附录 1.01
冲突矿产报告
本Array Technologies, Inc.（公司、Array、我们或我们）的冲突 矿产报告（本报告）涵盖2023年1月1日至2023年12月31日（报告期 ），根据经修订的1934年《证券交易法》（以下简称 “规则”）颁布的第13p-1条提交。
根据本规则，冲突矿物或 3TG 是哥伦铁矿石（钽铁矿石）、锡石、金、 黑钨矿和三种特定衍生物：钽、锡和钨。此处将我们产品功能或生产所必需的 3TG 称为必需的 3TG。我们含有必需 3TG 的产品在本文中被称为 In-Scope 产品。本报告中使用的毗邻国家和武装团体术语的含义与《规则》中的含义相同。
执行摘要
通常，我们与采购用于产品组件的3TG的市场参与者相去甚远 ，而且我们的供应链不断发展且地域多样化。因此，我们无法确定 我们的范围内产品中包含的所有必需的 3TG 的来源。但是，我们不知道即使是我们的内窥产品中的少量必需3TG也源自刚果民主共和国或任何邻近国家（统称为 “覆盖国家”）。由于我们供应链的复杂性和深度，如下文所述，我们依赖供应商提供有关产品中所含3TG 来源的信息。
本报告讨论了我们为确保我们和供应商的采购行为符合我们对高道德和道德标准的承诺以及我们的冲突矿产政策（以下简称 “政策”）而采取的措施，如下所述。
《冲突矿产规则》对我们公司的适用性
Array 是全球最大的地面跟踪系统制造商之一，该系统用于全球公用事业和分布式发电太阳能项目 。我们的主要产品是一系列由软件和硬件组成的集成太阳能跟踪系统，包括钢管、钢支架、传动系统、中心结构、电动机、电机控制组件、轴承 组件、变速箱和通常称为单轴跟踪器的电子控制器。跟踪器全天移动太阳能电池板以保持最佳朝向太阳方向，从而显著提高其能量产量。有关我们产品的进一步讨论，请参阅我们截至2023年12月31日的财政年度的10-K表年度报告。我们的10-K表格中包含的信息未以引用方式纳入本报告或我们的SD表中，因此不应被视为本报告或我们的SD表格的一部分。
我们受该规则的约束，因为我们是一家上市公司，其证券根据《交易法》第12（g）条注册。我们必须 提交 SD 表格，因为我们生产某些含有 “必需的 3TG” 的商品，并签订合约制造合同。
我们的冲突矿产政策
Array力求避免使用3TG矿物直接或间接资助或使所涉国家的武装团体受益。为进一步履行这一 承诺，并根据规则，Array通过了该政策，概述了我们的道德实践以及我们为确保产品中使用的3TG矿物来自负责任的供应链所做的努力。该政策可以在 https://arraytechinc.com/our-story/policies/ 找到。我们网站上包含的信息未以引用方式纳入本报告或 SD 表格。
该政策规定，我们希望为Array供应或制造组件、零件或产品的供应商：
| • | 熟悉规则和政策，实施与 规则和政策相一致的政策和系统，并要求其直接和间接供应商也这样做； |
| • | 实施程序，将3TG至少追溯到冶炼厂或精炼厂一级（视情况而定，与其直接和 间接供应商合作），并向Array提供对供应给Array的产品、材料或组件所用材料的原产国和来源的适当验证； |
| • | 及时回复阵列的调查请求和其他请求，并按照提供的 具体说明进行全面披露； |
| • | 应阵列的要求，向阵列提供书面认证和其他信息，说明供应给 Array 的产品、材料和组件中包含的 3TG 的来源，并要求其直接和间接供应商也这样做；以及 |
| • | 在合理可能的情况下，从经验证为 无冲突的冶炼厂和炼油厂（统称为 SOR）处采购 3TG（见 https://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/），并要求其直接和间接供应商也这样做。 |
合理的原产国查询
按照 规则的要求，我们在 2023 年进行了合理的原产国调查 (RCOI)。我们的 RCOI 经过合理设计，旨在真诚地确定我们 In-Scope 产品 中的任何 3TG 是否源自覆盖国家/地区，还是来自回收或废料来源。在我们的 RCOI 中，我们使用了《经合组织关于来自受冲突影响和 高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查指南（以下简称《指南》）第一步所考虑的管理体系，包括《锡、钽和钨补编》和《黄金补编》，以及《指南》第二步所考虑的供应商参与流程。 将在下文尽职调查措施中讨论这些步骤和相关活动。
我们的产品范围界定流程包括内部审查，以确定我们的哪些产品 类别包含、可能包含或可能包含任何3TG，以及哪些活跃供应商为我们公司生产这些产品（涵盖供应商）。
为了收集我们的 RCOI 信息，我们向内部审查中确定的十家受保供应商发送了负责任矿产倡议 （RMI）开发的冲突矿产报告模板（CMRT）。我们还向这些受保供应商提供了封面电子邮件和材料，解释了该规则的要求以及我们对遵守该规则和 我们政策的期望。根据要求，我们还向受保供应商提供了有关该规则和政策的培训材料。我们在尽职调查措施中讨论了我们对受保供应商回复的审查。
我们从 90% 的受保供应商那里收到了已完成的 CMRT。
尽职调查措施
我们认为，我们设计的与3TG有关的 尽职调查措施在所有重大方面均符合《指南》中规定的标准。
