附录 4.1

第三修正案和宽容

到

贷款、担保和担保协议

本第三修正案及贷款、担保和担保协议宽限协议（本 “修正案”）于2024年5月29日由（a）特拉华州的一家公司ASLAN PHARMICALS（美国）INC.（“借款人代表”）、根据开曼群岛法律注册的豁免公司ASLAN PHARMICALS LIMITED以及不时作为借款人的其他各方（“母公司”）签订，再加上借款人代表，共同、个别和集体 “借款人”，每人为 “借款人”），(b) ASLAN PHARMICALSPTE。LTD.，根据新加坡共和国法律成立的私人股份有限公司（“ASLAN LTD”，以及不时作为担保人的其他任何贷款文件，统称为 “担保人”，每人是 “担保人”，与借款人合称 “贷款方”，各为 “贷款方”），(c) K2 HEALTHVENTURES LLC 贷款人以及不时与本协议当事方的其他贷款人（统称为 “贷款人”，各为 “贷款人”），(d) K2 HEALTHVENTURES LLC，作为贷款人的管理代理人（在此类贷款中capacity，连同其继任者 “行政代理人”），以及（e）ANKURA TRUST COMPANY, LLC，作为贷款人的抵押代理人（以这种身份，连同其继任者，“抵押受托人”）。

演奏会

答：有担保方和贷款方已签订了截至2021年7月12日的某些贷款、担保和担保协议，该协议经2023年6月30日的某些贷款、担保和担保协议第一修正案修订，并经截至2023年12月6日的某些贷款、担保和担保协议第二修正案（“第二修正案生效日期”）进一步修订（该修正案可能不时修订），修改、补充或重述 “贷款协议”）。

B. 贷款人已出于贷款协议允许的目的向贷款方提供信贷。

C. 贷款方已要求行政代理人 (i) 修改贷款协议，对贷款协议进行某些修订，(ii) 避免有争议的违约和潜在违约（每种情况的定义见此处），如本文所述。

D. 行政代理人已同意对有争议的违约和潜在的违约行为不予承担，并修改贷款协议的某些条款，但仅限于根据条款、条件并依赖下述陈述和担保。

协议

因此，考虑到上述叙述和其他有益而有价值的对价，特此确认这些陈述的收据和充分性，并打算受法律约束，本协议各方达成以下协议：

“(e) 贷款人选举时的转换。

(i) 转换选举。贷款人可以在第三修正案生效日期之后和全额还款之前随时共同选择根据转换选择通知将当时未偿还的贷款本金的任何部分（“转换金额”）转换为普通股（“转换股份”），由行政代理人根据贷款人的指示向借款人代表交付，前提是本金总额转换为普通股根据本第 2.2 节 (e)) 不得超过 1,300,000 美元。除非借款人代表另有书面同意，转换选择通知一经送达，即不可撤销。母公司应尽最大努力，在不迟于根据上述规定正式送达转换选举通知后的第三（3）个交易日向每位指定持有人交付或促使其过户代理人交付每位指定持有人；（i）显示该指定持有人为转换股份持有人的母公司成员登记册副本，以及（ii）一份代表转换股份数量等于（x）的证书或账面记账单适用的转换选择通知中显示的转换金额除以 (y) 转换价格；前提是，在任何情况下，母公司都应或应促使其转让代理人不迟于转换选择通知交付后的第五（5）个交易日向每位指定持有人交付此类文件；此外，母公司或其转让代理人可以在不迟于转换选择通知交付后的第一个交易日要求指定持有人提供促进转换股份结算所需的合理文件，在这种情况下，三个 (3)) 和五 (5) 个交易日期限应从指定持有人交付令母公司或其转让代理人合理满意的文件之日之后的交易日开始。将任何转换金额转换为转换股份后，在不可撤销地向贷款人交付正确数量的按时有效发行、已全额支付且不可评估的转换股份后，借款人将被视为已偿还了此类转换金额，这些股票以适用的转换选择通知中所示的指定持有人的名义发行。为避免疑问，预付款通知交付后根据本第 2.2 (e) 节转换的本金不适用任何保费或罚款。

