Lumentum 控股公司

冲突矿产报告

截至2023年12月31日的日历年度

导言

Lumentum Holdings Inc.（“我们”、“我们的”、“Lumentum” 或 “公司”）是行业领先的光学和光子产品提供商，其收入和市场份额定义为一系列终端市场应用，包括光通信（“OPComms”）和用于制造、检测和生命科学应用的商用激光器（“激光器”）。我们力求利用我们的核心光学和光子技术以及批量制造能力，将业务扩展到有吸引力的新兴市场，使这些市场受益于基于光学或光子学的解决方案提供的优势，包括消费电子产品的三维传感以及用于各种消费和工业应用的二极管光源。我们的大多数客户往往是原始设备制造商（“OEM”），他们将我们的产品整合到他们的产品中，然后满足终端市场应用的需求。例如，我们销售光纤组件，由我们的网络设备制造商（“NEM”）客户组装成通信网络系统，然后出售给网络服务提供商或拥有自己网络的企业。同样，我们的许多激光器产品的客户将我们的产品集成到他们生产的工具中，供其客户用于制造工艺。在三维传感方面，我们向用于移动、个人计算和游戏的消费电子产品的制造商出售二极管激光器，然后他们将我们的设备集成到他们的产品中，最终转售给消费者和其他工业应用。Lumentum 的营销和销售足迹遍布全球，这使我们能够为我们的产品抓住全球市场机会。Lumentum 在北美、亚太和欧洲拥有制造能力和设施，员工从事研发、管理、制造、支持以及销售和营销活动。欲了解更多信息，请参阅Lumentum于2023年8月23日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的截至2023年7月1日财年的10-K表年度报告。

本报告是根据经修订的1934年《证券交易法》颁布的第13p-1条（“规则”）和SD表格的要求编写的。该规则要求公司在生产或签订合约生产产品时披露某些信息，而该规则中规定的矿物是这些产品的功能或生产所必需的。本报告涉及Lumentum对锡石、钴矿-钽铁矿（coltan）、金、钨矿及其衍生物的来源和监管链进行尽职调查的程序，这些产品仅限于2023日历年制造或签约制造的Lumentum产品中所含的锡、钽和钨（统称为 “冲突矿产” 或 “3TG”）（“涵盖的产品”）。Lumentum 销售但不生产或签约制造的第三方产品不在本报告的范围之内。这份报告可以在我们的网站www.lumentum.com/investors上找到。

执行摘要

Lumentum 审查了其供应商群，以确定哪些供应商向Lumentum提供零件或材料，这些零件或材料是我们在2023年日历年生产的、含有冲突矿物的产品的功能或生产所必需的。然后，我们联系了这些确定的供应商，作为我们合理的原产国查询（“RCOI”）的一部分，每家供应商都填写了冲突矿产报告模板（“CMRT”）。关于CMRT，这些供应商通常向我们提供一份冶炼厂或精炼厂名称（统称为 “冶炼厂”）的清单，这些名称可能在提供给我们的零件或材料中提供了冲突矿物。我们与这些冶炼厂没有直接的合同或业务关系，因此我们在RCOI流程范围内与供应商密切合作。在 RCOI 流程中，确定了 287 个独特的熔炼厂实体。在这287家冶炼厂中，有42家被确定为从刚果民主共和国（“刚果民主共和国”）或周边国家（统称为 “覆盖国家”）采购（或有理由相信它们可能在采购）。Lumentum的尽职调查审查显示，在42家冶炼厂中，有35家被发现通过了无冲突认证，5家冶炼厂证实它们不是我们供应链中使用的金属的来源。其余两（2）家从受保国家采购的冶炼厂由于未经过必要的RMAP重新评估，于2023年8月被取消了按照《责任矿产保障程序》（“RMAP”）进行报告的情况，并受下述Lumentum风险缓解流程的约束。

尽职调查的设计

Lumentum 设计的尽职调查措施符合经济合作与发展组织（“经合组织”）《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南：第三版》（“经合组织指南”）。经合组织指南规定了供应链尽职调查的五个步骤。我们合理的原产国调查（“RCOI”）工作与所采取的尽职调查措施之间存在重大重叠之处，两者如下所述。

