简介和术语。
本冲突矿产报告是纳维塔斯半导体公司根据1934年《证券交易法》(“交易法”)第13p-1条的要求于2024年5月24日左右向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的2023年日历年SD表专业披露报告的附件。我们将第 13 (p) 节、第 13p-1 条和表格 SD 统称为 “冲突矿产规则”。
在本报告中,“纳维塔斯半导体”、“纳维塔斯”、“我们”、“我们的” 和 “我们” 等术语分别指纳维塔斯半导体公司。我们酌情指代我们的子公司或个别子公司。根据《冲突矿产规则》,“冲突矿产” 一词是指钽铁矿石(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿和衍生金属钽、锡和钨,不论其来源如何。
涵盖的产品。
自 Navitas 于 2014 年成立以来,我们的子公司开发和生产了基于氮化镓(“GaN”)的功率半导体器件。2022年8月,我们收购了基于碳化硅(“SiC”)的功率半导体器件供应商GeneSic半导体有限公司。本报告及其所含表格SD仅涉及基于氮化镓的产品。因此,当我们在本报告中使用 “产品” 一词时,我们仅指基于 GaN 的设备。根据SD表第1.01项指令(3)的允许,我们预计将在2025年5月31日当天或之前向美国证券交易委员会提交的2024年日历年度的冲突矿产报告和相关的SD表格中涵盖基于碳化硅的产品和氮化镓的产品。
前瞻性陈述。
本报告包含1933年《证券法》(“证券法”)第27A条和《交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。特别是,本文件中包含的不是历史事实陈述的陈述,包括但不限于有关我们的子公司为降低必要的冲突矿产使武装团体受益的风险而打算采取的额外措施的陈述,均构成前瞻性陈述,是根据《证券法》第27A条和《交易法》第21E条的安全港条款作出的。
前瞻性陈述受风险和不确定性的影响,这些风险和不确定性可能导致实际行为或业绩与前瞻性陈述中表达的行为或业绩存在重大差异。与冲突矿产特别相关的风险和不确定性可能包括但不限于:
•我们子公司的直接和间接供应商继续及时或根本实施令人满意的可追溯性和其他合规措施;
•我们的子公司的直接和间接供应商,以及包括冶炼厂和炼油厂在内的其他市场参与者,是否负责任地采购冲突矿产,以及
•政治和监管的发展,无论是在刚果民主共和国(“DRC”)和周边国家(以及刚果民主共和国,“覆盖国家”),还是在美国或其他地方。
我们提醒读者不要过分依赖任何前瞻性陈述,这些陈述仅代表截至发布之日。我们不承诺更新任何前瞻性陈述以反映此类陈述发表之日后的事件或情况。
《冲突矿产规则》对纳维塔斯半导体及其子公司的适用性。
Navitas Semiconductor 及其全球子公司,主要包括(就氮化镓产品而言)Navitas Semiconductor Limited,经营功率半导体器件设计、开发、营销、分销和销售业务。我们和我们的子公司都不拥有或经营任何制造设施。相反,我们的子公司与第三方服务提供商签订合同,以生产我们的产品。除其他供应商外,这些制造服务提供商包括半导体晶圆制造设施(通常称为 “晶圆厂”)的运营商,以及半导体器件组装和测试服务(通常称为外包组装和测试服务或 “OSAT”)的提供商。
实际上,我们的子公司生产的所有产品都含有冲突矿物质,这些矿物是我们产品功能或生产所必需的,包括金、锡、钽和钨。我们和我们的子公司与矿产开采和金属制造(涉及冲突矿产或其他方面)相去甚远。作为无晶圆厂半导体生产商,我们依靠子公司的直接供应商提供有关他们供应的产品或材料中所含冲突矿物的信息。反过来,我们的直接供应商可能需要依靠其(金属或其他材料)供应商,提供有关从这些间接供应商处购买的材料中所含冲突矿物的信息。
适用的 Navitas 半导体政策。
Navitas Semiconductor及其子公司的政策是按照国际公认的企业责任标准并以促进其方式经营业务。此外,我们还通过了责任商业联盟(“RBA”)行为准则,并致力于推进澳大利亚储备银行的愿景和使命,为受全球电子供应链影响的全球工人和社区的权利和福祉提供支持。我们还通过了一项冲突矿产政策(纳维塔斯负责任矿产政策),该政策已在我们的网站上公布,网址为 https://ir.navitassemi.com/corporate-governance/documents-charters。
合理的原产国查询 (RCOI)。
根据冲突矿产规则,我们进行了合理的原产国调查(“RCOI”),以确定我们的产品功能或生产所必需的任何冲突矿物是否源自所涉国家,还是来自回收或废料来源。我们的 RCOI 包括:
•使用责任矿产倡议(“RMI”)开发的冲突矿产报告模板(“CMRT”)对我们的直接供应商进行调查。
•评估供应商调查答复的完整性和准确性。
•联系调查答复被确定为不完整或可能不准确的供应商,寻求其他澄清信息。
根据我们的 RCOI 结果,我们有理由相信,我们产品中含有的某些冲突矿物可能源自所涵盖的国家,可能不是来自回收或废料来源。因此,我们对这些矿物的来源和监管链进行了尽职调查。
尽职调查框架。
尽职调查措施的固有局限性。由于我们的子公司本身不购买冲突矿产,而且其直接供应商是冲突矿产的下游购买者,因此我们的尽职调查措施只能对纳维塔斯半导体品牌产品中使用的必要冲突矿物的来源和监管链提供合理的保证。我们的尽职调查流程在很大程度上取决于我们子公司的直接和间接供应商在多大程度上提供有关必要冲突矿产原始来源的完整而准确的信息。这些信息来源可能提供不准确或不完整的信息,或者可能受到欺诈。
此外,很难从我们的供应商那里获得持续的实时信息。冲突矿产等大宗商品的供应链高度复杂,矿石不断被运送到冶炼厂和