(ii) 保留股份。母公司应从其正式授权的股本中储备不少于根据本第2.2（e）节可发行的普通股数量。根据本第2.2（e）节发行转换股份后，此类股份应按时有效发行，已全额支付且不可估税，且免除与其发行有关的所有优先权或类似权利、税收、留置权和费用。

(iii) 规则144。为了向指定持有人提供美国证券交易委员会（“SEC”）第144条（或其后续规则）以及任何其他可能允许指定持有人无需注册即可向公众出售根据转换选择通知发行的转换股票的规则或条例的好处，母公司承诺并同意：（i）提供和保留第144条中这些条款所理解和定义的公共信息，直到六（6) 所有已发行的转换股份均可出售之日后的几个月不受指定持有人根据第144条或任何其他类似效力的规则的限制；(ii) 向

美国证券交易委员会及时（或获得延期并在适用的宽限期内提交）母公司根据《交易法》要求母公司提交的所有报告和其他文件；以及（iii）只要指定持有人拥有根据转换选择通知发行的任何转换股份，就应要求向指定持有人提供合理要求的信息，以便美国证券交易委员会允许出售任何未发行的转换股票的规则或法规注册。

(iv) 转换股份的登记。母公司同意，应在第三修正案生效之日后的十五（15）个工作日内，（i）在F-3表格上提交注册声明，涵盖指定持有人根据该法第415条延迟或连续转售根据本第2.2（e）节转换贷款时发行和发行的转换股份以及代表此类转换股份的所有美国存托股票，以及（ii）做出商业上合理的努力促使美国证券交易委员会在该修正案当天或之前宣布该修正案生效第十五（15）个工作日。母公司同意，在 (x) 终止本贷款协议之前，在不转换贷款人根据本第2.2 (e) 节进行任何贷款的情况下，或 (y) 所有指定持有人出售或以其他方式处置根据本第2.2 (e) 节转换贷款时向此类指定持有人发行的所有转换股份以及代表此类转换股份的所有美国存托股票，母公司应尽其商业上合理的努力来维持此类股票的有效性，以商业上合理的努力来维持此类股票的有效性注册声明，并应及时交付（可以根据该法第172条（根据该法第172条）向此类指定持有人交付母公司向美国证券交易委员会提交的最终招股说明书以及该招股说明书的所有补充文件数量的副本，这些副本是此类指定持有人根据适用的美国证券法出售此类转换股份和美国存托股份的合理必要条件。

(v) 授权。只要指定持有人持有根据本第2.2（e）条发行的任何转换股票，母公司就应采取商业上合理的努力维持美国存托股份在纳斯达克股票市场或其他国家认可的美国证券交易所、交易商间报价系统或场外交易市场上市的授权，母公司不得采取任何合理预期会导致美国存托股票在美国证券交易所退市或暂停的行动保管人股票上市。

(vi) 转换限制。根据本第2.2（e）节，借款人代表不得进行任何贷款转换，母公司也不得进行任何转换股份，只要在转换选择通知中规定的转换和发行生效后，指定持有人（及其关联公司以及与该指定持有人或其任何关联公司共同行事的任何其他人（此类人员，“归属方”））将受益拥有超过的股份受益所有权限制（定义见下文）。就前述句子而言，指定持有人及其归属方实益拥有的普通股数量应包括在做出此类决定的贷款转换后可发行的普通股数量，但应不包括在 (i) 转换指定持有人及其归属方实益拥有的剩余未转换贷款时可发行的普通股数量，以及 (ii) 行使或转换未行使的或母公司任何其他证券的未转换部分，受转换限制或行使的受益所有权限制类似

