件时使用的一种原料，玻璃预制件模制成我们的一些镜片。研究小组得出结论，在使用时，钨是故意添加的，是此类产品的普遍预期功能、用途或用途所必需的。
锡。根据客户的要求，我们的准直器应用可以涂锡。研究小组得出结论，使用锡是故意添加的，是此类产品的普遍预期功能、用途或目的所必需的。
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在得出冲突矿产是我们某些产品的功能所必需的结论后，该团队根据经合组织《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》进行了合理的原产国调查，以确定2023年日历年我们产品中的任何冲突矿物是否源自所涵盖的国家。我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买冲突矿产，因此，我们与产品中所含冲突矿物的原始来源之间的供应链中有许多第三方。因此，我们合理的原产国查询侧重于我们的一线供应商，我们依赖这些直接供应商（他们反过来又依赖供应商）来提供有关我们产品中任何冲突矿物来源的信息。该小组确定了五十四家一线供应商。团队向每家供应商发送了询问，询问供应商是否向我们提供了任何含有任何冲突矿物的组件或零件或向我们出售的原材料，如果是，则是冲突矿产的来源，无论是用于提供给我们的组件或零件中还是作为原材料出售给我们，并要求每位此类供应商提供有关冲突矿产来源的陈述信或其他书面答复，或填写并归还电子行业公民联盟和全球电子可持续性（“EICC/GESI”)冲突矿产报告模板。监测组对所列每种冲突矿物的调查结果如下：
黄金。我们的五家供应商提供了书面答复，表明其或其供应商的黄金并非来自所涵盖的国家。
钽。我们的八家供应商提供了书面答复，表明其供应商的钽并非来自所涵盖的国家。
钨。我们的十四家供应商提供了书面答复，表明其或其供应商的钨并非来自所涵盖的国家。
锡。我们的五家供应商提供了书面答复，表明其供应商的锡并非来自所涵盖的国家。
基于合理原产国查询的结论
我们真诚地得出结论，在2023日历年中，（i）我们制造并签订了生产冲突矿物的合同，这些产品是我们产品的功能或生产所必需的；（ii）根据我们合理的原产国查询，我们没有理由相信我们产品功能或生产所必需的任何冲突矿物可能来自所涵盖的国家。
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