Stellantis N.V.

冲突矿产报告

截至2023年12月31日的财年

本截至2023年12月31日止年度的冲突矿产报告（以下简称 “报告”）旨在遵守1934年《证券交易法》（“规则”）第13p-1条。该规则对美国证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，他们的制成品中含有 “冲突矿产”，这些矿产是其产品功能或生产所必需的。冲突矿物被定义为锡石、钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金（“3TG”）。

除非另有说明，否则 “我们”、“我们”、“我们的”、“Stellantis” 和 “公司” 等术语是指根据荷兰法律组建的公共有限责任公司（naamloze vennootschap）Stellantis N.V. 及其合并子公司或其中任何一家或多家，视情况而定。

概述

Stellantis是一家全球汽车制造商和出行提供商，在全球范围内从事车辆、零部件和生产系统的设计、工程、制造、分销和销售。Stellantis设计、设计、制造、分销和销售五个产品组合中的汽车：（i）玛莎拉蒂品牌的豪华车；（ii）阿尔法·罗密欧、DS和蓝旗亚品牌涵盖的高端汽车；（iii）吉普品牌下的全球运动型多功能车；（iv）涵盖道奇、拉姆和克莱斯勒汽车的美国品牌，以及（v）涵盖阿巴斯、雪铁龙、菲亚特、欧宝、皮尔等欧洲品牌 Vaugeot 和 Vauxhall 的汽车。Stellantis通过在全球范围内销售相关服务零件和配件以及大众市场车辆的服务合同，为其车辆出货提供支持。Stellantis通过其子公司、合资企业和与第三方金融机构的商业安排提供零售和经销商融资、租赁和租赁服务。此外，Stellantis以柯马品牌在生产系统领域开展业务。

在2023年1月1日至12月31日的报告期内，对生产Stellantis生产或签约制造的产品所需的3TG的来源和监管链进行了尽职调查。经过合理的原产国调查，可以合理地得出结论，Stellantis产品中的3TG可能源自刚果民主共和国（“刚果民主共和国”）和邻国（包括刚果民主共和国，“覆盖国家”），并且不是来自回收或废料来源。

供应链描述

我们拥有全球供应链，其中许多直接供应商的制造业务都位于美国境外，包括不受该规则直接约束的实体。此外，Stellantis在2023年没有直接从冶炼厂或炼油厂采购3TG。因此，我们依靠我们的直接供应商提供有关向我们提供的零部件中所含3TG的来源的信息，我们受这些回复的准确性的约束。

合理的原产国查询（“RCOI”）

我们的 RCOI 采用了一系列措施来确定我们产品中的 3TG 是来自覆盖的国家还是来自回收来源或废料来源。进行了风险评估，以制定2023年范围内的供应商名单，首先根据国际材料数据系统（“IMDS”）中报告的信息分析供应给我们工厂的组件，该系统是汽车行业用来维护报告要求数据的全球材料数据存储库。最终的范围内供应商清单是通过确定供应给Stellantis并在IMDS中报告为包含一个或多个3TG的组件来确定的。我们确定Stellantis产品中3TG原产国的主要方法是使用责任矿产倡议（“RMI”）的冲突矿产报告模板（“CMRT”）和第三方服务提供商，对我们的范围内的直接生产、服务和售后零件供应商进行调查，以协助进行尽职调查，包括管理、上传和验证供应商提交的数据，以及对供应商采取后续调查行动需要时。

尽职调查设计

正如经合组织受冲突影响和高风险地区矿产的负责任供应链尽职调查指南：第三版指南（“经合组织指南”）（我们的系统所依据的国际公认标准）中所概述的那样，Stellantis支持采用全行业方法来解决整个供应链中的冲突矿产。作为这种方法的一部分，Stellantis通过其在RMI中的成员资格与业内其他人合作。本报告的某些陈述使用了通过我们在RMI中的成员资格（成员编号：FCAG）获得的数据。