由指定持有人及其归属方共同签署。除前一句所述外，就本第2.2（e）（vi）条而言，受益所有权应根据《交易法》第13（d）条及其颁布的规章制度进行计算，每位指定持有人均承认，母公司没有向该指定持有人表示该计算符合《交易法》第13（d）条，且该指定持有人对必须提交的任何附表全权负责依照此。在本第 2.2 (e) (vi) 节所含限制的范围内，贷款的可转换程度（相对于指定持有人及其关联公司和任何其他归属方拥有的其他证券）应由该指定持有人自行决定，转换选择通知的交付应被视为该指定持有人对贷款可转换程度的决定（相对于其他所拥有证券）由指定持有人与任何关联公司和归属方），在每种情况下均受实益所有权限制的约束，母公司和借款人代表均无义务核实或确认此类决定的准确性。此外，应根据《交易法》第13 (d) 条及据此颁布的规则和条例来确定上述任何群体地位。就本第2.2 (e) (vi) 节而言，在确定已发行普通股（包括由美国存托股代表的股份）的数量时，指定持有人可以依据 (A) 母公司向美国证券交易委员会提交的最新定期或年度报告（视情况而定）中所反映的已发行普通股（包括美国存托股代表的股份）的数量，或（C）a 母公司最近发布的书面通知列出了已发行普通股的数量。应指定持有人的书面或口头要求，母公司应在两（2）个工作日内以口头和书面形式向该指定持有人确认当时已发行的普通股数量。无论如何，自报告此类已发行普通股（包括由美国存托股代表的股份）之日起，该指定持有人或其关联公司或归属方转换或行使母公司证券（包括根据本第2.2（e）节转换贷款）后，应确定已发行普通股（包括以美国存托股为代表的股份）的已发行普通股的数量。此处使用的 “受益所有权限制” 是指根据转换选择通知使贷款转换生效后立即发行的普通股数量的9.99％。行政代理人或任何指定持有人在通知公司后，可以增加或减少本第2.2（e）（vi）节的实益所有权限制条款；前提是根据转换选择通知使贷款转换生效后，受益所有权限制在任何情况下都不超过已发行普通股数量的19.99％，并且本第2.2（e）（vi）节的规定将继续适用。实益所有权限制的任何增加要等到向母公司发出此类通知后的第61天才会生效。本第 2.2 (e) (vi) 节的规定应以不同于严格遵守本第 2.2 (e) (vi) 节条款的方式来解释和实施，以更正本第 2.2 (e) (vi) 节（或其中的任何部分），这些部分可能存在缺陷或与其中包含的预期受益所有权限制不一致，或者进行必要或必要的更改或补充以使此类限制生效。

(vii) 某些调整。如果母公司申报或支付以普通股或其他证券或财产（现金除外）支付的已发行普通股的股息或分配，则在行使任何转换期权时按照以下规定行使任何转换期权

本第2.2（e）节，并且仅在此类股息或分配不会导致转换价格下降的情况下，对于收购的每股转换股份，指定持有人应在不向该指定持有人支付额外费用的情况下获得该指定持有人在股息或分配发生之日拥有记录在案的转换股份时该指定持有人本应获得的证券和财产总数和种类。如果所有已发行普通股被重新分类、转换、交换、合并、替代或替换为不同类别和/或系列的证券，则自该事件结束之日起和之后，可发行的转换股份将是指定持有人在该事件当天和截至该活动结束时流通的证券数量、类别和系列。本第 2.2 (e) (vii) 节的规定应同样适用于连续的重新分类、交换、合并、替换、替换或其他类似事件。

(viii) 没有零星股份。将转换金额转换为转换份额后，股份的任何一部分都将向下四舍五入到转换份额的下一个全部份额，作为指定持有人本应有权获得的部分股份，借款人代表应自行选择向指定持有人支付等于该分数乘以转换价格的现金，或者将该金额返还为贷款下的本金。

(ix) 美国存托股票。前提是 (a) 遵守适用的证券法（包括基于适用证券法的存托机构美国存托股份转换政策中规定的任何持有期限要求），以及（b）指定持有人作为母公司、其法律顾问或其过户代理人交付与发行美国存托股票有关的合理要求的任何惯常陈述和其他文件、证书或证据（如果有），并确定不再需要限制性传单一封书面的指定持有人的请求，母公司应同意并尽其商业上合理的努力，促进和采取所有其他必要行动，使根据转换选择通知发行的部分或全部转换股份在指定持有人根据美国存托股份的此类请求以及上文 (b) 条所述的文件、证书和证据交付后的三 (3) 个工作日内，将根据转换选择通知发行的部分或全部转换股份存入存托机构经修订和重报的存款母公司、存托人以及根据该协议发行的美国存托凭证的所有持有人和受益所有人之间签订的截至2020年9月8日的协议（可能会不时修改、补充或更换）。母公司应尽其商业上合理的努力，更新母公司的股东名册，以存托机构的名义反映此类美国存托股份，不受限制性图例或其他限制，母公司应在必要时让其法律顾问就有关指示向过户代理人发表意见，说明在这种情况下可以根据适用的证券法删除此类限制性标记。截至第三修正案生效之日，母公司表示，每股美国存托股份代表二十五（25）股普通股。”