设计 框架和尽职调查计划的精选要素
该指南建立了五步尽职调查框架，作为对来自受冲突影响和高风险地区的矿产进行负责任的全球供应链管理的基础。我们计划的部分内容将在下面讨论。以下标题符合《经合组织指南》中针对这五个步骤中使用的标题。
| 1. | 第一步: 建立强大的公司管理体系 |
| a. | 我们维护该政策。如上所述，我们的政策规定了供应商应以负责任、合乎道德的方式采购 材料的期望。该政策可在我们的网站上查阅，网址为 https://arraytechinc.com/our-story/policies/。我们网站上包含的信息未以引用方式纳入 本报告或 SD 表格。 |
| a. | 我们的合规团队由来自我们的法律、工程和综合供应 连锁部门的代表组成，该团队定期开会，审查每个部门为推进本政策所采取的活动。 |
| b. | 我们使用RMI开发的CMRT来收集供应链信息。 |
| c. | 我们将与3TG尽职调查相关的业务记录保存5年，包括对CMRT的回应、调查结果和 由此产生的决定。 |
| d. | 我们的标准供应商和被许可方协议包含解释公司的期望 和供应商在《规则》下的义务的条款。该政策也附在这些协议中。 |
| e. | 员工、供应商和其他相关第三方可以通过内部和外部渠道举报潜在的不当行为，包括违反本政策 的行为。举报可以在网上或通过电话匿名（法律禁止的除外），并尽可能保密。 |
| 2. | 第二步：识别和评估供应链中的风险 |
| a. | 在CMRT完成后，相关供应商被要求向我们提供有关他们为我们生产的产品中 使用和3TG来源的信息。2023年，我们向十家承保供应商分别发送了电子邮件，解释了我们在规则和政策下的义务，并要求他们完成CMRT。我们通过电子邮件向所有未在指定时间范围内回复的承保供应商进行了跟进 。 |
| b. | 我们审查了受保供应商完成的 CMRT，并对所有看似 不准确或不完整的回复进行了跟进。在每种情况下，我们都要求作出修改或更详细的答复，并继续酌情采取后续行动。 |
| c. | 我们和我们的外部法律顾问对照 CMRTS Smelter Lookup 选项卡列表分别审查了受保的 供应商提供的冶炼厂和炼油厂信息。还对照 RMI 发布的 合格和活性冶炼厂和炼油厂清单对熔炼厂和炼油厂信息进行了审查。 |
| d. | 如果受保供应商认定的冶炼厂或炼油厂未被RMI列为活跃 或符合要求，我们会就该冶炼厂或精炼厂是否在我们的供应链中与受保供应商进行了后续沟通。根据从受保供应商处收到的信息，尚无定论 已确定的 个未列为活性或合规加工的冶炼厂和精炼厂中是否包含在我们的范围内产品中所含的必要3TG。2023年， 我们的承保供应商确定为必要3TG潜在来源的冶炼厂和炼油厂中，有63％被列为合规企业。 |
| 3. | 第三步：设计和实施应对已确定的风险的策略 |
| a. | 我们的助理总法律顾问向 我们的首席法务官报告了我们的冲突矿产供应链风险评估结果。 |
| b. | 我们在 上解决已确定的风险逐案处理基础。这种灵活的方法使我们能够针对已确定的风险量身定制应对措施。 |
| 4. | 第四步：在 供应链的特定点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计 |
| b. | 我们利用 RMI 提供的有关对熔炼厂和 炼油厂进行独立第三方审计的信息来评估已确定的冶炼厂和炼油厂的合规行为。 |
| 2. | 第五步: 供应链尽职调查报告 |
| a. | 我们向美国证券交易委员会提交了SD表格和冲突矿产报告，并将这些 文件发布在我们的网站上。 |
产品信息
我们的电机、电机控制组件和电子控制器是唯一确定需要 3TG 的产品。
我们的承保供应商共确定了 347 个 SOR，它们可能为我们的 In-Scope 产品采购 3TG。截至 2024年5月1日，其中220个（约占63％）被列为符合要求的SOR和4个（约占1％）被RMI列为活跃的。下文提供了有关已确定的 SOR 的补充信息。
| 金属 |
SOR 的数量 | 符合标准的 SOR | 活跃的 SOR | |||||||||
| 黄金 |
177 | 90 | 2 | |||||||||
| 钽 |
36 | 34 | 0 | |||||||||
| 锡 |
83 | 64 | 2 | |||||||||
| 钨 |
51 | 32 | 0 | |||||||||
| 总计 |
347 | 220 | 4 | |||||||||
涵盖的供应商提供的是公司层面的信息，而不是产品层面的信息。因此，我们 无法确定我们的 In-Scope 产品或相关原产国中必需 3TG 特有的 SOR。
其他风险缓解措施
为了进一步减轻 我们的范围内产品中包含的必要3TG使武装团体受益的风险，我们计划到2024年：
| 1. | 继续进行上述尽职调查流程，并在必要时进行审查以对其进行改进； |
| 2. | 向新的潜在范围内的供应商传达我们的采购 期望，包括向他们传播本政策。此外，随着新的范围内供应商的增加，与这些供应商合作，确保他们了解规则 和《指南》的要求； |
| 3. | 为选定的Array供应链人员提供培训；以及 |
| 4. | 监控选定的行业举措，以确定供应链中的 SOR。 |