EMCORE 公司

SD-2023 表格

附录 1.01

冲突矿产报告

冲突矿产披露

一、导言

根据经修订的1934年《证券交易法》（“规则”）第13p-1条 ，EMCORE Corporation将提供截至2023年12月31日的日历年度的这份 冲突矿产报告（“CMR”）作为SD表的附件。该规则要求在公司制造产品或签订合约生产产品时披露 某些信息，而 中规定的任何 “冲突矿物” 都是此类产品的功能或生产所必需的。 表格 SD 第 (d) (3) 段将冲突矿产定义为钽铁矿石（柯尔坦）、锡石、金、钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡、 和钨，或美国国务卿确定为所涉国家冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生物（统称为 “冲突矿产” 或 “3TG”）。 规则和本 CMR 所指的 “覆盖国家” 是指刚果民主共和国（“DRC”）以及与刚果民主共和国有国际公认的 边界的任何国家。

在本文档中，“EMCORE”、 “公司” 以及 “我们”、“我们的” 和 “我们” 指的是EMCORE公司及其子公司。

二。概述

公司简介

我们是航空航天和国防市场惯性 导航产品的领先供应商，也是用于 有线电视（“CATV”）行业的激光和光学子系统的制造商。我们利用业界领先的光子集成芯片 (PIC)、石英微机电系统和铌酸锂 芯片级技术，为我们的终端市场应用提供最先进的组件和系统级产品。在过去的五年中，我们通过2019年6月收购了Systron Donner Inertial, Inc. ，2022年4月收购了L3Harris Technologies, Inc.的太空和导航业务，以及2022年8月收购了KVH Industries, Inc.的FOG和Inertial 导航系统业务，扩大了惯性传感器产品的规模和产品组合。我们在新泽西州巴德湖、加利福尼亚州康科德、伊利诺伊州廷利公园和加利福尼亚州阿罕布拉的 工厂拥有垂直整合的制造能力。我们的制造设施保持着 ISO 9001 质量 管理认证，我们在巴德湖和康科德的工厂获得了 AS9100 航空航天质量认证。这些设施支持 我们的导航系统石英、FOG 和环形激光陀螺产品的垂直整合制造战略。

如本 CMR 中所述，我们的某些 业务生产或签约制造含有 3TG 的产品，这些产品是这些产品的功能或生产 所必需的。但是，我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂采购 3TG。我们认为，在大多数情况下，我们在供应链中与这些市场参与者隔开了几个 个步骤，这限制了我们对他们采购的影响。因此，我们必须依靠 我们的直接供应商提供有关我们产品中必需的 3TG 的来源的信息，包括次级供应商向他们提供的 3TG 的来源 。

冲突矿产政策

我们承诺以负责任的方式从供应商处采购 ，并且每个供应商都必须通过提交 CMRT（定义见下文）来提供有关其冲突矿产计划和与 3TG 相关的采购惯例 的信息。应我们的要求，我们的每个供应商都应允许我们评估其做法 和程序，并应向我们提供任何合理要求的信息。此外，每个供应商同意向我们提供必要的信息 ，以满足我们的冲突矿产报告要求，包括但不限于 责任矿产倡议（“RMI”）冲突矿产报告模板（“CMRT”）下的信息。我们的冲突矿产 政策可在我们的公司网站上查阅，网址为 http://emcore.com/our-company/quality-management/supply-chain-management/。

三。合理的 原产国查询信息

我们进行了真诚合理的 原产国调查（“RCOI”），以确定下文第 V 节 “产品描述” 中描述的产品 中包含的和功能所必需的 3TG 是源自所涵盖的国家还是来自回收或 废品来源。我们聘请了一位领先的3TGs数据管理顾问（“顾问”）来协助我们进行此次RCOI。 我们利用顾问提供的软件即服务 (SaaS) 平台来完成和跟踪供应商通信，并允许供应商上传已完成的 CMRT 进行验证、评估和管理。该平台还通过评估每个供应商回复的质量并根据供应商的流程参与声明分配健康 分来提供符合 OECD 指南（定义见下文）流程预期的功能。此外，本报告中提供的指标以及供应商参与和上游尽职调查的 分步流程均通过该平台进行管理。

