美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13D/A
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 号修正案)*
Reviva 制药控股有限公司
(发行人的姓名 )
普通 股票,面值 0.001 美元
(证券类别的标题 )
76152G 100
(CUSIP 编号)
Parag 萨克森纳
Vedanta 管理,L.P.
西 55 街 250 号,第 13D 区
全新 纽约州约克 10019
(212) 710-5220
(有权接收通知和通信的人员的姓名、 地址和电话号码)
2024 年 5 月 29 日
(需要提交本声明的事件的日期 )
如果 申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明,要求报告本附表 13D 所涉的收购,并且由于第 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 条而提交本附表,请选中以下复选框。 ☐
注意: 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅第 240.13d-7 节。
* | 本封面页的 剩余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关主题 类别的证券,以及随后任何包含会改变先前封面 页面中提供的披露的信息的修正案。 |
就经修订的1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受 法案该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP 编号 76152G 100
1. | 举报人的姓名 。 Vedanta Associates-R,L.P.
|
2. | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
|
3. | 仅限 SEC 使用
|
4. | 资金来源 (参见说明) 厕所
|
5. | 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼 ☐
|
6. | 国籍 或组织地点 特拉华
|
的编号 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
7. | 唯一 投票权 0
|
8. | 共享 投票权 1,958,668
| |
9. | 唯一的 处置力 0
| |
10. | 共享 处置权 1,958,668
|
11. | 汇总 每位申报人的实益拥有金额 1,958,668
|
12. | 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ☐
|
13. | 类的百分比 由行中的金额表示 (11) 6.4%*
|
14. | 举报人的类型 (参见说明) PN
|
*有关其他信息,请参见 第 5 项。
CUSIP 编号 76152G 100
1. | 举报人的姓名 。 Vedanta Associates,L.P.
|
2. | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
|
3. | 仅限 SEC 使用
|
4. | 资金来源 (参见说明) 厕所, AF
|
5. | 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼 ☐
|
6. | 国籍 或组织地点 特拉华
|
的编号 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
7. | 唯一 投票权 0
|
8. | 共享 投票权 3,408,401
| |
9. | 唯一的 处置力 0
| |
10. | 共享 处置权 3,408,401
|
11. | 汇总 每位申报人的实益拥有金额 3,408,401
|
12. | 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ☐
|
13. | 类的百分比 由行中的金额表示 (11) 10.4%*
|
14. | 举报人的类型 (参见说明) PN
|
*有关 其他信息,请参阅第 5 项。
CUSIP 编号 76152G 100
1. | 举报人的姓名 。 Beta 运营商基金,L.P.
|
2. | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
|
3. | 仅限 SEC 使用
|
4. | 资金来源 (参见说明) 厕所
|
5. | 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼 ☐
|
6. | 国籍 或组织地点 特拉华
|
的编号 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
7. | 唯一 投票权 0
|
8. | 共享 投票权 2,138,130
| |
9. | 唯一的 处置力 0
| |
10. | 共享 处置权 2,138,130
|
11. | 汇总 每位申报人的实益拥有金额 2,138,130
|
12. | 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ☐
|
13. | 类的百分比 由行中的金额表示 (11) 6.8%*
|
14. | 举报人的类型 (参见说明) PN
|
*有关其他信息,请参见 第 5 项。
CUSIP 编号 76152G 100
1. | 举报人的姓名 。 Vedanta 合伙人有限责任公司
|
2. | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
|
3. | 仅限 SEC 使用
|
4. | 资金来源 (参见说明) AF
|
5. | 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律程序 ☐
|
6. | 国籍 或组织地点 特拉华
|
的编号 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
7. | 唯一 投票权 0
|
8. | 共享 投票权 5,367,069
| |
9. | 唯一的 处置力 0
| |
10. | 共享 处置权 5,367,069
|
11. | 汇总 每位申报人的实益拥有金额 5,367,069
|
12. | 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ☐
|
13. | 类的百分比 由行中的金额表示 (11) 15.9%*
|
14. | 举报人的类型 (参见说明) OO
|
*有关其他信息,请参见 第 5 项。
CUSIP 编号 76152G 100
1. | 举报人的姓名 。 Parag 萨克森纳
|
2. | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
|
3. | 仅限 SEC 使用
|
4. | 资金来源 (参见说明) 厕所, AF
|
5. | 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律程序 ☐
|
6. | 国籍 或组织地点 印度
|
的编号 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
7. | 唯一 投票权 884,537
|
8. | 共享 投票权 5,367,069
| |