“(c) 成功费。根据成功费用信函到期的费用和收费。”

“5.15 员工索赔电子表格。贷款方于2024年5月22日向行政代理人提供的电子表格（“员工索赔电子表格”）及其中的信息在所有重要方面都是真实、准确和完整的。”

“(p) 13周现金流预测。在每个日历周结束后的三（3）个工作日内，尽快但不迟于（i）成功融资活动发生前，以及（ii）在成功融资活动发生之日及之后，在每月最后一天之后的三（3）个工作日内，发布13周的滚动现金流预测，涵盖贷款方及其各子公司随后13周的现金流和业务周期（从发布此类13周现金流预测之日算起），其形式和实质内容均令人满意行政代理人（“13周现金流量预测”）。除上述内容外（以及本协议第6.2（l）节的要求外，贷款方应按照本协议的要求或在行政代理人提出要求后的三（3）天内的任何时候，提供贷款方或其任何子公司的每个存款账户或证券账户的每个存款账户或证券账户的每个贷款方银行账户的清单（形式和实质内容都令人满意），包括现金余额管理代理），有效期截止于此类物品交付之日之前的日期银行账户清单。”

(q) 符合条件的付款通知。贷款方应在贷款方得知收到合格付款后的两（2）个工作日内向行政代理人提供书面通知。”

“6.16 财务契约。

(a) 锁定账户。(i) 自第三修正案生效日期（或行政代理人自行决定以书面形式商定的较晚日期）起，贷款方应在成功融资活动发生之前随时在美国的金融机构开立并维持一个单独的、隔离的冻结银行账户，该账户在任何时候都应不受限制和不受抵押（贷款文件中有利于有担保方的留置权除外）以及如 “允许” 定义第 (j) 条所允许的那样留置权）现金余额至少为4,000,000.00美元，以及（ii）在第三修正案生效日期之后立即可用的现金余额，但无论如何，在第三修正案生效之日后的十五（15）个工作日内（或行政代理人自行决定书面商定的较晚日期），受账户控制协议的约束，其形式和实质内容应为担保方提供保障本协议项下的义务（“锁定账户”）。前提是没有发生违约事件（有争议的违约或潜在违约除外），并且仍在继续，

成功融资事件发生后，管理代理人应授权将锁定账户中的所有资金转入贷款方的另一个账户，该账户受有利于有担保方的账户控制协议的约束，本第 6.16 (a) 节没有进一步的效力或效力。

(b) 流动性契约。贷款方应始终保持流动性，金额至少为门槛金额。”

“7.11 13周现金流预测偏差。未经管理代理人事先书面同意，允许贷款方及其子公司的实际支出（加上前一个测试期结转的任何正差异）超过向管理代理人提供的任何13周现金流预测中提供的金额，金额大于10.0％（应在成功融资活动发生之前，根据贷款方及其子公司在任何日历周的合并支出总额计算），以及（ii) 事件发生时和之后成功的融资活动，基于贷款方及其子公司在任何日历月的合并支出总额），但贷款方根据贷款方的D&O尾款政策（需经行政代理人的合理审查）支付所需款项除外，前提是贷款方在付款时以及此类付款生效后立即遵守了第6.16（b）条。尽管如此，应允许贷款方将先前提交给行政代理人的13周现金流预测中的任何累积正差异用于后续测试期内披露的支出，但不得超过贷款方与管理代理人之间共同商定的正差额。

7.12 员工索赔电子表格。除非贷款方与行政代理人之间另有协议，否则任何贷款方、任何贷款方董事会、董事会成员或任何贷款方的任何负责人均不得支付任何款项，也不得批准、投票和/或批准任何贷款方支付超过员工索赔电子表格中规定的剩余工资、税收或其他法定义务的任何款项。”