CMRT 的使用允许一些 淘汰不相关的供应商。我们还定期审查供应商名单，确保将不相关或 “超出范围” 的 供应商从调查流程中删除。我们的计划继续包括对所有提交的 CMRT 进行自动数据验证。 数据验证的目标是提高提交的准确性，并找出CMRT中任何矛盾的答案。此数据验证 基于 CMRT 申报选项卡中的问题，这有助于确定需要进一步分类或风险 评估的领域，并了解一级供应商的尽职调查工作。此数据验证的结果有助于 计划的健康评估，并与供应商共享，以确保他们了解需要澄清或 改进的领域。

所有提交的表单均被接受， 归类为有效或无效，因此数据仍会保留。我们会就无效的表格联系供应商，并鼓励 提交有效的表格。还通过顾问的多语种供应商体验团队，通过反馈供应商提交的 CMRT、培训课程和直接参与帮助，为供应商提供有关如何更正这些验证错误的指导。由于 某些供应商可能对反馈没有回应，因此我们会跟踪计划差距，以考虑未来的改进机会。截至 2024 年 5 月 14 日，有三份供应商提交的材料无效，无法更正。

顾问将供应商答复中提供的冶炼厂 和炼油厂清单与 RMI 维护的冶炼厂清单进行了比较，如果供应商表示 设施已被认证为无冲突设施，则确认该设施已被列入 RMI 的经过验证的无冲突冶炼厂 和 3TG 炼油厂名单。

在适用的范围内，我们的 RCOI 使用了下文第四节所述的相同流程和程序进行尽职调查。这个 RCOI 流程包括使用技术行业常见的机制：CMRT 6.01 版本对我们的直接供应商进行调查。根据我们的 RCOI 结果， 我们需要对产品中必要的 3TG 的来源和监管链进行尽职调查。本 CMR 的第四节进一步讨论了我们的尽职调查工作。

IV。尽职 尽职调查流程和采取的措施

根据我们的 RCOI 结果，我们聘请的 顾问还协助我们对产品中 3TG 的来源和监管链进行了尽职调查。我们的 尽职调查措施旨在尽可能具体地确定用于处理我们产品中任何 3TG 的设施、我们产品中任何 3TG 的原产国 以及矿山或原产地。

下文详细介绍了我们的尽职调查系统的设计、 它是否符合国际公认的尽职调查框架，以及我们为行使 尽职调查而采取的措施的描述。

我们的尽职调查措施 旨在在所有重要方面均符合国际公认的经济 合作与发展组织（“经合组织”）尽职调查指南 来自受冲突影响 和高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查指南 （第二版）及其相关补编。该经合组织指南（“经合组织指南”）是迄今为止美国证券交易委员会（“SEC”）认可的唯一 尽职调查框架。经合组织指南强调了尽职调查设计的五个 主要领域，详见下文 IV (a) — (e)。

尽职调查要求我们必要 依赖直接供应商和第三方审计计划提供的数据。由于 流程不能完全归我们所有，因此存在数据不完整或不准确的风险。但是，通过持续的宣传和流程验证，这符合行业标准和 市场对下游公司尽职调查的预期。

a. 建立强大的公司 管理系统

首先，我们已指定 供应链管理总监负责（i）管理3TGs合规计划，（ii）与顾问联络，（iii）对收集的数据进行审查 ，以及（iv）就尽职调查计划做出决定，包括风险缓解。其次，我们已要求 包含在我们产品中的商品的供应商为我们提供其产品的 CMRT（看到 以下是第四节 (b & c))。第三，我们关于3TG的立场声明，该声明载于我们的网站（https://emcore.com/our-company/quality-management/supply-chain-management/), encourages 我们的供应商将负责任地通过其次级供应商并通过自己的供应链向下采购）。在这份立场 声明中，我们鼓励我们的供应商及其分包商尽可能使用符合 评估协议的冶炼厂或精炼厂（“SOR”）进行无冲突采购。由电子行业公民联盟（“EICC”）和 全球电子可持续发展倡议（“GeSI”）成员创立的RMI正在利用其负责任的矿产保障流程（“RMAP”） 审计计划，采取行动解决负责任的采购问题，使用独立的第三方 审计来识别系统确保仅采购无冲突材料的SOR。

