EX-1.01

附录 1.01

MARVELL 科技公司

冲突矿产报告

（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日的报告期）

导言

这份 Marvell Technology, Inc.（公司、Marvell、我们、我们或我们的）冲突矿产报告（以下简称 “报告”）根据1934年《证券交易法》（《规则》）第13p-1条提供，报告期为2023年1月1日至2023年12月31日，涵盖公司所有子公司的活动。报告作为我们在SD表上的专业披露报告的附录1.01提交，也发布在我们的网站www.marvell.com上，标题为 “公司投资者财务信息美国证券交易委员会申报”。我们网站上包含或可通过我们网站访问的信息不在本报告中。

该规则对制造含有该规则所述矿物和金属的产品的证券交易委员会（SEC）注册人规定了某些的报告义务。刚果民主共和国（DRC）及其邻国拥有冲突矿产储量，其中一些由应对严重侵犯人权行为负责的武装团体非法采购和交易。武装团体是指根据与刚果民主共和国或邻国有关的《1961年对外援助法》第116（d）条和第502B（b）条在年度国家人权行为报告中被认定为严重侵犯人权行为的武装团体。该规则的目的是鼓励产品中含有冲突矿物的公司努力从不通过采购决定直接或间接支持此类武装团体的供应商那里采购。本报告中有时将刚果民主共和国及其邻国安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚称为覆盖国家。

我们受该规则的约束，因为我们的产品含有冲突矿物质，这些冲突矿物是此类产品的功能或生产所必需的（必需的冲突矿物）。因此，根据该规则，我们需要进行合理的原产国调查 (RCOI)，旨在真诚地确定任何必要的冲突矿物是否源自所涵盖的国家或来自回收或废料。我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂采购冲突矿产。

供应链和产品

我们的产品通常包含从全球供应商网络获得的许多零件和组件，我们之间有多个级别的供应商，也是我们产品制造中使用的原材料的最终来源。我们的直接和间接供应商购买的原材料包含从冶炼厂和炼油厂获得的冲突矿物，而冶炼厂和炼油厂反过来又从不同国家的贸易商和矿山采购这些矿产。

我们依靠供应商提供有关供应给我们的零件、组件和材料中所含必要冲突矿物的来源、来源和监管链的信息。在任何情况下，与我们的产品中包含的必要冲突矿物有关的信息均来自多个较低级别的供应商，以及 (i) 我们通过我们加入负责任矿产倡议 (RMI) 获得的信息，(ii) 客户提供的信息，以及 (iii) 通过我们自己的研究获得的信息。

我们是高性能标准和半定制产品的无晶圆厂半导体供应商，在开发和扩展复杂产品方面具有核心优势片上系统架构，集成了模拟、混合信号和数字信号处理功能。利用领先的知识产权和深厚的系统级专业知识以及高度创新的安全固件，我们的解决方案正在推动数据经济发展，并为数据中心、企业网络、运营商基础设施、消费品和汽车/工业终端市场提供支持。我们基于计算、网络、安全、电光和存储技术，为这五个终端市场提供广泛的半导体解决方案组合，这些技术对这些市场至关重要，而且具有差异化优势。

我们的解决方案组合集成了多个模拟、混合信号和数字知识产权组件，这些组件结合了硬件、固件和软件技术以及我们的系统知识，为客户的最终产品提供高度集成的解决方案。除了销售标准产品解决方案（向多个客户销售完全相同的产品）外，我们还提供根据特定客户要求定制的优化解决方案。我们当前的产品包括定制应用特定集成电路 (ASIC)、电子光学、以太网解决方案、光纤通道适配器、处理器和存储控制器。

自定义 ASIC

我们开发自定义 SoC （片上系统）根据个人客户规格量身定制的解决方案，为下一代运营商、网络、数据中心、人工智能、汽车、航空航天和国防应用提供系统级差异化。这些定制产品建立在我们久经考验的 ASIC 平台之上，该平台利用了一系列差异化的 Marvell 知识产权。

电光学

我们为云数据中心内部、云数据中心之间和运营商网络中提供完整的高速光通信半导体解决方案组合。我们的电光产品包括 PAM（脉冲振幅调制）和相干 DSP（数字信号处理器）、激光驱动器、TIA（跨阻放大器）、硅光子学和 DCI（数据中心互连）解决方案。