Stellantis尽职调查措施旨在：

1. 建立强大的公司管理体系；

2. 识别和评估我们供应链中的冲突矿产风险；

3. 设计和实施应对已确定的冲突矿产风险的战略；

4. 通过参与行业组织，为对3TG冶炼厂和炼油厂尽职调查做法的独立第三方审计做出贡献；以及

5. 每年报告供应链尽职调查。

已执行的尽职调查措施

1。建立强大的公司管理体系

1.1 政策

Stellantis的治理模式反映了我们对在所有活动领域中致力于诚信、责任和道德行为的文化的承诺。我们在整个价值链中提倡类似的行为。选择供应商的依据是（i）其产品和服务的竞争力，以及（ii）他们遵守社会、道德和环境原则，包括保持最高质量标准和关爱我们开展业务的社区。我们的《全球责任采购指南》（“GRPG”）特别概述了Stellantis对供应商在社会原则方面的期望，包括人权和劳工问题、环境原则、法律合规和道德原则，这些原则专门涉及冲突矿产原则。GRPG的相关摘录如下。

前言

Stellantis集团公司（“Stellantis”）将与供应链的合作视为其成功不可或缺的一部分，因此努力与供应商组成一个综合团队。供应商的选择不仅取决于其产品和服务的质量和竞争力，还取决于他们对社会、道德和环境原则的遵守。您同意遵守这些全球负责任采购指南（“指南”）是成为或继续成为Stellantis供应商（“供应商”）的先决条件。1 您的接受将对您以及向Stellantis提供商品或服务的任何关联公司和子公司具有约束力。

…

Stellantis致力于通过在其产品、工厂和其他设施中使用其人才和资产，为脱碳经济做出贡献。Stellantis积极参与环境问题（温室气体和污染物排放、回收利用、自然资源的使用、循环经济等），不仅希望供应商在汽车的整个生命周期中提供支持，还希望提出有助于实现其公开宣布的雄心壮志的创新提案。

….

•评估、监控和补救措施

第三方定期评估供应商的社会和环境绩效。除其他外，该评估涵盖以下主题：环境、劳动实践、工作条件、商业道德和可持续采购。该评估用于定义 (i) 供应商不遵守本指南中规定的原则的风险，以及 (ii) 要审计的场地。

如果供应商不遵守本指南中规定的原则：

◦违规行为可能被视为对Stellantis与供应商之间合同的重大违反，这可能证明立即终止合同，从而终止适用的购买条款和条件下的业务关系是合理的；或

◦Stellantis可能会要求供应商实施一项行动计划，以采取纠正措施以使其绩效保持一致，并应酌情向供应商提供支持，共同确定所需的补救措施。如果无法共同定义所需的补救措施，Stellantis保留根据适用的购买条款和条件立即终止Stellantis与供应商之间的合同以及业务关系的权利。

◦如果共同商定所需的补救措施，Stellantis可能会进行后续审计，以验证联合计划的补救措施的实施情况。如果未采取此类补救措施，Stellantis保留根据适用的购买条款和条件立即终止Stellantis与供应商之间的合同以及业务关系的权利。

•向 Stellantis 举报违规行为

对于供应商向Stellantis交付的商品或服务，供应商：（i）确认已制定相应的程序，以防止、发现、调查、缓解和补救任何不遵守本指南中规定的要求的行为，并酌情与可能受影响的利益相关方合作；（ii）必须向Stellantis报告任何不遵守这些准则的行为，并承诺对真诚举报的个人零报复。Stellantis将与供应商合作，在必要时解决任何此类违规问题，但是，Stellantis保留根据前几段规定因违规行为终止业务关系的权利。举报违规行为的首选方法是Stellantis诚信热线，该热线可通过电话或网络向全球员工、业务合作伙伴和公众开放。可通过以下链接访问 Web：

http://www.integrityhelpline.stellantis.com/

GRPG接着概述了对遵守与冲突矿产相关的道德原则的期望：

◦违禁物质和材料

Stellantis从供应商处购买的用品、产品或商品，无论是标准的还是供应商为Stellantis专门开发的，都必须遵守生产国以及销售或使用产品的地区/国家（欧盟等）适用的法律或法规，包括要求追溯有关物质的法律和法规，以保护健康或环境。

