美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

第1号修正案

10-K/A 表格

（Mark One）

截至的财政年度：2023 年 12 月 31 日

要么

在从 ________ 到 ________ 的过渡时期

委员会文件编号：001-41750

+1 307241 6898 

（注册人的电话号码，包括区号）

根据该法第12（b）条注册的证券：

根据该法第 12 (g) 条注册的证券：

没有

按照《证券法》第405条的定义，用复选标记表明注册人是否是经验丰富的知名发行人。是的 ☐ 没有 ☒

用复选标记表示注册人是否无需根据该法第 13 条或第 15 (d) 条提交报告。是的 ☐ 没有 ☒

用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。 是的☒ 不 ☐

用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。 是的☒ 不 ☐

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人还是小型申报公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人” 和 “小型申报公司” 的定义。（选一个）：

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

用复选标记表示注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）条对财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。 ☐

如果证券是根据该法第12（b）条注册的，请用复选标记表明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。☐

用勾号指明这些错误更正中是否有任何是重述，需要对注册人的任何执行官在相关恢复期内根据§240.10D-1 (b) 收到的基于激励的薪酬进行追回分析。☐

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的 ☐不是 ☒

截至2023年6月30日，注册人非关联公司持有的注册人普通股的总市值约为美元66.5百万股（根据当时上次公布的普通股2.6521美元的销售价格，该金额相当于Bionexus Gene Lab Corp普通股的约2510万股）。

截至 2023 年 12 月 31 日，有 17,667,663普通股，无面值，已流通。

解释性说明

该文件是对美国证券交易委员会工作人员的评论信的回应。

除此处明确规定外，本修正案没有、也无意修改、更新或重申原始申报中的信息，也无意反映原始申报后发生的任何事件。不受本修正案影响的信息保持不变，反映了原始申报时所做的披露。原始申报文件中包含的公司财务报表未作任何更改。因此，本修正案应与原始文件和公司向美国证券交易委员会提交的其他文件一起阅读。

项目 9A。控制和程序。

评估披露控制和程序

在编制本年度报告时，公司管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，对截至2023年12月31日公司披露控制和程序（定义见交易法（“交易法”）第13a-15（e）条和第15d-15（e）条的有效性进行了评估。披露控制和程序旨在确保在委员会规则和表格规定的期限内记录、处理、汇总和报告根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息，并确保收集此类信息并将其传达给管理层，包括首席执行官和首席财务官，以便及时就所需的披露做出决定。

根据该评估，公司管理层得出结论，截至本报告所涉期末，公司的披露控制和程序未能在委员会规则和表格规定的期限内有效记录、处理、汇总和报告要求披露的信息，也没有收集此类信息并将其传达给管理层，包括首席执行官和首席财务官，以便及时就所需的披露做出决定。由于第二部分第9A项中的事实，该公司的披露控制和程序无效。原始申报中的控制和程序，因为管理层没有就控制和程序的有效性得出结论。

管理层关于财务报告内部控制的报告

公司管理层负责建立和维持对财务报告的充分内部控制。公司对财务报告的内部控制是在首席执行官和首席财务官的监督下进行的，旨在为财务报告的可靠性以及根据美国公认会计原则（GAAP）为外部目的编制公司财务报表提供合理的保证。财务报告的内部控制包括以下政策和程序：

由于其固有的局限性，对财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来时期任何有效性评估的预测都可能因条件变化而导致控制不足，或者对政策或程序的遵守程度可能恶化。

根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的《内部控制——综合框架》（2013年）中规定的内部控制——综合框架，公司管理层对截至2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了评估。评估的结论是，对财务报告的内部控制是有效的。

在得出结论时，管理层考虑到了潜在的实质性弱点，这是由于首席执行官和首席财务官之间缺乏职责分工造成的，因为目前这两个职位由同一个人担任。但是，当这位前首席财务官于2023年10月辞职时，审计委员会与管理层合作安装了额外的控制措施，使审计委员会主席可以定期随意查看财务报告。此外，自那时起，审计委员会主席定期与首席财务官面谈，以确保对财务流程进行充分监督。最后，由于公司主要通过子公司开展业务，因此其每家子公司都有足够的独立会计人员，以保持有效的职责分离以及管理层和审计委员会的监督。

本年度报告不包括我们的注册会计师事务所关于财务报告内部控制的认证报告。根据萨班斯-奥克斯利法案第404（c）条，管理层的报告不受我们注册会计师事务所的认证，该条款允许我们在本年度报告中仅提供管理层的报告。

财务报告内部控制的变化

在截至2023年12月31日的年度中，对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

第 6 项。展品。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

2024 年 5 月 31 日