以太网解决方案

我们提供广泛的以太网解决方案组合，涵盖控制器、网络适配器、物理收发器和交换机。我们的以太网解决方案适用于各种各样的最终客户数据基础设施产品，从小型、高可靠性的汽车子系统到大型、高性能的模块化企业和数据中心解决方案。

光纤通道产品

我们的 QLogic 光纤通道产品系列包括主机总线适配器 (HBA) 和用于服务器和存储系统连接的控制器。这些产品可加速企业和数据中心应用程序，提供高弹性的基础架构，实现更高的服务器虚拟化密度，以及一系列先进的数据中心诊断、协调和服务质量功能，以优化 IT 生产力。我们最新的光纤通道产品提供，非常适合与全闪存阵列一起使用一流的延迟和性能。

处理器

我们提供高度集成的半导体，可提供单核或多核处理器，以及OSI（开放系统互连）堆栈的智能第 2 至第 7 层处理，该堆栈是管理企业、数据中心、存储和运营商市场内部网络通信的框架。我们所有的产品都与基于标准的操作系统和通用软件兼容，以简化编程，并得到我们的生态系统合作伙伴的支持。

存储控制器

我们在所有大批量市场为硬盘驱动器 (HDD) 和固态硬盘 (SSD) 提供广泛的存储控制器产品组合。我们的 Bravera 控制器集成了几项关键的 Marvell 技术，涵盖计算、网络、安全和存储。这些关键技术使我们的控制器能够成为优化的性能功率解决方案，并帮助我们的客户的高效存储产品。我们的 Bravera 硬盘控制器集成了 Marvell 行业领先的读取通道技术，可在低功耗条件下实现更高的体积密度，目前所有硬盘制造商都在使用。我们的 Bravera 固态硬盘控制器产品利用了我们强大的硬盘控制器专业知识和系统级专业知识。

本报告涵盖的产品。 就本报告合理的原产国调查和尽职调查部分而言，产品是指上述产品类别中在 2023 日历年完成制造的产品，供应商统指我们的直接产品供应商和我们的组件产品供应商。

合理的原产国查询和尽职调查

为了遵守该规则，我们对必要冲突矿产的来源和监管链进行了合理的原产国调查和尽职调查，以确定它们是否来自受保国并资助或使其中任何国家的武装团体受益。

合理的原产国查询

Marvell 进行了一次合理的原产国调查 (RCOI)，以确定我们产品中的必要冲突矿物是源自某个受保国家的，还是来自回收或废料来源。由于我们不直接从任何冶炼厂或炼油厂购买冲突矿产，因此我们依赖供应商向我们提供有关他们提供给我们的产品和组件中矿物来源的准确信息。我们的供应商通过提交冲突矿产报告模板 (CMRT) 向我们提供这些信息。除了 CMRT 上提供的信息外，我们还依赖于 (i) RMI 提供的信息，(ii) 客户提供的信息，以及 (iii) 通过我们自己的研究获得的信息。

根据我们的 RCOI 的调查结果，我们有理由相信，我们产品中存在的某些必要冲突矿物可能来自所涵盖的国家。因此，该规则要求我们向美国证券交易委员会提交一份SD表格和一份冲突矿产报告作为其附件。

尽职调查设计

根据我们的 RCOI 获得的信息，我们对必要的冲突矿产的来源和监管链进行了更广泛的尽职调查调查。我们的RCOI和尽职调查流程之间存在重大重叠之处，我们制定的尽职调查措施是基于CMRT的RCOI流程的延伸。这些尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》第三版中规定的框架，包括有关金、锡、钽和钨的补充文件（《经合组织指南》），特别是与矿产供应链下游购买者相关的经合组织指南。经合组织指南为来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链规定了基于风险的尽职调查的五步框架。

已进行尽职调查

步骤1：建立强大的公司管理系统。

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根据Marvell的矿产负责任采购政策声明（政策声明），Marvell要求每个供应商对其生产的产品中锡、钽、钨和金的来源和监管链进行尽职调查，以合理地确保这些产品的来源符合经合组织指南或同等和公认的尽职调查框架。该政策声明发布在我们的网站www.marvell.com上，标题为 “公司环境、社会和治理报告和政策”。