炼油厂、冶炼厂和炼油厂将矿石熔炼或提炼成衍生物,在世界各地的许多市场上运输、销售和储存衍生品,分销商和购买者在库存中持有不同数量的衍生物以供使用。由于我们的子公司与冶炼厂和炼油厂没有直接的合同关系,因此我们依靠直接和间接供应商来收集和提供有关矿石被冶炼成衍生品以及随后运输、储存、销售和首次进入商业流的日期的具体信息。我们的子公司定期向供应商寻求采购数据。我们要求数据涵盖整个报告年度,并尝试使用合同条款,要求供应商在采购数据发生变化时立即向我们通报最新情况。我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织(“经合组织”)《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》中规定的框架。
已采取的尽职调查措施。
根据经合组织《尽职调查指南》的规定,我们的尽职调查措施按以下类别组织:
1.建立强大的公司管理体系
•我们有冲突矿产政策(纳维塔斯责任矿产政策),可在我们的网站上公布,网址为 https://ir.navitassemi.com/corporate-governance/documents-charters。
•我们保留子公司供应链的记录,并与利益相关者合作,确保从原产地到最终产品的可追溯性。
•我们有一个内部管理团队来支持供应链尽职调查,其中包括来自质量、采购和法律部门的代表。
2。识别和评估供应链中的风险
•我们对所有潜在的范围内供应商进行了调查,以确定提供给子公司的材料和产品中所含的任何冲突矿物的状况。
3.设计和实施应对已确定的风险的策略
•我们与供应商合作,确保他们符合我们的道德标准并遵守我们的冲突矿产政策。
•如果发现任何潜在风险或不合规问题,我们将采取纠正措施。
4。对供应链尽职调查进行独立的第三方审计
•为了深入了解子公司供应链中冲突矿产的冶炼厂和炼油厂,我们依靠负责任矿产保障流程(“RMAP”)的调查结果,该程序是由责任矿产倡议(“RMI”)监督的自愿计划,该组织由责任商业联盟(“RBA”)和全球电子可持续发展倡议的成员建立。Navitas已正式采用澳大利亚央行行为准则,并利用了RMI向行业参与者提供的多种工具,包括例如上述冲突矿产报告模板(CMRT)。RMAP标准是为了满足上述经合组织尽职调查指南以及欧洲议会《2017/821冲突矿物规则和条例(欧盟)》的要求而制定的。我们自己尚未对我们的供应链尽职调查进行独立的第三方审计。
5。供应链尽职调查年度报告
•我们每年报告供应链尽职调查工作,并在我们的网站上公开这些信息,网址为 https://ir.navitassemi.com/corporate-governance/documents-charters。
尽职调查结果。
根据我们2023年的尽职调查措施:
•我们的子公司要求并从100%的供应商那里获得了CMRT。我们的子公司根据已经存档的CMRT以及在2023年流程开始之前未提供CMRT的供应商来确定这些供应商。供应商被要求向我们提供他们最新的 CMRT。
•供应商的CMRT经过处理,以收集供应商报告的所有冲突矿物冶炼厂和炼油厂的清单(包括其供应商报告的清单)。
•通过这一过程,我们在子公司的供应链中发现了142家独特的冲突矿产冶炼厂或精炼厂。下表列出了所有已确定的冶炼厂和炼油厂、它们加工的相应冲突矿物以及它们所在的国家。
•我们将我们确定的每个设施与RMI的活跃和合格设施清单进行了比较,以确定对该设施进行的RMAP评估水平(如上所述),以及每个设施的评估状态。
•如下表所示,截至2024年5月31日,我们确定的所有冶炼厂或炼油厂都被评估为 “符合RMAP标准”,根据RMI的说法,这意味着他们已经成功完成了RMAP审计,通过持续的验证流程保持了该计划的良好信誉,并建立了支持负责任的原材料采购的系统和流程,并可以提供支持其采购活动的证据。
•我们将继续监测和评估我们的所有供应商以及他们报告的CMRTs的冶炼厂和炼油厂。
结论和未来的尽职调查措施。
Navitas致力于负责任的采购,并将继续监控和改善我们的供应链尽职调查流程。我们将:
•继续与我们的供应商合作,确保遵守我们的冲突矿产政策。
•加强我们的尽职调查措施,以应对任何已确定的风险。
•继续支持旨在提高冲突矿产透明度和可追溯性的行业举措。
已确定的冶炼厂和炼油厂清单。
在我们上述2023年的尽职调查流程中,以下冶炼厂和炼油厂被确定为我们子公司供应商的已确定冲突矿物的间接或直接供应商。报告的 RMI 评估状况截至 2024 年 5 月 31 日。
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冲突矿物 | | 冶炼厂或精炼厂 | | 国家 | | RMI 评估状态 |
黄金 | | 艾达化学工业株式会社 | | 日本 | | 合规者 |
黄金 | | Argor-Heraeus S.A. | | 瑞士 | | 合规者 |
黄金 | | 朝日普瑞泰克株式会社 | | 日本 | | 合规者 |
黄金 | | 朝日炼油加拿大有限公司 | | 加拿大 | | 合规者 |
黄金 | | 朝日炼油美国有限公司 | | 美国 | | 合规者 |
黄金 | | 浅香理研株式会社 | | 日本 | | 合规者 |
黄金 | | Dowa | | 日本 | | 合规者 |
黄金 | | 生态系统回收有限公司东工厂 | | 日本 | | 合规者 |
黄金 | | 香港贺利氏有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
黄金 | | 石福金属工业株式会社 | | 日本 | | 合规者 |