“美国存托股票” 是指代表存放在母公司选择并根据F-6表格注册的美国银行机构的普通股证券。截至本文发布之日，每股 “美国存托股” 代表二十五（25）股普通股。”

“指定持有人” 是指贷款人就行使本协议第2.2（e）节规定的任何转换权或本协议规定的投资权而指定的个人，前提是K2 HealthVentures LLC的指定持有人及其作为贷款人的任何继任者、受让人或受让人（K2 HealthVentures LLC的关联公司）应为K2 HealthVentures Equity Trust LLC。”

“贷款文件” 统指本协议以及与本协议、认股权证、股份押金、知识产权担保契约、账户费用、债券、费用函、成功费用函、抵押信托协议、自动付款授权、账户控制协议、抵押品准入协议、披露信、任何附属协议、任何附注或附注相关的任何附表、证物、证书、通知和任何其他文件或贷款方签发的担保，以及任何其他现在或未来的担保贷款方与抵押受托人或任何贷款人就本协议达成的或为其利益达成的协议，所有协议均不时修订、修改、补充、延期或重述。”

“债务” 是指借款人和彼此贷款方在到期时偿还贷款的所有义务，包括本金、利息、费用、贷款人费用、费用通知书规定的费用、宽容费和贷款方应支付的任何其他款项，以及每个贷款方履行贷款文件（认股权证和成功费用书除外）规定的职责的义务以及任何其他债务、负债和其他任何债务、负债和其他任何贷款方在任何时候欠任何贷款人的金额，无论是根据贷款文件还是其他方式（但不包括根据认股权证产生的债务），包括但不限于破产程序开始后产生的利息或贷款人费用（无论是否允许），以及任何贷款方分配给任何贷款人的任何债务、负债或义务，在适用法律允许的范围内，这些债务应在破产程序中被视为有担保或管理费用。”

“认股权证” 是指（a）母公司为每位指定持有人执行的截至2021年7月12日的某些母公司普通股购买权证，以及（b）母公司在第三修正案生效日为每位指定持有人签发的某些母公司普通股购买权证，在每种情况下，均不时修订、修改、补充、延期或重述。”

“第 6.2 (p) 节中定义了 “13 周现金流预测”。”

“法案” 是指经修订的1933年《美国证券法》（或任何后续法规），”

““转换金额” 的含义见第 2.2 (e) (i) 节。”

““转换选举通知” 是指本文附录 H 所附格式的通知。”

“转换价格” 是指 0.0210 美元，前提是转换价格应在必要时按比例增加或减少，以反映第 2.2 (e) (vii) 节所述的调整。”

“转换份额” 的含义见第 2.2 (e) (i) 节。”

“存托人” 是指北美摩根大通银行及其继承人和受让人。”

“员工索赔电子表格” 在第 5.15 节中定义。”

“《交易法》” 是指经修订的1934年美国证券交易法（或任何后续法规）。”

“流动性” 是指在任何确定之日，贷款方在美国金融机构的银行账户（或仅限于ASLAN LTD.）的银行账户中存放的无限制和无抵押权（贷款文件中有利于有担保方的留置权和允许留置权定义第 (j) 条另行允许的留置权）现金和现金等价物（包括锁定账户中保留的金额）的总金额新加坡的金融机构只能持有支付任何费用所需的现金余额ASLAN LTD的剩余工资、税收或其他法定义务（由贷款方与行政代理人共同商定），在每种情况下，这些义务始终受账户控制协议的约束和/或以其他方式受有利于有担保方的第一优先担保权益的约束。”

“锁定账户” 的定义见第 6.16 (a) 节。”

“普通股” 是指母公司的普通股，每股面值0.01美元，以及任何其他类别、系列或其他类型的证券（不包括美国存托股），可以转换、交换或替代流通普通股。”

“符合条件的付款” 的含义在成功费用信函中规定。”

“成功费用信函” 是指借款人、行政代理人和贷款人之间签订的截至第三修正案生效日期的某些信函协议，经不时修订、重述、补充或以其他方式修改。”