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Marvell维持供应商行为准则，除其他外，要求我们的直接供应商遵守政策声明以及《Marvell商业行为和道德准则》和《责任商业联盟 (RBA) 行为准则》。《供应商行为准则》发布在我们的网站www.marvell.com上，标题为的公司环境、社会和治理报告和政策。

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Marvell 有一个冲突矿产工作组（工作组），由来自公司质量管理体系和法律团队的主题事项专家组成。该工作组监督Marvells合理的原产国调查，并对Marvells 必要冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查。

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我们使用多层次的方法向直接供应商传达供应商对供应商责任的期望。 Marvells 的直接供应商已收到我们的政策声明、供应商行为准则以及产品和制造规范（以下简称 “规范”），作为质量系统组供应商入职流程的一部分，任何新的直接供应商都会收到类似的文档。

Marvells 规格包含条款，要求直接供应商 (i) 遵守政策声明和供应商行为准则，以及 (ii) 与 Marvell 合作提供 CMRT 要求的信息。此外，《规范》还规定了违反此类条款的后果。

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我们维持数据保留政策，从创建之日起，以电子方式保留与冲突矿产相关的重要记录，期限至少为五 (5) 年。

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我们聘请了一家第三方冲突矿产尽职调查服务提供商，该服务提供商使用专有软件工具来编译和验证供应商提供的 CMRT 数据。

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Marvell 维护保密的关注热线，由独立的第三方服务提供商管理，每周七天、每天 24 小时向员工和公众开放。关注热线接受匿名举报，可用于举报非法或不道德的行为。有关关注热线的信息包含在我们的《供应商行为准则》中，并发布在我们的网站www.marvell.com上，标题为 “公司环境、社会和治理治理”。

第 2 步：识别和评估供应链中的风险。

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我们要求供应商提供 CMRT，并使用供应商的 CMRT 来识别冶炼厂和炼油厂，并试图确定这些冶炼厂和精炼厂加工的矿物的矿山和原产国。

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我们是 RBA 和 RMI 的成员，RMI 是一项领先的行业计划，通过提高冲突矿产供应链的透明度来帮助成员管理风险。作为 RMI 的成员，Marvell 可以获取 RMI 合理的原产国数据，这有助于我们确定供应链中冲突矿产的矿山或原产地。

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我们会对照RMI提供的数据以及从我们的客户或通过我们自己的研究获得的其他信息对供应商提供的信息进行交叉核对，以确定这些设施是否已成功完成了根据适用的 RMI 责任矿产保障流程 (RMAP) 标准的评估或同等的交叉认可评估（此类设施、符合RMAP的设施）。RMI 对冶炼厂和炼油厂管理系统和采购做法进行独立的第三方评估，以验证是否符合 RMAP 标准。RMAP采用基于风险的方法来验证冶炼厂和炼油厂公司层面的负责任矿产采购管理流程。必要时，当在直接供应商和制造商的 CMRT 中发现不符合 RMAP 的冶炼厂或精炼厂时，我们会与他们接触。我们要求并鼓励我们的直接供应商和制造商停止向不符合 RMAP 的冶炼厂和炼油厂采购，或鼓励此类冶炼厂和炼油厂遵守 RMAP 标准。

第 3 步：设计和实施策略以应对已确定的风险。

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我们已经制定了从供应商处获取 CMRT 的程序，我们会审查他们的回复，将信息整合到中央数据库中，并与供应商进行后续跟进，以解决任何危险信号或不一致的回应。其中一些活动由我们在内部处理，有些则由我们的第三方冲突矿产尽职调查服务提供商处理。

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根据需要，我们会对供应商进行调查，以进一步了解他们的冲突矿产尽职调查计划和流程，审查回应，评估风险并与供应商进行后续跟进，以解决任何不一致之处、回应不足或文件不足的问题。

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根据需要，我们直接或通过我们的第三方冲突矿产尽职调查服务提供商，与供应商合作，将他们的加工过渡到符合RMAP标准的冶炼厂或精炼厂。

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通过我们的政策声明、供应商行为准则和规范，我们已经与直接供应商分享了我们对从符合RMAP标准的冶炼厂和炼油厂采购的期望。

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如果 Marvell 根据 (i) 供应商数据采集或参与流程或 (ii) 从其他来源收到的信息而发现的问题，确定供应商采购直接或间接为武装团体提供资金或受益的冲突矿产存在合理风险， Marvell 将采用适当的上报程序。

