附录 1.01

AbbVie Inc.

冲突矿产报告

截至2023年12月31日的财年

根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法，证券交易委员会（SEC）通过的，1934年《证券交易法》（以下简称 “规则”）第13p-1条规定，制造或签约制造产品的美国证券交易委员会注册人有某些报告义务，无论这些矿物的地理来源如何以及它们是否为武装冲突提供资金.这些矿物包括钽铁矿石（钽铁矿石）、锡石和黑钨矿（及其衍生物钽、锡和钨）和金（统称为 3TG）。

本报告涵盖了在 2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日期间生产的 AbbVie 产品，其功能或生产可能需要 3TG。在本报告中使用的 “AbbVie” 一词是指特拉华州的一家公司艾伯维公司及其合并子公司。

公司和产品概述

AbbVie 是一家以研究为基础的全球多元化生物制药公司，凭借全面的产品组合，在免疫学、肿瘤学、美学、神经科学和眼部护理领域处于领先地位，有望取得成功。艾伯维利用其专业知识、敬业的人员和独特的创新方法来开发和销售针对世界上一些最复杂和最严重疾病的先进疗法。

艾伯维得出结论，其几种产品的某些组件（例如泵组件或电气组件）含有其功能或生产（以下简称 “产品”）所必需的 3TG。AbbVie 要么自己组装产品，要么签订合同，让第三方组装产品。产品组件也来自第三方供应商。AbbVie 不直接购买矿石或未精制 3TG，也不与任何冶炼厂或炼油厂有直接关系。因此，艾伯维依靠其直接供应商提供信息，说明他们供应给艾伯维的产品组件中所含任何3TG的来源，包括他们从下级供应商和冶炼厂获得的任何 3TG 的来源。

调查结果摘要

根据该规则， AbbVie进行了真诚合理的原产国调查（RCOI），它认为该调查是合理的，旨在确定产品中包含的任何必要3TG是否源自刚果民主共和国或邻国（覆盖国家），还是来自回收或废料来源。

由于其 RCOI，AbbVie 已确定其没有足够的信息，无法得出以下结论：(i) 它没有理由相信其必需的任何 3TG 源自覆盖国家，或者 (ii) 它有理由认为其必需的 3TG 来自回收或废料来源。因此，AbbVie对产品中包含的必要3TG的来源和监管链进行了进一步的尽职调查。

在对供应商进行尽职调查后，AbbVie目前无法确定产品中含有的3TG的原产国或原产地。本报告列出了艾伯维供应链尽职调查的结果，该报告发布在艾伯维的网站上，网址为 www.abbvieinvestor.com。

尽职调查流程

艾伯维没有直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买3TG 。追踪矿物来源要求艾伯维依靠其直接供应商来获取有关用于制造产品的3TG的来源的信息。艾伯维的尽职调查措施的设计在所有重大方面都符合 经合组织关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查指南：第三版 以及与其作为不参与3TG开采、熔炼或提炼的公司的立场相一致的相关补编（经合组织指南）。经合组织指南是国际公认的尽职调查框架，由基于风险的多步骤流程组成。艾伯维拥有一个跨职能的冲突矿产战略团队，该团队由限用物质管理层领导，由全球指导和运营副总裁监督，成员包括来自艾伯维财务、法律、质量、采购和商业职能领域的利益相关者。

艾伯维已经建立了强有力的控制措施来解决3TG问题。艾伯维的《供应商行为准则》规定，供应商应确保提供给 AbbVie 的所有产品和产品组件均不包含来自受保国家/地区、直接或间接资助或使受保国家武装团体受益的 3TG。《供应商行为准则》还要求供应商建立旨在实现这一目标的系统。该守则发布在艾伯维的网站上（网址为 https://www.abbvie.com/uploads/PDFs/suppliers/AbbVie-Supplier-Code-of-Conduct-Brochure.pdf）。违反供应商行为准则的行为，包括与3TG采购有关的违反，应向艾伯维采购部和供应商管理层或艾伯维道德与合规办公室举报。在当地法律允许的情况下，可以在保密和匿名的基础上进行举报。艾伯维还有一项监督供应商社会责任的计划，其中包括调查某些关键供应商遵守艾伯维的《供应商行为准则》的情况。

为了进行尽职调查，AbbVie制定了调查其产品的直接供应商的程序，目的是提供供应链的透明度，并能够识别熔炼厂等上游参与者以及相关的控制措施。艾伯维确定了 65 家直接供应商可能向艾伯维提供含有 3TG 的产品材料。艾伯维对这些供应商中的大多数（不包括那些报告前几年没有使用3TG的供应商）或艾伯维在2023年没有购买产品的供应商。在受访者中， AbbVie要求这些供应商提供产品层面的详细信息。它使用负责任矿产倡议（RMI）开发的冲突矿产报告模板（以下简称 “模板”）进行了本次调查。该模板旨在便于供应商披露有关供应商产品中所含3TG的信息，包括原产国以及处理3TG的冶炼厂的名称和位置。作为该流程的一部分，AbbVie还继续与供应商就其3TG采购和模板回复进行接触，包括为解决任何不完整或不一致的信息而进行额外沟通。

在提交时，AbbVie 并未收到所有接受调查的供应商的回复，但是，AbbVie正在与其他供应商合作完成数据收集工作。大约 79% 的供应商做出了回应。部分作出回应的供应商表示其产品不含有 3TG。确认其产品中含有3TG的供应商大多是在部门或全公司范围内识别冶炼厂或炼油厂，因此，因此，并非这些供应商认定的所有冶炼厂或炼油厂都必须用于加工产品中的3TG。

AbbVie审查了产品含有3TG的回应供应商提供的完整冶炼厂和炼油厂清单，通过将这些熔炼和炼油设施与贸易组织和政府提供的清单进行比较，确定报告的设施是否是有效的实体。此外， AbbVie对照经认证为无冲突的冶炼厂和炼油厂清单审查了被确定为有效实体的冶炼厂和炼油厂名单。最后，艾伯维研究了有关每家有效的冶炼厂或炼油厂的信息不是经认证为无冲突，以确定是否已知这些设施来自所涵盖的国家。据报道，作为有效实体且未经认证为无冲突的冶炼厂和炼油厂从以下国家采购矿物：澳大利亚、比利时、巴西、中国、爱沙尼亚、法国、德国、加纳、印度、印度尼西亚、意大利、哈萨克斯坦、大韩民国、吉尔吉斯斯坦、立陶宛、马来西亚、墨西哥、缅甸、挪威、葡萄牙、俄罗斯联邦、沙特阿拉伯、南非、苏丹、瑞士、中国台湾省、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国、美利坚合众国、越南、津巴布韦。

九家供应商报告说，是从一家有效的冶炼厂采购的，该冶炼厂未经无冲突认证，据报道位于受保国家。艾伯维通过自己的尽职调查得知这家炼油厂被发现有利于武装冲突。艾伯维继续与报告该炼油厂的供应商合作，以了解艾伯维供应链中报告的炼油厂的准确性。如果供应商确认艾伯维供应链中报告的炼油厂的准确性，艾伯维要求将该炼油厂从艾伯维的供应链中移除。

因此，基于其的合理努力，AbbVie无法确定产品中包含的3TG（特别是）的原产国、冶炼厂或炼油厂或原产矿。艾伯维将继续就负责任的采购惯例，特别是其 3TG 供应链与供应商合作。艾伯维继续改善其与供应商和冶炼厂相关的数据收集工作，包括与供应商合作，提高他们报告的数据的质量、特异性和可靠性，例如冶炼厂的有效性。