我们还利用顾问的 管理服务，与支持我们的冲突矿产计划的专职项目专家合作。我们会定期 与顾问团队沟通，以接收有关计划状态的最新信息。顾问的客户成功 团队的每位成员都接受过冲突矿产合规方面的培训，并且了解 CMRT 和冲突矿产报告的复杂性，以及《多德-弗兰克法案》第 1502 条 。

申诉机制

我们建立了多个长期存在的 申诉机制，通过该机制，员工和供应商可以举报违反我们政策的行为，包括与冲突矿产有关的行为。 供应商和EMCORE以外的其他人可以联系我们的冲突矿产团队与我们沟通，包括举报申诉。 此外，我们的员工可以使用我们的匿名道德热线匿名举报可疑的违规行为，可以通过我们的网站 https://emcore.ethicspoint.com or 拨打美国境内的1-833-626-1524，或者使用美国以外的相关国家/地区代码。

维护记录

我们采取了一项政策，将相关 冲突矿产相关文件保留 5 年，包括供应商对 CMRT 的回应，并通过 顾问实施了该政策。顾问将此过程中的所有信息和发现存储在数据库中， 内部或外部各方均可对该数据库进行审计。

b. 识别 并评估供应链中的风险

为了从供应商那里获得产销监管链声明 ，我们使用了上述 CMRT。本 CMRT 分发给我们的所有供应商，并定期和持续地跟进 （“上报”），以确保最大限度的合规性和反馈。CMRT 包括以下问题：(i) 3TG 在我们的组件中的用途和 来源，(ii) 供应商与其次级供应商的合作，以及 (iii) 组成部分 3TG 的熔炼厂和 原产地。顾问为供应商提供指导和要求，让他们在完成 CMRT 时提前做好充分遵守 的准备。CMRT 是我们收集提供给我们的组件和材料中含有 的 3TG 的来源、来源和监管链的主要信息步骤。该套件包括向供应商介绍美国证券交易委员会关于3TG的规定、负责任的 供应链管理的材料，以及供应商在需要向次级供应商索取信息时可以使用的信函。

CMRT 的回应只是我们与供应商合作的第一步。然后，对供应商的回复进行单独验证和检查，以确定其完整性以及 他们提供的数据之间是否存在内部不一致之处。这些问题中的任何一个都可以通过电话和电子邮件与我们的供应商一起解决。 对不完整或无效信息的后续行动将在下文第四节 (c) 中进一步描述。

如果填写完毕的答复 确定了冶炼厂或炼油厂，则顾问将确定该冶炼厂是否根据符合 经合组织指南（例如负责任矿产保障流程（“RMAP”）的标准进行了审计。我们与冶炼厂 和炼油厂没有直接关系，也不对供应链中的这些实体进行直接审计。已完成 RMAP 审计的 SOR 被视为 没有刚果民主共和国冲突。如果SOR的尽职调查做法没有按照RMAP标准进行审计，或者RMAP认为其 不符合要求，则会对报告这些设施的供应商采取后续行动。然后，对潜在的 采购风险进行评估。我们还试图确定所提供的冶炼厂或炼油厂信息是否特定于供应给我们 的产品，以确定已识别的 SOR 是否存在于我们的供应链中。

每个符合3TGs矿物熔炼厂或精炼厂RMI定义 的设施都将根据经合组织指南中定义的危险信号指标进行评估。顾问使用 多种因素通过识别危险信号来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平。这些因素包括：

根据经合组织指南 ，作为我们风险管理计划的一部分，当接受调查的供应商在CMRT上报告带有危险信号的设施时，就会启动风险缓解活动 。通过顾问的软件，提交的包括任何有问题的冶炼厂都会立即生成收据 ，指示供应商采取自己的风险缓解措施，包括提交特定产品的CMRT以更好地识别与他们供应给我们的产品的关系，并逐步升级到将这些危险信号的冶炼厂从其供应链中移除。 此外，还指导供应商阅读有关如何减轻通过数据收集过程中发现的风险的教育材料。