◦材料尽职调查和打击冲突矿产的使用

Stellantis力求：运用负责任地采购零件和组件（包括原材料和矿产）的原则，行使警惕义务并参与负责任采购的发展。Stellantis的政策是根据经合组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（“经合组织尽职调查指南”）的定义，与供应商建立透明度，特别是来自受冲突影响和高风险地区的矿产的来源（CAHRA），包括但不限于钨、钽、锡和金（称为 “3TG”）。

供应商应：（i）制定或实施承诺以负责任的方式采购矿产和材料的政策；（ii）利用符合经合组织尽职调查指南的尽职调查框架和系统进行尽职调查；（iii）并要求其供应商采用与这些准则和经合组织尽职调查指南相一致的管理系统和做法。供应商将参考立法者关于延长材料清单或风险领域的任何建议。

供应商承诺以书面形式向Stellantis提交符合以下法律适用标准的努力结果：

◦用于制造所供应商品的材料的详细成分及其成分的任何变化；

◦遵守现行适用法律和法规所必需的任何信息（例如多德弗兰克法案，欧盟冲突矿产法规），通过最新版本的冲突矿产报告模板（CMRT表格）；

◦直接或通过分包商供应原材料的熔炼厂。

供应商将：（i）在不少于法律要求的情况下做出合理的努力，以实现其运营合规，支持Stellantis的承诺，即使用风险识别分析来支持优先考虑其他材料的原产地追踪活动，并努力实施流程和工具以实现这一目标；（ii）采取Stellantis认为足够的补救措施，停止从被确定为不合规的渠道进行采购。

完整的 GRPG 可以在以下链接中找到：https://www.stellantis.com/content/dam/stellantis-corporate/group/governance/corporate-regulations/global-responsible-purchasing-guidelines.pdf

1.2 内部管理

Stellantis冲突矿产项目由采购企业社会责任（“CSR”）部门领导，由区域和子公司冲突矿产团队成员管理。全球领导者提供总体计划管理和整合指导，以确保履行公司义务。企业社会责任组织跟踪和通报Stellantis冲突矿产供应商的提交状态，以确保快速部署任何必要的升级工作。全球大宗商品采购负责人根据需要参与供应基础的升级活动，以强调提供尽职调查证据以支持Stellantis法律要求的重要性。此外，包括材料工程、法律、通信和采购代表在内的跨职能团队根据需要提供专业知识和反馈。

1.3 冲突矿产供应链的控制和透明系统

2023年，Stellantis在其产品中与3TG的任何熔炼厂和炼油厂都没有直接关系。因此，Stellantis继续采取行动，通过参与跨行业合作小组和作为RMI成员来提高供应链的透明度。

作为 Stellantis 一般条款和条件的一部分，供应商合作伙伴必须根据要求披露所提供产品中所含冲突矿物的内容和来源。现有的其他控制系统包括冲突矿产信息的专用电子邮件地址、由第三方提供商实施的供应商回复保留计划以及通过汽车行业行动小组（“AIAG”）和RMI实施的冶炼厂宣传计划。Stellantis的回应流程与AIAG发布的 “CM-3汽车行业冲突矿产报告指南” 文件一致，该文件列出了整个汽车行业建立统一中央系统的程序，以实现3TG供应链合规性。