黄金 | | JX 日本矿业金属有限公司 | | 日本 | | 合规者 |
黄金 | | 小岛化学株式会社 | | 日本 | | 合规者 |
黄金 | | L'Orfebre S.A. | | 安道尔 | | 合规者 |
黄金 | | LS-NIKKO 铜业有限公司 | | 大韩民国 | | 合规者 |
黄金 | | 松田产业株式会社 | | 日本 | | 合规者 |
黄金 | | 美泰乐科技(香港)有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
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冲突矿物 | | 冶炼厂或精炼厂 | | 国家 | | RMI 评估状态 |
黄金 | | 美泰乐科技(新加坡)有限公司 | | 新加坡 | | 合规者 |
黄金 | | 美泰乐科技(苏州)有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
黄金 | | 美泰乐科技股份有限公司 | | 瑞士 | | 合规者 |
黄金 | | 美泰乐美国炼油公司 | | 美国 | | 合规者 |
黄金 | | 三菱材料株式会社 | | 日本 | | 合规者 |
黄金 | | 三井矿业冶炼有限公司 | | 日本 | | 合规者 |
黄金 | | 日本材料株式会社 | | 日本 | | 合规者 |
黄金 | | PAMP S.A. | | 瑞士 | | 合规者 |
黄金 | | 山东黄金冶炼有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
黄金 | | 山东招金金银精炼有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
黄金 | | 太阳能应用材料技术公司 | | 台湾 | | 合规者 |
黄金 | | 住友金属矿业有限公司 | | 日本 | | 合规者 |
黄金 | | 田中贵金属工业株式会社 | | 日本 | | 合规者 |
黄金 | | 田中贵金属工业株式会社 | | 日本 | | 合规者 |
黄金 | | 株式会社德力本店 | | 日本 | | 合规者 |
黄金 | | Umicore S.A. 业务部贵金属精炼业务 | | 比利时 | | 合规者 |
黄金 | | 联合贵金属精炼公司 | | 美国 | | 合规者 |
黄金 | | 西澳大利亚铸币厂(T/a 珀斯铸币厂) | | 澳大利亚 | | 合规者 |
钽 | | 长沙南方钽铌有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钽 | | D Block Metals, | | 美国 | | 合规者 |
钽 | | F&X 电子材料有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钽 | | FIR 金属与资源有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钽 | | 全球先进金属会津 | | 日本 | | 合规者 |
钽 | | 全球先进金属博耶敦 | | 美国 | | 合规者 |
钽 | | H.C. Starck Hermsdorf GmbH | | 德国 | | 合规者 |
钽 | | H.C. Starck Inc. | | 美国 | | 合规者 |
钽 | | 衡阳金兴利丰新材料有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钽 | | 江西拓宏新原料 | | 中国 | | 合规者 |
钽 | | 九江金信有色金属有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钽 | | 九江天博有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钽 | | 九江中澳钽铌有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钽 | | 墨西哥凯米特 | | 墨西哥 | | 合规者 |
钽 | | Materion Newton Inc. | | 美国 | | 合规者 |
钽 | | 印度冶金产品有限公司 | | 印度 | | 合规者 |
钽 | | 三井矿业冶炼有限公司 | | 日本 | | 合规者 |
钽 | | 宁夏东方钽业有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钽 | | NPM Silmet AS | | 爱沙尼亚 | | 合规者 |
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冲突矿物 | | 冶炼厂或精炼厂 | | 国家 | | RMI 评估状态 |
钽 | | 塔基化学有限公司 | | 日本 | | 合规者 |
钽 | | TANIOBIS株式会社 | | 泰国 | | 合规者 |
钽 | | TANIOBIS GmbH | | 德国 | | 合规者 |
钽 | | 日本TANIOBIS株式会社 | | 日本 | | 合规者 |
钽 | | 电报金属 | | 美国 | | 合规者 |
钽 | | Ulba 冶金厂股份公司 | | 哈萨克斯坦 | | 合规者 |
钽 | | 西美资源(广东)有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钽 | | 炎陵金城钽铌有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