9. | 唯一的 处置力 884,537
| |
10. | 共享 处置权 5,367,069
|
11. | 汇总 每位申报人的实益拥有金额 6,251,606
|
12. | 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ☐
|
13. | 类的百分比 由行中的金额表示 (11) 18.5%*
|
14. | 举报人的类型 (参见说明) 在
|
*有关其他信息,请参见 第 5 项。
解释性 注释
代表帕拉格·萨克森纳、韦丹塔合伙人有限责任公司、Beta 运营基金有限责任公司、Vedanta Associates, L.P. 和 Vedanta Associates-R, L.P.(统称 “申报人”)提交的附表13D(以下简称 “第7号修正案”) 修订并补充了向美国证券交易委员会提交的附表13D(“SEC””) 于 2018 年 9 月 4 日,经第 1 号修正案、2021 年 1 月 19 日第 2 号修正案和第 3 号修正案、2021 年 6 月 3 日第 4 号修正案、2022 年 9 月 12 日第 5 号修正案修订和补充,以及2023 年 11 月 30 日第 6 号修正案(经修订的 “附表 13D”)。除非本文另有明确规定,否则本第7号修正案并未修改或修改附表13D中先前报告的任何信息 。此处使用但未另行定义的大写术语应具有附表 13D 中此类术语所赋予的含义 。
项目 1. | 安全 和发行者 |
附表 13D 第 1 项经修订和重述如下:
本 第7号修正案涉及特拉华州的一家公司Reviva Pharmicals Holdings, Inc.(“发行人”)的普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”),其主要执行办公室位于加利福尼亚州库比蒂诺市北沃尔夫 路10080号 SW3-200 套房 95014。
项目 5. | 发行人证券的利息 |
附表 13D 第 5 项经修订和补充如下:
(a) | 本第 7 号修正案封面第 11 行和第 13 行中提供的 信息以引用方式纳入本第 5 项。 每页第13行列出的百分比基于发行人直接向申报人报告的截至2024年5月29日的29,817,294股已发行普通股 。 |
(b) | 本第7号修正案封面第7行至第10行中列出的 信息以引用方式纳入。本第7号修正案中报告为实益拥有的 普通股包括以下内容: |
受益的 所有者 | 分享了 常见 股票 | 股份 标的 认股权证 | 股份 标的 预先融资 认股权证 | 股份 标的 选项 | 总计 | 的百分比 杰出 (1) | ||||||||||||||||||
Vedanta Associates-R | 931,000 | 513,834 | (2) | 513,834 | 0 | 1,958,668 | 6.4 | % | ||||||||||||||||
韦丹塔协会 (3) | 498,539 | 1,454,931 | 1,454,931 | 0 | 3,408,401 | 10.4 | % | |||||||||||||||||
测试版操作员 | 399,000 | 869,565 | (4) | 869,565 | 0 | 2,138,130 | 6.8 | % | ||||||||||||||||
Vedanta Partners (5) | 1,429,539 | 1,968,765 | 1,968,765 | 0 | 5,367,069 | 15.9 | % | |||||||||||||||||
帕拉格·萨克森纳 (6) | 2,300,876 | 1,968,765 | 1,968,765 | 13,200 | (7) | 6,251,606 | 18.5 | % |
(1) | 根据规则13d-3,每位申报人的受益所有权百分比假定该申报人持有的认股权证和期权(如果有)已行使,并且没有行使其他认股权证或期权。 | |
(2) | 不包括在行使Vedanta Associates-R持有的931,000份认股权证时可发行的 698,250股普通股,其中包含发行限制,禁止持有人行使认股权证,在行使认股权证后生效后, 持有人(以及持有人的关联公司以及与持有人或 任何关联公司共同行事的任何其他人,包括其他申报人)将实益拥有 普通股4.99%以上的股份在行使 认股权证(“封锁者”)时可发行的普通股的发行生效后立即流通。 |
(3) | Vedanta Associates实益持有的 证券由韦丹塔协会、Beta Operators和 Vedanta R2直接持有的证券组成,包括韦丹塔协会直接持有的99,539股普通股。 | |
(4) | 不包括在行使测试运营商持有的399,000份认股权证时可发行的299,250股普通股,这些认股权证受封锁程序的约束。 | |
(5) | Vedanta Partners实益持有的 证券由Vedanta Associates-R、Vedanta Associates、 Beta Operators和Vedanta R2直接持有的证券组成。 | |
(6) | 萨克森纳先生实益持有的 证券包括Vedanta Associates-R、Vedanta Associates、Beta Operators和Vedanta R2直接持有的证券,以及萨克森纳先生直接持有的871,337股普通股。 | |
(7) | 不包括发行人于2023年11月13日 以发行人董事会主席的身份向萨克森纳先生授予的行使价为每股6.04美元的8,200股普通股标的期权,这些期权自提交之日起 天内不可行使。 |
(c) | 申报人自本次申报之日起,在过去的六十(60)天内没有对发行人的任何证券进行任何交易。 | |
(d) | 除此处另有报告的 外,除申报人外,任何个人或实体均无权或有权指示 从本附表13D中报告的普通股中获得股息或出售普通股的收益。 | |
(e) | 不适用 。 |
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
日期: | 2024 年 5 月 31 | |
VEDANTA ASSOCIATES-R,L.P. | ||
来自: | Vedanta Partners, LLC,Vedanta Associates-R, L.P. 的普通合伙人 | |
来自: | /s/ 帕拉格·萨克森纳 | |
姓名: | Parag 萨克森纳 | |
标题: | 首席执行官 | |
维丹塔 ASSOCIATES,L.P. | ||
来自: | Vedanta Partners, LLC,Vedanta Associates, L.P. 的普通合伙人 | |
来自: | /s/ 帕拉格·萨克森纳 | |
姓名: | Parag 萨克森纳 | |
标题: | 首席执行官 | |
BETA 运营商基金,L.P. | ||
来自: | Vedanta Associates, L.P.,Beta Operators Fund L.P. 的普通合伙人 | |
来自: | Vedanta Partners, LLC,Vedanta Associates, L.P. 的普通合伙人 | |
来自: | /s/ 帕拉格·萨克森纳 | |
姓名: | Parag 萨克森纳 | |
标题: | 首席执行官 | |
VEDANTA 合伙人有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 帕拉格·萨克森纳 | |
姓名: | Parag 萨克森纳 | |
标题: | 首席执行官 | |
/s/ 帕拉格·萨克森纳 | ||
PARAG 萨克森纳 |
注意: 故意的错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(参见 18 U.S.C. 1001)。