美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
(第1号修正案)
(Mark One)
☒ 根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条提交的年度报告
在截至的财政年度
或者
☐ 根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条提交的过渡报告
在从到的过渡期内
委员会档案编号:
(注册人的确切姓名如其章程所示)
| |
(州或其他司法管辖区 | (美国国税局雇主 |
公司或组织) | 证件号) |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
( |
(注册人的电话号码,包括区号) |
根据该法第12(b)条注册的证券:
| | | | |
| | 交易 | | 每个交易所的名称 |
每个班级的标题 |
| 符号 |
| 在哪个注册了 |
| | 这个 | ||
| | | | (纳斯达克全球市场) |
根据该法第12(g)条注册的证券:无
按照《证券法》第405条的定义,用复选标记表明注册人是否是经验丰富的知名发行人。
根据该法第 13 条或第 15 (d) 条,用复选标记表明注册人是否无需提交报告。是的☐
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内(或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据第 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义:
☒ | 加速过滤器 | ☐ | |
非加速过滤器 | ☐ | 规模较小的申报公司 | |
| | 新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否已根据萨班斯-奥克斯利法案(15 U.S.C. 7262(b))第404(b)条)提交了管理层对其财务报告内部控制有效性的评估的报告和证明。
如果证券是根据该法第12(b)条注册的,请用复选标记表明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。
用勾号指明这些错误更正中是否有任何是重述,需要对注册人的任何执行官在相关恢复期内根据§240.10D-1 (b) 收到的基于激励的薪酬进行追回分析。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第12b-2条)。 是的
截至2023年6月30日,即注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日,注册人的非关联公司持有的有表决权和无表决权股票的总市值为美元
审计公司编号:
以引用方式纳入的文档
注册人将在截至2023年12月31日的财政年度结束后的120天内向美国证券交易委员会提交的与其2024年年度股东大会有关的最终委托书的部分以引用方式纳入本文所述的第三部分。
解释性说明
此外,根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第12b-15条的要求,我们的首席执行官和首席财务官的新证书作为本修正案第四部分第15项的证物提交。由于本修正案中未包含任何财务报表,而且本修正案不包含或修改有关S-K条例第307和308项的任何披露,因此省略了认证的第3、4和5段。由于本修正案没有提交任何财务报表,公司也未根据《美国法典》(18 U.S.C. 1350)第18编第63章第1350条(2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条)纳入新的认证。
本修正案未以其他方式更改或更新原始10-K表格中规定的任何披露内容,也未以其他方式反映提交原始10-K表格后发生的任何事件。原始申报文件中包含的公司财务报表未作任何更改。因此,该修正案应与原始10-K表格以及公司在提交原始10-K表格后向美国证券交易委员会提交的文件一起阅读。此处使用但未另行定义的大写术语的定义见原始表格 10-K 中的规定。
2
第 9B 项。其他信息。
(a) 无。
(b)
开启
在截至2023年12月31日的季度中,
3
第四部分
项目 15。附件,财务报表附表。
(a) (3) 展品。
以下文件在此归档或参照所示地点并入此处。
展览索引
展览 | | | | 以引用方式纳入 | | 已归档 | ||||
没有。 | | 展品描述 | | 表单 | | 日期 | | 数字 | | 在此附上 |
| | | | | | | | | | |
31.1 | | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的经修订的1934年《证券交易法》第13a-14(a)条和第15d-14(a)条对首席执行官进行认证。 | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | |
31.2 | | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的经修订的1934年《证券交易法》第13a-14(a)条和第15d-14(a)条对首席财务官进行认证。 | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | |
104 | | 封面交互式数据文件(格式为 Inline XBRL,包含在附录 101 中) | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | |
4
签名
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| | | |
| 和谐生物科学控股有限公司 | ||
| | | |
| 来自: | /s/ 杰弗里·戴诺 | |
| 姓名: | 杰弗里·M·戴诺 | |
| 标题: | 总裁、首席执行官兼董事(首席执行官) | |
| | |
日期:2024 年 2 月 28 日
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