“成功的融资事件” 是指贷款方应在2024年6月30日当天或之前向行政代理人提供令行政代理人满意的证据，证明贷款方在2024年5月29日之后但在2024年6月30日当天或之前收到了不受限制和无抵押的（贷款文件中向有担保方提供的留置权以及允许留置权定义第 (j) 条允许的其他方式允许的留置权除外）发行和出售母公司股权的收益，总金额等于或以上超过15,000,000.00美元（或等值的美元价值）。”

“条款表事件” 是指（a）成功的资助活动没有发生，以及（b）贷款方应在2024年6月30日当天或之前向行政代理人提供令行政代理人满意的证据，证明贷款方在2024年5月29日之后，但在2024年6月30日当天或之前收到了经签署、具有约束力（以执行最终文件为前提）和无条件（非惯常商业条件）合理的自由裁量权）来自一个或多个投资者方或战略合作伙伴的条款表，在完成此类融资后，贷款方将收到至少15,000,000.00美元（或等值的美元价值）的净现金收益，其形式和实质内容令行政代理人在其商业上合理的自由裁量权中感到满意，有利于贷款方并被贷款方接受。”

“第三修正案的生效日期” 为2024年5月29日。”

“门槛金额” 是至少（A）（i）10,500,000.00美元和（ii）包括宽限费在内的未清债务总额，加上（B）支付贷款方及其下述任何剩余工资、税收或其他法定义务所需的金额（由行政代理人和借款人代表就根据第6.2（p）条发布的13周现金流预测达成协议）子公司，以任何确定日期为止的总和。”

“一般性免除不适用于债权人或解除债务人时不知道或怀疑存在对他或她有利的债权，以及如果他或她知道的话，会对他或她与债务人或被解除方和解产生重大影响的索赔。”（重点已添加。）

[签名页面如下。]

为证明这一点，本协议各方已促成本修正案自上述首次撰写之日起正式执行和交付。

贷款人

K2 健康风险投资有限责任公司

作者：/s/ Anup Arora

姓名：阿努普·阿罗拉

职位：董事总经理兼首席信息官

行政代理

K2 健康风险投资有限责任公司

作者：/s/anup Arora

姓名：阿努普·阿罗拉

职位：董事总经理兼首席信息官

借款人：

作为契约执行：

阿斯兰制药有限公司

作者：/s/ 卡尔·阿斯兰杰森·莫顿·菲斯

姓名：卡尔·阿斯兰杰森·莫顿·菲斯

职位：首席执行官

阿斯兰制药（美国）公司

作者：/s/ Kiran Kumar Asarpota

姓名：基兰·库马尔·阿萨波塔

标题：首席运营官

担保人：

作为契据执行和交付

为了和代表

阿斯兰制药有限公司有限公司。

作者：/s/ 卡尔·阿斯兰杰森·莫顿·菲斯

姓名：卡尔·阿斯兰杰森·莫顿·菲斯

标题：董事

[作者：/s/ Kiran Kumar Asarpota

姓名：基兰·库马尔·阿萨波塔

职称：董事/秘书

/

在：-存在的情况下

姓名：

目击者

证人地址：]1

____________________

1 注意：本协议需要由两名授权董事（即卡尔·阿斯兰·杰森·莫顿·菲斯、基兰·库马尔·阿萨波塔或安德鲁·詹姆斯·豪登）、1名授权董事和1名秘书代表担保人以湿墨水签署（而不是通过附上数字或其他形式的传真签名，例如DocuSign），或1名授权董事在1名证人在场的情况下代表担保人签署。请注意，如果本协议是在证人在场的情况下签署的，则证人应心智健全，年龄在21岁以上，不应是签字人的丈夫/妻子，必须亲自到场见证签名。

