附录 1.01

AeroVironment, Inc.

冲突矿产报告

截至2023年12月31日的财年

本截至2023年12月31日止年度的报告是根据1934年《证券交易法》（“规则”）第13p-1条提交的。除非此处另有定义，否则请参阅 规则、SD 表格的专业披露报告（“SD 表格”）和 1934 年法案第 34-67716 号公告（2012 年 8 月 22 日），了解本报告中使用的术语的定义。本报告由 AeroVironment, Inc.（以下简称 “AeroVironment”、“公司”、 “我们”、“我们” 或 “我们的”）的管理层编写。就本报告而言，“3TG” 一词是指钽、 锡、钨和金。该信息包括所有需要合并的控股子公司和可变利益实体 的活动。它不包括不需要合并的可变利益实体的活动。

公司概述和摘要

我们 为政府机构和企业设计、开发、生产、交付和支持一系列技术先进的智能、多域机器人 系统和相关服务。我们主要向美国国防部（“DoD”）的 内部组织和国际盟国政府提供无人驾驶飞机系统（“UX”）、游荡的 弹药系统（“LMS”）、无人地面车辆（“UGV”）和相关服务。

我们 确定，3TG 是我们在 2023 日历年生产或签约生产的 产品的功能或生产所必需的。因此，我们本着诚意进行了合理的原产国调查（“RCOI”），以 确定我们产品中的任何3TG是源自刚果民主共和国（“DRC”）还是邻国 （统称为 “覆盖国家”）。根据我们的RCOI，我们认为我们的产品可能含有3TG， 可能源自所涉国家，因此，根据该规则，对有关3TG的来源和监管链 进行了尽职调查，以确定我们的产品是否 “没有刚果民主共和国冲突”。我们设计的 尽职调查措施在所有重大方面均符合《经济合作与发展组织（“经合组织”）关于受冲突影响 和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南以及相关的黄金、锡、钽和钨补充品（“经合组织指南”）中国家认可的尽职调查框架。

公司产品和计划的描述

以下是我们 在 2023 日历年生产或签约生产的含有 3TG 的产品的摘要，这些产品包含在本报告中：

unCrewed 系统 (UX)-我们的 UX 通常由多辆无人驾驶的空中和地面车辆组成。无人驾驶的空中有效载荷可能 包括电光和红外传感器，以及多个地面控制站。无人驾驶地面车辆的有效载荷可能包括安全 通信、多轴操纵器和自动工具交换。模块化电池组为无人驾驶的空中和地面 车辆和地面控制站提供电力。

Loitering 弹药系统 — 我们的 Switchblade 及其变体是遥控的便携式战术导弹系统 ，每个系统都由管道发射的飞行器、爆炸性弹头、发射管和地面控制站组成。

尽职调查的设计

我们 设计的尽职调查措施在所有重大方面都符合经合组织指南中的框架。经合组织 指南确定了应实施的五个尽职调查步骤，并就如何完成每个步骤提供了指导。 我们制定了尽职调查流程来解决这五个步骤中的每一个步骤，即：

我们是一家下游供应商，从 3TG 的开采中删除了许多步骤 。大量供应商通过多层分销提供集成到我们产品中的 组件和材料。此外，我们不购买原矿石或未精炼的冲突矿产，也不会从所涉国家购买。一旦将原矿石熔炼、提炼并转化为锭、 金块或其他含有衍生物的冲突矿物，就无法确定冲突矿物的 来源。冶炼厂和炼油厂整合原矿石，因此 最适合确定他们采购的矿石的来源。

经合组织指南规定，合规要求应反映公司在供应链中的地位。特别是， 《经合组织指南》指出，尽职调查的实施应根据公司的活动和关系量身定制 ，尽职调查的性质和范围可能会因公司的规模、产品、与供应商的关系以及其他 因素而异。由于与供应链复杂性相关的实际困难，经合组织指南建议下游公司 主要通过对其直接供应商建立控制来进行尽职调查。因此，我们主要依靠我们的 “1 级”（直接）供应商提供有关供应给我们的组件 和材料中所含冲突矿物来源的信息。

管理系统

内部合规小组

我们成立了跨职能的冲突矿产 合规团队，由高级副总裁、总法律顾问兼首席合规官梅利莎·布朗赞助，成员包括采购、分包合同、法律和财务团队的代表 。来自采购、分包合同 和工程等相关职能部门的主题专家为该冲突矿产合规团队提供支持。

冲突矿产合规团队负责实施我们的冲突矿产合规战略。冲突矿产合规 团队定期向高级管理层通报我们的尽职调查结果。

冲突矿产政策

我们通过了一项冲突矿产政策，阐明了 我们的3TG供应链调查流程以及我们对3TG报告义务的承诺。我们的政策可在我们的网站 www.avinc.com上查阅。

其他管理系统

我们还实施了以下管理 系统来支持我们的 3TG 合规计划：

识别和评估供应链中的风险

由于我们的规模、产品的复杂性、 以及我们供应链的深度、广度和不断演变，很难确定直接供应商的上游参与者。 我们依靠我们的直接供应商向我们提供有关向我们提供的 组件中所含冲突矿物来源的信息。我们的许多直接供应商本身依赖其供应商提供的信息，其中许多不受 规则的约束。

Assent 合规管理系统根据为系统中的供应商响应制定的标准自动识别风险和危险信号 。危险信号回复由 Assent Compliance 供应链工作人员回复 ，他们联系供应商，收集相关数据并评估供应商 冲突矿产的状态。