管理系统

Lumentum 已经建立了冲突矿产管理系统。这包括成立一个由受冲突矿产影响的Lumentum职能领域的高级领导组成的冲突矿产小组。该团队的创建是为了支持供应链尽职调查以及有效的冲突矿产计划的实施和监测。我们有一个申诉机制，我们的员工和供应商可以通过该机制举报违反我们政策的行为，并保留一个电子邮件地址 conflictminerals@lumentum.com，供供应商和员工举报违规行为、提问和表达疑虑。我们建立了对矿产供应链的控制体系，包括下述RCOI和尽职调查程序。所有相关的冲突矿产数据都保存在我们的内部数据库系统中。

合理的原产国查询

Lumentum 进行的 RCOI 旨在包括所有供应商和原始制造商，这些供应商和原始制造商提供的零件或材料含有冲突矿物质，这些零件或材料是我们在2023年日历年生产的产品的功能或生产所必需的。我们聘请了一家第三方咨询公司来协助RCOI和尽职调查流程。作为 RCOI 的一部分，我们联系了大约 340 家供应商和原始制造商。要求每个直接供应商在责任矿产倡议（“RMI”）冲突矿产报告模板（“CMRT”）中提供冲突矿产数据。这些供应商中有90％以上做出了回应。多次联系了没有作出回应的供应商和答复不充分的供应商。经过审查，287家冶炼厂被确定为冲突矿产冶炼厂，这符合行业商定的冶炼厂定义和RMI发布的审计协议。在对287家冶炼厂的应对措施进行了风险评估后，有42家冶炼厂要么证实他们正在从受保国家采购冲突矿产，要么有理由相信他们从所涉国家采购冲突矿产。该评估基于直接来自冶炼厂的信息以及当时获得的其他公共信息。根据该规则，Lumentum必须对冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查，并遵循国家或国际认可的尽职调查框架。

冲突矿产政策

Lumentum的冲突矿产政策已在我们的网站上公开发布，网址为：https://www.lumentum.com/en/company/corporate-social-responsibility/our-business。

风险评估和应对

Lumentum 的风险评估计划旨在定义、识别、缓解和管理风险。出现的风险将报告给高级管理层的指定成员。如上文合理原产国调查中所述，Lumentum确定了其供应链中的冶炼厂，并对287家冶炼厂进行了风险评估。42家冶炼厂要么证实他们正在从受保国家采购冲突矿产，要么有理由相信他们从受保国家采购冲突矿产。该评估基于直接从冶炼厂获得的信息以及当时获得的其他公共信息。然后，Lumentum将这份清单与RMAP提供的清单进行了比较，对于RMAP未确定为符合要求的冶炼厂，Lumentum进行了风险缓解。在确定的287家冶炼厂中，有220家（超过75％）已经接受了RMAP审计。还根据公开信息对这些冶炼厂进行了审查，以确定是否有任何理由相信它们直接或间接地资助或受益于所涉国家的武装团体。

尽职调查结果和正在进行的风险缓解工作

冶炼厂和原产国

在确认从受保国家采购冲突矿产或Lumentum有理由相信来自受保护国家的冲突矿产的42家冶炼厂中，有35家冶炼厂在2023年底被发现符合RMAP标准。Lumentum已对其余七（7）家不符合RMAP标准的冶炼厂（阿提哈德黄金精炼厂DMCC、奥格蒙特企业私人有限公司、迪杰拉黄金精炼厂FZC、阿联酋黄金DMCC、富查伊拉黄金FZC、国际贵金属精炼厂和希尔布尔黄金精炼厂有限公司）进行了风险缓解，以确定它们是否实际用于Lumentum购买的零件。经过Lumentum的尽职调查，供应商证实，有五（5）家不符合RMAP标准的冶炼厂在其供应链中未使用出售给Lumentum的零件。Lumentum继续与报告剩余两（2）家高风险冶炼厂（阿提哈德黄金精炼厂DMCC和阿联酋黄金DMCC）的供应商合作，将这些冶炼厂逐步退出我们的供应链，这些冶炼厂在2023年8月之前均符合RMAP标准。本文附件A列出了我们供应链中可能使用的282家冶炼厂的清单。