附件一

附录 D

合规证书

提及（a）特拉华州的一家公司ASLAN PHARMICALS（美国）公司（“借款人代表”）、根据开曼群岛法律注册的豁免公司ASLAN PHARMICALS（美国）公司（“借款人代表”）、根据开曼群岛法律注册成立的豁免公司ASLAN PHARMICALS LIMITED以及作为借款人的其他当事方当事人之间于2021年7月12日签订的特定贷款、担保和担保协议（不时修订、重述、补充或以其他方式修改 “协议”）不时（“母公司”，连同借款人代表，统称为 “借款人”，每人为 “借款人”），(b) ASLAN制药私人LTD.，根据新加坡共和国法律成立的私人股份有限公司（“ASLAN LTD”，以及不时作为担保人的其他任何贷款文件，统称为 “担保人”，每人是 “担保人”，与借款人合称 “贷款方”，各为 “贷款方”），(c) K2 HEALTHVENTURES LLC 和任何不时的其他贷款方及其当事方（统称为 “贷款人”，各为 “贷款人”），(d) K2 HEALTHVENTURES LLC，如贷款人的管理代理人（以此类身份，连同其继任者，“行政代理人”），以及（e）ANKURA TRUST COMPANY, LLC作为贷款人的抵押代理人（以此身份连同其继任者称为 “抵押受托人”）。大写术语的含义如协议中所定义。

下列签署人的借款人代表授权官员特此根据协议条款进行如下认证：

(1) 每位借款人在截至协议中规定的所有承诺的期限内均遵守了协议；(2) 未发生任何违约事件且仍在继续；(3) 本协议中的陈述和担保在当日的所有重大方面都是真实和正确的；但是，此类重要性限定词不适用于协议文本中已经根据重要性进行限定或修改的任何陈述和保证；以及此外，这些陈述和保证明确提及特定日期自该日起，在所有重要方面均应真实、准确和完整。

下列签署人证明，此处交付的所有财务报表均按照《国际财务报告准则》编制（由于没有脚注而未经审计的财务报表除外，因没有脚注而需要进行正常的年终调整），并始终如一地适用于下一个时期。此处使用但未另行定义的大写术语应具有协议中赋予的含义。

请在 “合规” 栏下划圈 “是/否”，以表明合规状态。

财务契约：

锁定账户余额：_____________ 美元

余额是否大于或等于 4,000,000.00 美元

是的，符合规定 ________

不，不合规 ________

流动性：___________ 美元

流动性是否大于或等于阈值金额？

是的，符合规定 ________

不，不合规 ________

其他事项

以下是上述认证的例外情况：（如果不存在例外，请注明 “无例外情况需要注意”。）

借款人代表：

阿斯兰制药（美国）公司

来自：

姓名：

标题：

展品 h

转换选举通知

提及（a）特拉华州的一家公司ASLAN PHARMICALS（美国）公司（“借款人代表”）、根据开曼群岛法律注册的豁免公司ASLAN PHARMICALS（美国）公司（“借款人代表”）、根据开曼群岛法律注册成立的豁免公司ASLAN PHARMICALS LIMITED以及作为借款人的其他当事方当事人之间于2021年7月12日签订的特定贷款、担保和担保协议（不时修订、重述、补充或以其他方式修改 “协议”）不时（“母公司”，连同借款人代表，统称为 “借款人”，每人为 “借款人”），(b) ASLAN制药私人LTD.，根据新加坡共和国法律成立的私人股份有限公司（“ASLAN LTD”，以及不时作为担保人的其他任何贷款文件，统称为 “担保人”，每人是 “担保人”，与借款人合称 “贷款方”，各为 “贷款方”），(c) K2 HEALTHVENTURES LLC 和任何不时的其他贷款方及其当事方（统称为 “贷款人”，各为 “贷款人”），(d) K2 HEALTHVENTURES LLC，如贷款人的管理代理人（以此类身份，连同其继任者，“行政代理人”），以及（e）ANKURA TRUST COMPANY, LLC作为贷款人的抵押代理人（以此身份连同其继任者称为 “抵押受托人”）。大写术语的含义如协议中所定义。

下列签名的贷款人特此选择兑换 $[__________________]将未偿定期贷款转化为转换份额的百分比。

请以以下名称发行转换股票，并将股票发行到以下地址：

发放给： [______________]

[______________]

[______________]

[贷款人]

来自：

标题：

已注明日期：

DTC 参与者编号和姓名（如果是电子账簿条目转移）：

账号（如果是电子账簿录入转账）：

承认

家长特此确认本转换通知并特此指示 [转移代理]发行上述指定数量的股份 [_______]的 [_______].

阿斯兰制药有限公司

来自：

姓名：

标题：

303982068 v10