c. 设计 并实施应对已确定的风险的战略

如上所述，我们已经为上报和供应商参与制定了 流程。这使我们能够根据供应商对 CMRT 的不同回应，直接向他们提出需要的问题并采取后续行动。除其他问题外，供应商延迟回复、信息不完整、 提供的反馈与先前的回复不一致或发现其他问题时使用 “上报”。升级可能包括个人书面的 信息请求、电话会议和会议。每次上报都会在我们的数据管理系统中注明日期和标记，以采取各种 的进一步行动。这些行动可能包括通过我们的业务渠道直接联系供应商、更改调查 请求的范围、将供应商答复重新格式化为正确的格式、延迟回复的时间延长、供应组织中的替代联系人 采取后续行动，或者从我们的产品清单中删除过时的零部件。

d. 对供应链中特定点的供应链尽职调查进行独立的第三方审计

由于我们不直接从SOR那里采购3TG ，因此我们依赖包括RMI在内的第三方来协调和进行对这些设施的第三方审计。我们利用这些第三方审计的 公布的结果来确定指定的冶炼厂或炼油厂加工的3TG是否直接或间接地 为武装团体提供资金或受益。顾问还直接联系目前未加入 RMAP 的冶炼厂和炼油厂，鼓励他们参与，并代表其合规 合作伙伴收集有关每个设施采购做法的信息。

e. 供应链尽职调查报告

本 CMR 可在我们网站 “公司” 部分的 “质量 管理” 和 “供应链管理” 下找到，网址为 https://emcore.com/our-company/quality-management/supply-chain-management/。 根据该规则，我们将每年向美国证券交易委员会提交SD表格（必要时还包括CMR）。

五、尽职 调查结果

需要对供应链进行外联以确定锡、钽、钨和金的上游原产地。按照行业标准流程，CMRT 被发送到 ，并要求一级供应商遵循这一流程，直到确定冶炼厂和炼油厂的来源。截至2024年5月14日，共有368家供应商在冲突矿产计划范围内，261家供应商提供了完整的CMRT。我们在本报告年度的总 回复率为 71%。

b. 上游 数据透明度

供应商 在完整的CMRT中列出的所有冶炼厂和炼油厂（出现在RMI维护的冶炼厂清单上）都附在附录A中。与供应链上游发送请求时，通常的做法是，从冶炼厂购买材料的人可能无法准确分辨出这些材料最终可能属于哪些公司的 产品线。因此，提供冶炼厂和炼油厂的供应商的做法是列出他们可能在报告期内购买的所有冶炼厂 和炼油厂。因此，附录A中列出的SOR（作为来源）可能比实际处理我们产品中所含3TG的SOR清单更全面。

尽管虚报 的可能性已为人所知，但我们已采取措施，根据经过验证的审计计划来验证这些原产地，该计划旨在验证这些冶炼厂和炼油厂的材料 类型和矿山原产地。根据经合组织指导方针，联系了在其 CMRT 中发现这些值得关注的具体 SOR 的供应商，告知他们潜在的风险，并评估这些 SOR 是否可能与我们的产品有关。供应商被要求填写特定于我们购买的材料、 产品或零件的用户定义或产品级 CMRT，而不是公司级别的 CMRT，以更好地识别与他们向我们提供的 产品的关系。对其他供应商进行了内部评估，以确定他们实际上是否仍然是活跃的供应商。如果不是，则将其从 数据收集范围中移除。

c. 原产国

附录B根据CMRT数据收集 流程、直接冶炼厂外联和RMAP提供的信息，包括所报告的设施共同从这些国家采购3TG的原产地的汇总清单。如上节所述，据了解，许多回复提供的 数据可能比我们销售的产品直接关联的数据还要多。因此，附录 B 包含的国家可能比我们的产品 的来源国还要多。我们已经采取或打算采取以下措施来改进尽职调查，以进一步降低 我们产品中必要的3TG可能使刚果民主共和国或邻近国家的武装团体受益的任何风险：

d. 冶炼厂和 炼油厂风险评估

了解与 可能向我们的供应链提供材料的冶炼厂和炼油厂相关的风险是尽职调查过程的重要组成部分。通过 顾问，顾问的冶炼厂库经理进行全面和持续的分析，以评估采购风险。 此信息用于：

以下风险类别用于 进行熔炼厂评估和风险确定：

六。产品 描述；加工设施

产品描述 — 我们的业务是广泛的 复合半导体产品组合，适用于航空航天和国防市场以及以前和历史上的宽带 市场。

· 惯性导航 产品

其中包括从战术到导航 级陀螺仪（包括光纤陀螺仪、环形激光陀螺仪和石英微机电系统陀螺仪）、加速度计、IMU 和 INS 等产品， 在航空航天和国防市场具有广泛应用，包括商用和军用飞机、无人驾驶航空系统、无人驾驶汽车、陆地车辆、精确制导 中的制导、导航、控制、指向和稳定 应用武器以及工业和海洋。