由于Lumentum的某些供应商来自受保国家的冶炼厂，而且其中一些冶炼厂在2023年尽职调查流程结束时尚未获得无冲突认证，因此Lumentum无法就其在2023年日历年生产的产品得出明确的结论。

为降低风险而应采取的措施

Lumentum 致力于持续改进我们的尽职调查和缓解流程，以进一步降低我们产品中必要的冲突矿物可能使所涉国家的武装团体受益的风险。作为我们降低这种风险的努力的一部分，新的或续订的供应商合同要求供应商提供信息，使我们能够评估其冲突矿产状况。此外，我们将继续与供应商合作并教育我们的供应商，以提高供应商的回复率，提高我们收到的供应商调查回复的及时性、准确性和全面性。我们还将继续与供应商合作，鼓励他们在从所涉国家采购材料时从经过认证的冶炼厂采购。

鉴于我们是一家下游公司，与3TG的开采或加工相去甚远，而且我们不购买原矿石或精炼的3TG，Lumentum依赖于对冶炼厂和炼油厂的独立第三方审计。Lumentum通过我们对RMI的财政支持，支持此类独立的第三方审计，包括由RMAP进行的审计。Lumentum 还通过参与 RMI 和通过第三方服务提供商进行直接宣传，积极支持提高冶炼厂和炼油厂在 RMAP 中的参与度的目标。这有助于马绍尔群岛共和国优先与已知的冶炼厂和炼油厂进行宣传，以鼓励他们参与RMAP。

其他风险因素

本冲突矿产报告中包含的陈述基于RCOI流程和Lumentum本着诚意进行的尽职调查。这些陈述基于当时获得的信息。许多因素可能会导致错误或以其他方式影响我们对冲突矿产供应链状况的决定。这些因素包括但不限于：（i）供应商或冶炼厂数据中的空白，（ii）供应商或冶炼厂的错误或遗漏，（iii）对美国证券交易委员会最终规则中描述的披露要求的不确定性或不同解释，（iv）我们的供应商可能没有正确报告我们的产品功能或制造所必需的所有冲突矿物实例，（v）许多供应商和冶炼厂不熟悉调查流程以及由于这项新规定而需要提供的信息，这可能会导致回复不准确，（vi）从我们的供应商处收到的数据的及时性，（vii）尽管进行了合理的搜索仍可能无法发现公共领域的信息，（viii）公开信息可能存在错误，（ix）语言障碍或翻译错误可能导致信息不准确，（x）无冲突冶炼厂审计中可能存在疏忽或错误，（xi）来自受保国家的材料可能被错误地宣布为次要材料材料，（xii）被非法标记的冲突矿物可能是在我们不知情或供应商不知情的情况下被引入我们的供应链，(xiii) 难以从不再营业的公司那里获取信息，以及 (xiv) 在受保国家之外走私冲突矿物可能会使识别其来源变得更加困难。这份SD表上的专业披露报告包含1933年《证券法》第27A条和1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。这些声明包括提高供应商和冶炼厂响应率的数量和质量的任何计划或意图，以及我们为降低供应链风险而打算采取的措施。这些前瞻性陈述涉及风险和不确定性，可能导致实际结果与预期结果存在重大差异。特别是，Lumentum的行动和这些行动的结果可能会受到以下因素的影响：（a）与冲突矿产相关的开采和披露义务相关的全球法规的变化；（b）我们的直接供应商和冶炼厂根据我们的要求提供准确信息的能力；（c）以商业合理的条件或根本条件实现产品功能或生产所需的替代材料来源的可用性；（d）认证的能力满足原材料需求的冶炼厂；以及 (e) 限制我们单方面影响供应商行为的能力。这些前瞻性陈述自本文发布之日起作出，Lumentum不承担更新此类陈述的义务。

附件 A

冶炼厂和炼油厂

以下是截至2023年12月31日向Lumentum报告的冶炼厂清单，这些冶炼厂可能出现在Lumentum的供应链中。

上述冶炼厂中有37家宣布正在从所涉国家采购，或者有理由相信它们可能正在采购。根据该规则，要求确定冶炼厂是否从所涉国家采购，不要求熔炼厂确定特定的覆盖国家。鉴于冶炼厂披露的具体性有限，确定的受保国家是刚果民主共和国、卢旺达和阿拉伯联合酋长国。