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此类上报程序应由工作组酌情决定，范围可能包括立即与供应商接触以解决采购问题，到要求此类供应商实施风险管理计划（其中可能酌情涉及补救行动，包括与上游供应商的脱离），以及 Marvell 脱离相关供应商的接触。

第 4 步：对供应链尽职调查进行独立的第三方审计。

鉴于我们不直接从冶炼厂和炼油厂采购必要的冲突矿产，我们依赖包括RMI在内的独立的第三方来协调和进行对这些设施的第三方审计。我们依靠这些第三方审计公布的结果来验证我们供应链中冶炼厂和炼油厂的负责任采购行为。

步骤5：供应链尽职调查报告。

根据该规则的要求，我们已经提交了2023年日历年度报告期的SD表格和冲突矿产报告作为其附件。SD表格和冲突矿产报告也可在我们的网站www.marvell.com上查阅，标题为 “公司投资者财务信息美国证券交易委员会申报”。

冲突矿物处理设施

根据供应商提供的信息，以及通过上述尽职调查流程获得的信息，在2023年报告年度，我们确定了342家冶炼厂和炼油厂是我们产品中使用的必要冲突矿物的潜在来源，其中120家此类熔炼厂和炼油厂尚未成功完成对照适用的RMAP 标准的评估或交叉认可的同等评估。¹由于我们的部分供应商提供的是公司层面的供应链信息，而不是产品层面的供应链信息，因此我们的供应商确定的冶炼厂和炼油厂可能包括未实际处理我们产品中所含必要冲突矿物的设施。Marvell 并未自愿选择将其任何产品描述为无刚果民主共和国冲突。

冲突矿物处理设施的RMAP状态是截至2024年4月1日提供的。

冲突矿产的原产国

根据我们的供应商提供的信息，或通过上述尽职调查流程以其他方式获得的信息，一些必要的冲突矿物可能来自所涉国家的矿山。

努力确定地雷或原产地

如上所述，我们对供应链中必要冲突矿产的来源和监管链的尽职调查的主要重点是收集和评估 (i) 供应商在CMRT上提供的信息，(ii) RMI提供的信息，(iii) 客户提供的信息，以及 (iv) 通过我们自己的研究获得的信息。

在 2023 年报告年度，我们收到了 CMRT 数据，表明我们的供应链中有某些冶炼厂和炼油厂不符合 RMAP。因此，我们无法最终确定我们所有产品中必要冲突矿物的原产国。

独立私营部门审计

Marvell 并未自愿选择将其任何产品描述为刚果民主共和国无冲突产品，因此，尚未对本报告进行独立的私营部门审计。

缓解风险的步骤

公司打算采取以下措施，除其他外，进一步降低必要冲突矿产使所涉国家武装团体受益的风险：

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我们将继续监控供应商的冲突矿产采购行为，确保我们的供应商遵守我们的政策声明和供应商行为准则。

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我们将继续与供应商接触，以获取有关供应链中冲突矿物的最新采购信息。

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我们将继续支持供应商努力鼓励他们的冶炼厂和炼油厂从第三方审计计划中获得无冲突认证。

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我们将建议任何被发现从我们认定不符合RMAP 的冶炼厂或炼油厂采购的供应商为必要的冲突矿物寻找替代来源。

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我们将继续参与澳大利亚央行、RMI和其他促进无冲突供应链的行业举措。

¹	在我们的供应商确定的 342 家冶炼厂和炼油厂中，有 337 家在 2023 年 5 月 26 日发布的 RMI CMRT v6.31 中确定了唯一的熔炼厂编号。供应商提供的另外五个冶炼厂名称与2023年5月26日发布的RMI CMRT v6.31中的唯一冶炼厂ID不符；因此，他们的身份无法得到验证。

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前瞻性陈述

与风险缓解相关的陈述以及此处的某些其他陈述本质上是前瞻性的，基于 Marvells 管理层当前的预期或信念。这些前瞻性陈述不是业绩的保证，受许多不确定性和其他因素的影响，这些不确定性和其他因素可能不在 Marvells 的控制范围内，并可能导致实际事件与本文陈述所表达或暗示的事件存在重大差异。

以引用方式纳入的文档

除非另有说明，否则任何文档、第三方材料或对网站（包括 Marvells）的引用均未纳入本报告，也未被视为本报告的一部分，除非此处以引用方式明确纳入。