· 国防光电子 产品

其中包括在卫星集线器设备和天线盘之间传输超宽带、宽带射频和微波信号的发射机、接收器、子系统和系统 ，其应用包括卫星天线远程处理和信号分配、设施间和设施内链接、站点分集系统、高性能 超中继链路、电子战系统和雷达测试。这些产品系列是在 2023 年 10 月将我们的 国防光电子业务出售给 Ortel LLC 时出售的。

· 有线电视激光器 和发射机产品

其中包括正向和返回路径 1310 nm 和 1550 nm 分布式反馈模拟激光器、针对 CATV 进行了优化的光学接收器、电缆服务接口规范 3.1 和无线、用于正向和返回路径宽带的 宽带光电二极管、子组件组件、模拟光纤发射器、正交振幅 调制发射器和 CATV 光纤放大器。这些产品系列是在 2023 年 10 月将我们的有线电视业务 出售给 Ortel LLC 时出售的。

· 光学 传感产品

其中包括针对光探测和测距（“LiDAR”）和分布式传感应用进行了优化的窄线宽 1310 和 1550 nm DFB 激光器 ，以及用于频率调制连续波长（“FMCW”）传感激光雷达应用的连续波长相干 光源激光器。这些产品系列 的出售与我们的光学传感业务于 2023 年 10 月出售给 Ortel LLC 有关。

· 数据中心芯片

其中包括针对特定客户 要求和线性、相干激光源的应用量身定制的定制芯片设备。这些产品系列是在2024年4月将我们的 芯片业务出售给HieFo公司时出售的。

加工设施 — 根据我们的 RCOI 或 尽职调查流程（如适用）以及从供应商那里收到的信息，我们的供应商将 中列出的设施确定为冶炼厂和炼油厂，它们处理了我们在截至 2023 年 12 月 31 日的日历年度中生产的 产品中存在的功能所必需的 3TG。

由于我们在供应链中的地位（如上所述 ），我们依赖供应商提供准确的冶炼厂和炼油厂信息。我们的尽职调查措施无法为我们的范围内产品中包含的必要3TG的来源和监管链提供足够的确定性。来自我们供应商的信息 仍在不断变化，可能包含公司级别的声明。因此，这份冶炼厂清单是本着诚意提出的 是我们迄今为止所掌握的最佳信息。该清单可能包含不在我们的供应链中的冶炼厂，可能还有其他冶炼厂 在我们的尽职调查过程中尚未确定。随着我们的信息以及来自 RMI、LBMA 和 RJC 的相关第三方数据 的改善，我们将继续更新该列表。

七。未来 尽职调查

我们将继续向我们的直接供应商传达我们的期望 和信息要求。随着时间的推移，我们预计，有关产品中必需的3TG的可追溯性 和采购的全球信息量将增加和提高我们的知识。我们将继续向我们的 直接供应商进行查询，并在发现事实或情况的潜在相关变化后进行额外的风险评估。 如果我们发现某供应商的尽职调查需要改进，我们可能会继续保持贸易关系，同时该供应商改进 其合规计划。我们希望我们的供应商与供应商采取类似的措施，确保整个供应 链的一致性。

除上述措施外，我们还将在下一个合规期内采取以下 步骤：

附录 A

冶炼厂和炼油厂信息

* 本专栏中的 信息基于 RMI 截至 2024 年 5 月 14 日公开的冶炼厂或炼油厂信息。所使用的术语 具有以下含义：

** 某些 供应商报告了该实体的存在，该实体于2022年3月17日受到美国财政部外国资产管理办公室 控制办公室的制裁，特别是 CID003185 ——非洲黄金精炼厂（“AGR”）。由于行业 CMRT 信息收集过程的虚报性质 以及供应链和商品的性质，我们无法确认 AGR 曾经或 活跃在我们的供应链中。

本附录中提供的信息基于 从我们的供应商处收集的信息，并且是本着诚意提供的。随着尽职调查流程 和第三方数据的发展，我们将继续对其进行更新。