1.4 供应商参与度

除了直接沟通以及通过使用第三方管理服务向供应商提供反馈外，Stellantis还参加了AIAG责任材料工作组，该工作组提供免费培训。

为了提高回复率和供应商报告的信息质量，Stellantis与其第三方提供商合作提供了供应商培训课程。该培训包括指导供应商制定自己的冲突矿产合规计划、正确回应CMRT的流程以及与自己的供应基地打交道的方法。

Stellantis积极参与AIAG，包括供应商参与路线图以及AIAG汽车供应基础指南中的任何潜在更新。此外，Stellantis继续调查其供应链，作为AIAG的参与者，在AIAG工作组专家的帮助下，分析数据，以确定包括Stellantis在内的成员如何支持更高效、更有效的报告。

1.5 申诉机制

Stellantis继续维护和促进使用直接和匿名的申诉程序，通过该程序，员工、供应商、客户和其他利益相关者可以举报对其政策的担忧和/或违反其政策的行为。诚信热线由独立提供商管理，确保高度的保密性，每周七天、每天 24 小时提供服务。

可通过以下链接访问诚信帮助热线：http://www.integrityhelpline.stellantis.com/

2。识别和评估供应链中的风险

除了上文讨论的尽职调查流程外，Stellantis还使用基于网络的报告工具以及第三方管理服务和CMRT工具，要求Stellantis的范围内的直接供应商在供应商所知的范围内报告其对3TG、加工冶炼厂或炼油厂以及原产国和矿山的使用情况。鉴于Stellantis通过IMDS确定其范围内的供应商供应的产品含有3TG，如果供应商的答复表明其产品不包含3TG，则要求供应商确认这一信息并提供评论以证实此类说法。

对每个供应商的答复都进行了审查，以确保完整性和一致性。除非答复完整，而且所有重复的冶炼厂或炼油厂都经过核对，否则供应商调查不被接受。

根据责任矿产保障流程（“RMAP”）熔炼厂清单对每个供应商的CMRT冶炼厂清单进行了分析，以确认供应商认定的冶炼厂和炼油厂的状况。当发现差异时，将问题清单转交给供应商，要求他们采取行动核实熔炼厂信息。

2.1 行业驱动的计划

作为AIAG各工作组和分组的积极参与者，Stellantis与其他原始设备制造商（“OEM”）和供应商密切合作，定期开会，促进全面高效地遵守冲突矿产法规。2023年，Stellantis继续担任责任材料工作组（“RMWG”）的共同主席，该工作组汇集了供应商、原始设备制造商和服务提供商，以了解该规则的影响并支持整个汽车供应链的实施。Stellantis通过RMWG向RMI冶炼厂基金捐款。

此外，Stellantis还是RMI的成员，该行业计划通过提高冲突矿产和其他新兴矿物和潜在风险材料的供应链透明度来帮助管理风险。马绍尔群岛共和国积极参与审计和验证冶炼厂和炼油厂是否符合经合组织指南。作为RMI的成员，Stellantis能够将通过RMAP流程制定的符合要求和活跃的冶炼厂和炼油厂清单作为其尽职调查活动的一部分。

3.设计和实施应对风险的策略

Stellantis应对其供应链中发现的风险的战略有两个核心组成部分。首先，上文讨论的《Stellantis全球责任采购指南》提倡从受冲突影响和高风险地区进行负责任的采购。此外，Stellantis的标准条款和条件规定，Stellantis供应商有义务提供有关其供应链中冶炼厂和炼油厂的信息。其次，尽管要求所有范围内的直接供应商对调查做出回应，但占Stellantis绝大多数的供应商都必须对调查做出回应

采购活动是有针对性的，这些供应商在内部升级流程中被优先考虑。2023年，Stellantis在其服务提供商的协助下，扩大了调查范围，将一项 “关注的冶炼厂” 活动纳入其中，根据该活动，任何对至少一家高风险冶炼厂或炼油厂做出回应的范围内供应商都会自动要求进行额外的尽职调查。Stellantis还通过其服务提供商被列为冶炼厂外联倡议的公认支持者，该倡议旨在吸引业界认可的运营冶炼厂，并促进这些冶炼厂自愿参与另一项冶炼厂审计。

