美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 条或 15 (d) 条的
1934 年《证券 交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 5 月 30 日
Jet.AI Inc.
(注册人章程中规定的确切姓名 )
(州 或其他司法管辖区 (或 注册的) |
(委员会 文件 编号。) |
(I.R.S. 雇主 身份 编号。) |
10845 格里菲斯峰博士
套房 200
拉斯维加斯,内华达州 89135
(主要行政办公室地址 )
(702) 747-4000
(注册人的 电话号码)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则为前 姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框(参见下文一般指示 A.2):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☒
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 3.01。除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。
正如 先前披露的那样,2023年12月1日,Jet.AI Inc.(“公司”)收到纳斯达克上市资格部门(“纳斯达克”)的一封信,通知该公司,其股东权益金额低于纳斯达克上市规则5450(b)(1)(“上市规则”)中规定的继续在纳斯达克全球市场上市所需的最低1000万美元 。 公司及时向纳斯达克提交了合规计划,纳斯达克批准该公司将合规计划延期至2024年5月29日,以证明 已完成其计划。
2024 年 5 月 30 日,公司收到纳斯达克的通知(“通知”),表明公司尚未恢复遵守 继续上市的最低股东权益要求。
管理层 已经完成了向纳斯达克资本市场层面的转账申请,并就先前宣布的与Ionic Ventures LLC进行的1,650万美元私募交易提交了注册声明和初步委托书 声明。通过 最近申请转入纳斯达克资本市场层和Ionic Ventures LLC的私募交易,公司 预计将达到纳斯达克资本市场层面持续上市要求的股票标准,该标准要求上市公司 将最低股东权益维持在250万美元。该公司一直在积极执行其合规计划,包括 利用其现有的创业板融资,以及在Ionic Ventures LLC私人 配售下的1,650万美元资金中收到150万澳元。
通知指出,除非公司要求在2024年6月6日之前在纳斯达克听证小组(“小组”)举行上诉听证会,否则公司普通股将在2024年6月10日开业时暂停交易,并将向美国证券交易委员会提交25-NSE 表格,该委员会将取消公司的证券在纳斯达克股票市场的上市和注册 。
公司打算及时要求专家组举行听证会,并支付适用的20,000美元费用以对该通知提出上诉。该通知 对公司普通股的上市或交易没有立即影响。公司的听证请求将延续 暂停公司证券的交易,公司的证券将继续在纳斯达克全球 市场上交易,直到听证程序结束并且专家小组发布书面决定。尽管公司无法保证 听证会结束后, 专家小组将批准该公司暂停除牌或继续在纳斯达克全球市场上市的请求,但该公司正在努力工作,并计划尽快恢复对《上市规则》的遵守。 如果公司恢复合规并在专家组听证会之前收到纳斯达克的模拟通知,则不会举行听证会 。
项目 9.01。财务报表和附录。
附录 否。 | 描述 | |
104 | Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行 XBRL 文档中)。 |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
JET.AI INC. | ||
作者: | /s/ 迈克尔·温斯顿 | |
迈克尔 温斯顿 | ||
Executive 董事长兼临时首席执行官 | ||
日期: 2024 年 5 月 31 日 |