设计和实施应对风险的策略

与 Assent 一起，我们开发了评估和应对供应链中发现的风险的流程。我们 迄今为止在尽职调查活动中发现的主要风险与供应商答复的性质有关，以及缺乏 有关向AeroVironment提供的组件中用于3TG的冶炼厂和炼油厂的信息。为了应对这种风险，Assent 合规供应链工作人员与我们的供应商合作，帮助他们提供更好、更准确的数据，说明提供给我们的产品中 3TG 的 原产地和国家。我们将继续与供应商接触，并就如何有效调查自己的供应链和填写CMRT表格向他们提供建议。

在供应链的特定点对供应 链尽职调查进行独立的第三方审计

我们 与任何 3TG 冶炼厂或炼油厂没有直接关系，也没有对我们的供应 链中的这些实体进行或直接审计。取而代之的是，我们依赖第三方对冶炼厂和炼油厂的审计，该审计是负责任矿产倡议 （“RMI”）（前身为无冲突采购倡议，即负责任矿产保障程序）的一部分，该程序使用独立的私人 部门审计来源，包括原产地矿以及同意参与该计划的冶炼厂 和炼油商使用的冲突矿产的监管链。

供应链尽职调查的公开报告

我们已经在我们网站www.avinc.com的供应商部分发布了截至2023年12月31日的 年度SD表以及该报告。通过我们的网站在 上找到或访问的信息不被视为本报告的一部分，也未以引用方式纳入此处。我们还向美国证券交易委员会公开提交了 表格 SD 和本报告。

已进行尽职调查

为 确定我们在2023日历年生产或签约生产的源自覆盖国家的产品中是否需要3TG，我们保留了Assent来协助我们审查供应链。我们对所有供应商 的产品组件进行了调查。我们决定不再根据我们的产品 中必须存在 3TG 来进一步筛选此清单，因为我们无法确定为我们的产品提供的所有零件中是否存在 3TG。

在供应商调查期间，我们通过Assent合规管理器联系了供应商 ，该平台由Assent提供，使用户能够完成和跟踪供应商通信 ，并允许供应商将填写好的EICC/Gesi表单直接上传到平台进行危险信号评估和管理。Assent 要求供应商填写 CMRT 表格，并在向供应商发送 的邮件中包括填写 CMRT 表格的培训和教育。Assent在其系统中监控和跟踪了所有这些通信，以便将来进行报告和提高透明度。

在调查过程中，Assent定期向公司通报供应商的 回复率。鼓励供应商要求提供有关该表格的更多信息， 查看 Assent 准备的信息材料，如有其他问题，请联系 Assent。

我们在截至2023年12月31日的报告期内确定的 主要风险与收到的回复的性质有关。 在我们调查的273家产品组件供应商中，我们收到了来自约54％的受访供应商的回复（通过Assent合规经理，并直接 来自供应商）。Assent 根据所提供的信息 确定哪些供应商需要进一步参与而制定的标准审查了初步回复。这些标准包括答复不完整 以及CMRT表格上报告的数据不一致之处。Assent 直接与这些供应商合作，试图获得 修订后的回复。最终，在收到的答复中，只有不到1％存在不一致或被认为不完整。 由于我们的一些供应商没有做出回应，而一些做出回应的供应商无法在提供给我们的组件中具体说明用于3TG 的冶炼厂或炼油厂，因此我们无法确定供应链中的所有熔炼厂或炼油厂。

Assent 将供应商回复中提供的冶炼厂和炼油厂清单 与 Assent 维护的有效冶炼厂和炼油厂清单以及最新公开 可用的负责任矿产保障流程（“RMAP”）冶炼厂数据进行了比较。RMAP 是 RMI 的审计计划，它使用 对冶炼厂/炼油厂管理系统和采购做法的独立第三方评估来验证是否符合 RMAP 标准。 我们的供应商确定共有351家冶炼厂和炼油厂被Assent确定为合法的冶炼厂和炼油厂。在这351家冶炼厂和炼油厂中，有225家经验证符合RMAP标准，另有7家已同意接受或目前正在接受RMAP评估。我们收到的一些 CMRT 是在公司或部门层面生产的，这使我们无法确定 供应商列出的哪些冶炼厂或炼油厂实际处理了我们产品中所含的 3TG。

设施、原产国和矿山

努力确定地雷或 原产地的位置

我们 为确定产品中所含必要冲突矿产的矿山或原产地所做的努力包括本报告中描述的尽职 调查工作。

用于处理我们产品中必要冲突矿物的设施和原产国

作为附录A所附的 是我们的供应商在其填写的CMRT中列出的所有冶炼厂和炼油厂的清单，Assent表示这些冶炼厂和炼油厂是 合法的冶炼厂和炼油厂。由于我们从供应商那里收到的某些 CMRT 是在公司或部门层面生产的， 而不是产品层面，因此我们无法确定附录 A 中列出的哪些冶炼厂或炼油厂实际处理了我们产品中所含的 3TG。因此，我们在附录A中披露的加工冶炼厂 和炼油厂清单所包含的设施可能比实际处理我们产品 中所含冲突矿物的设施还要多。

为降低风险而应采取的措施

我们打算继续采取以下步骤 来改善未来进行的尽职调查流程，以进一步降低我们产品中必要的3TG 可能使所涉国家的武装团体受益的任何风险：

附录 A

* 符合 RMAP

** RMAP 处于活动状态