4。对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

Stellantis是RMI的财务支持者，并支持RMAP，后者对冶炼厂和炼油厂进行独立的第三方审计。Stellantis与3TG冶炼厂或炼油厂没有直接关系，也没有对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。

5。供应链尽职调查年度报告

该报告已向美国证券交易委员会提交，可在以下网址公开发布：https://www.stellantis.com/en/investors/reporting/sec-filings

尽职调查结果：

调查回复

根据AIAG的标准和Stellantis的流程对调查答复进行了审查，以确定通过签约的第三方服务与供应商进行必要的进一步合作。Stellantis还直接与供应商合作，以获得准确和完整的答复。但是，Stellantis的调查过程继续面临各种基本挑战，这导致无法最终确定我们产品中所有3TG的来源。

首先，某些Stellantis直接供应商将其供应商的身份视为专有信息，因此不愿透露有关其零件或组件中材料来源的具体信息。

其次，尽管Stellantis在2023年的努力继续侧重于减少重复数量和获得高质量的回复，但供应商的回应仍然包括不合格的冶炼厂和炼油厂，或非冶炼厂或炼油厂的指定公司。

第三，收到的绝大多数供应商答复都提供了公司或部门层面的数据。因此，我们无法确定Stellantis直接供应商提供的冶炼厂或炼油厂名称，如果他们是实际的冶炼厂或精炼厂，是为向我们而不是向该供应商的其他客户提供3TG的零部件。因此，我们无法验证特定的冶炼厂或炼油厂是否真的存在于Stellantis的供应链中。

努力确定矿山或原产地

向我们的供应商提供的调查包括要求提供零部件中3TG的矿山或原产地。当供应商无法直接获得冶炼厂或炼油厂名称以外的信息时，我们会咨询RMAP和我们的服务提供商，以确定原产国以及该冶炼厂或精炼厂是否已被验证为无冲突。调查过程中收集的矿产原产国信息摘要载于下文附录。

我们供应链中的冶炼厂和炼油厂位于全球各地，其原材料来源也遍布全球。我们认为，这些冶炼厂和炼油厂经常混合来自不同国家的原材料，以制造出我们产品中使用的熔炼或精制3TG。根据冶炼厂或炼油厂的位置，标的3TG可能会出售给大宗商品交易所，而这些交易所的熔炼厂或精炼厂的身份是保密或未知的。此外，Stellantis供应商提供的冶炼厂和炼油厂的总清单大大超过了已知的冶炼厂和炼油厂的数量，许多供应商提供了重叠的信息。

如上所述，我们的范围内的直接供应商对发送给客户的所有零件或组件的回复均在公司或部门层面。因此，无法准确评估专门供应给Stellantis的零件或组件是否使用了供应商列出的熔炼厂和炼油厂。由于无法确定Stellantis产品与特定冶炼厂或炼油厂之间的直接联系，因此没有提供冶炼厂和炼油厂的详细清单。

已采取或将要采取的措施来降低风险和改善尽职调查

除了更新GRPG和继续开展上文 “执行的尽职调查措施” 中描述的活动外，我们还在审查和监控我们的政策、流程和第三方提供商，以持续改进调查数据分析和供应商合规性。我们计划对我们的尽职调查流程和风险管理活动进行任何已确定的改进，以提高我们收到的信息质量，提高我们确定供应链中3TG来源和监管链的能力。Stellantis还将继续监督全球法规，并准备对我们的报告流程进行调整和修改，以满足与负责任采购有关的新要求。

附录

原产国

根据调查结果，我们产品中所含的3TG可能来自位于下列国家的矿山。但是，由于上文 “努力确定地雷或原产地” 中描述的限制，将特定国家列入该清单并不一定表示Stellantis产品含有来自该国矿山的3TG。