锡 | | 阿尔法 | | 美国 | | 合规者 |
锡 | | Aurubis Beerse | | 比利时 | | 合规者 |
锡 | | Aurubis Berango | | 西班牙 | | 合规者 |
锡 | | 郴州云翔矿冶有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
锡 | | 赤峰大井子锡业有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
锡 | | 中国锡业集团有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
锡 | | CRM 协同 | | 西班牙 | | 合规者 |
锡 | | CV Ayi Jaya | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | CV Venus Intiperkasa | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | Dowa | | 日本 | | 合规者 |
锡 | | EM Vinto | | 玻利维亚 | | 合规者 |
锡 | | Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda | | 巴西 | | 合规者 |
锡 | | 菲尼克斯金属 | | 波兰 | | 合规者 |
锡 | | 个久有色金属加工有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
锡 | | 广东汉和有色金属有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
锡 | | 江西新南山科技有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
锡 | | 露娜冶炼有限公司 | | 卢旺达 | | 合规者 |
锡 | | 马鞍山市威泰锡业有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
锡 | | 马来西亚冶炼公司 (MSC) | | 马来西亚 | | 合规者 |
锡 | | 金属资源公司 | | 美国 | | 合规者 |
锡 | | 比利时 Metallo N.V. | | 比利时 | | 合规者 |
锡 | | Mineracao Taboca S.A. | | 巴西 | | 合规者 |
锡 | | Minsur | | 秘鲁 | | 合规者 |
锡 | | 三菱材料株式会社 | | 日本 | | 合规者 |
锡 | | O.M. 制造(泰国)有限公司 | | 泰国 | | 合规者 |
锡 | | O.M. 菲律宾制造有限公司 | | 菲律宾 | | 合规者 |
锡 | | Operaciones Metalurgicas S.A. | | 玻利维亚 | | 合规者 |
锡 | | PT Aries Kencana Sejahtera | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT Artha Cipta Lang | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
冲突矿物 | | 冶炼厂或精炼厂 | | 国家 | | RMI 评估状态 |
锡 | | PT Babel Inti Perkasa | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT Babel Surya Alam Lestari | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT Bangka Serumpun | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT 武吉知马 | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT Cipta Persada Muli | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT Menara Cipta Mulia | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT Mitra Stania Prima | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT Mitra 成功了 Globalindo | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT Prima Timah Utama | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT Putera Sarana Shakti (PT PSS) | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT Rajawali Rimba Perkasa | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT 精制邦加锡 | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT Sariwiguna Binasentosa | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT Stanindo Inti Perkasa | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT 成功了 Inti Makmur | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT Timah Tbk Kundur | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT Timah Tbk Mentok | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT Tinindo Inter Nusa | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | PT 汤米·乌塔马 | | 印度尼西亚 | | 合规者 |
锡 | | 瑞达红 | | 台湾 | | 合规者 |
锡 | | 太原矿业和冶金有限公司 | | 越南 | | 合规者 |
锡 | | Thaisarco | | 泰国 | | 合规者 |
锡 | | 云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司 | | 中国 | | 合规者 |
锡 | | 锡技术与精炼 | | 美国 | | 合规者 |
锡 | | White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda | | 巴西 | | 合规者 |
锡 | | 云南成峰有色金属有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钨 | | A.L.M.T. Corp. | | 日本 | | 合规者 |
钨 | | 郴州钻石钨制品有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钨 | | 崇义章源钨业有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钨 | | 赣州海创钨业有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钨 | | 赣州华兴钨制品有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钨 | | 赣州江武钨铁有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钨 | | 赣州海龙卫浴有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钨 | | 全球钨粉公司 | | 美国 | | 合规者 |
钨 | | 广东翔鹿钨业有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钨 | | H.C. Starck TungmbH | | 德国 | | 合规者 |
钨 | | 湖南郴州矿业有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钨 | | 湖南春昌有色金属有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
冲突矿物 | | 冶炼厂或精炼厂 | | 国家 | | RMI 评估状态 |
钨 | | 湖南时竹园有色金属股份有限公司郴州钨制品分公司 | | 中国 | | 合规者 |
钨 | | 日本新金属有限公司 | | 日本 | | 合规者 |
钨 | | 江苏 H.C. Starck 钨制品有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钨 | | 江西赣北钨业有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钨 | | 江西铜鼓有色冶金化工有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钨 | | 江西信盛钨业有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钨 | | 江西耀升钨业有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钨 | | 肯纳金属公司亨茨维尔 | | 美国 | | 合规者 |
钨 | | 联友金属有限公司 | | 台湾 | | 合规者 |
钨 | | 麻栗浦海宇钨业有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钨 | | 马山高科技材料 | | 越南 | | 合规者 |
钨 | | 尼亚加拉炼油有限责任公司 | | 美国 | | 合规者 |
钨 | | TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克 | | 德国 | | 合规者 |
钨 | | Wolfram Bergbau and Hutten AG | | 奥地利 | | 合规者 |
钨 | | 厦门钨业(H.C.)有限公司 | | 中国 | | 合规者 |
钨 | | 厦门钨业有限公司 | | 中国 | | 合规者 |