附录 1.01

特斯拉冲突矿产报告

（本报告已向美国证券交易委员会 提交，以遵守截至2023年12月31日的日历年度的报告期。）

特斯拉的使命

特斯拉的目标是加速世界向 可持续能源的过渡。

特斯拉概述

我们设计、开发、制造、销售和租赁高性能的全 电动汽车以及能源发电和存储系统，并提供与我们的产品相关的服务。我们通常直接向客户销售产品 ，并通过车辆服务中心、移动 服务、车身修理厂、增压站和目的地充电器组成的全球网络继续发展面向客户的基础设施，以加快我们产品的广泛采用。我们在产品的设计和制造中强调 性能、迷人的造型以及用户和员工的安全，并将继续 开发全自动驾驶技术以提高安全性。我们还通过持续的 努力降低制造成本以及提供针对我们的产品量身定制的金融和其他服务，努力降低客户的拥有成本。我们的使命是加速 世界向可持续能源的过渡。我们相信，这一使命，加上我们的工程专业知识、垂直整合的 业务模式和对用户体验的关注，使我们与其他公司区分开来。

导言

特斯拉承诺只采购 以负责任的方式生产的材料。这意味着在我们的供应链中拥有安全和人道的工作条件，并确保员工 受到尊重和有尊严的待遇。除了《特斯拉供应商行为准则》 （“准则”），我们的全球人权和负责任采购政策（“政策”）概述了我们对与我们合作的所有供应商和合作伙伴的 期望，以及我们尊重人权和负责任的 采购的承诺。我们遵守所有适用的美国和外国法律要求，并要求我们的供应基地也这样做。我们与供应商签订的 合同协议强化了这些要求，并确立了遵守特斯拉准则和 政策的期望。我们要求供应商向我们提供证据，证明他们的业务解决了这些社会、环境和 可持续发展问题，并且他们的采购是以负责任的方式进行的。

特斯拉的供应链独特地混合了来自世界各地的传统汽车 和高科技行业供应商。我们的大多数一级供应商（即直接采购供应商）不直接从采矿/炼油方购买 原材料，而是从其上游供应商和次级供应商那里获取。因此， 可靠地确定我们所有供应商产品的来源是一项艰巨的任务，但是下文 概述的尽职调查做法提供了额外的信息和透明度，有助于我们和我们的供应商遵守 我们的准则和政策中负责任的采购原则。

我们的一级汽车零部件供应商需要注册并 完成汽车行业标准国际材料数据 系统（“IMDS”）中的国内和国际材料合规要求，以满足欧盟和其他国际材料和环境相关法规。作为生产零件批准 流程的一部分向我们提供产品或原材料的所有供应商也必须遵守这个 要求。

特斯拉的负责任供应链

特斯拉的所有供应链合作伙伴都受我们的守则约束。 本准则是确保我们整个供应链中的社会和环境责任及道德行为的基础，无论该行业、地区或材料如何。特斯拉继续识别按照符合我们准则的原则 开展业务的组织并与之开展业务。

特斯拉与我们的合作伙伴和独立第三方一起进行 审计，以在行动中遵守这些原则。如果有合理的依据认为供应商违反了我们的《准则》，Tesla 将与供应商合作进行补救，除非以令人满意的 方式对违规行为进行补救，否则将摆脱这种关系。

除了我们的守则外，特斯拉的全球人权政策还正式确立了我们的承诺，即在我们加速世界向可持续能源过渡的过程中，维护、尊重和嵌入人权及其所代表的价值观。对所有人的道德待遇和对人权的尊重是我们为所有人创造可持续未来 使命的核心。该政策适用于我们自己的业务和供应链，包括受我们 业务和供应链影响的社区。

接下来，我们的负责任采购政策有助于确保 所有参与为特斯拉生产商品和服务的供应链的公司或个人，无论是直接还是间接地，都以负责任的方式开展 其全球业务，符合特斯拉的使命。无论采购地点在哪里，特斯拉的供应商都必须做出合理的 努力，确保他们向特斯拉供应的产品不会助长武装冲突、侵犯人权行为或环境退化。对于特斯拉产品中使用的所有材料，特斯拉要求其供应商制定与经合组织《负责任商业行为尽职调查指南》和《经合组织受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》一致的政策、尽职调查 框架和管理系统。

本报告详细介绍了我们为了解 产品中使用的冲突矿产的来源所做的尽职调查，以及公司为从我们的价值链中消除我们对这些材料的采购可能给刚果民主共和国及其邻国（“DRC 地区”）或其他受冲突影响和高风险地区（“CAHRA”）的武装团体带来的任何好处所做的努力。美国证券交易委员会目前将 “冲突 矿物”（也称为 “3TG”）定义为：

在采购 3TG 材料时，特斯拉希望供应商分享我们的 目标，并采取措施创建负责任的供应链。2023 年，我们对使用 3TG 材料的供应商 制定了更严格的要求，并与拥有供应商业务关系的特斯拉团队合作，以解决潜在的 合规问题。我们要求从熔炼厂或炼油厂（“SOR”）（直接和上游）采购，这些冶炼厂或炼油厂（“SOR”）已通过责任矿产倡议（“RMI”）的责任矿物 保障流程（“RMAP”）或同等计划验证为负责任来源，因此出现在RMAP合规清单中。此外， 无论RMAP状态如何，如果特斯拉得出结论，认为SoR存在不遵守特斯拉准则和政策的高风险， 特斯拉可以自行决定禁止其在特斯拉的供应链中使用。我们希望供应商 传达特斯拉的要求并将其扩展到自己的供应商。当我们发现供应商具有不合格或 高风险 SOR 时，特斯拉要求这些供应商毫不拖延地过渡到完全合规、风险较低的供应链。可以要求供应商 提供供应链变更的证据，以证明删除了不合格的 SOR。

特斯拉认识到继续从潜在的 高风险环境中进行采购的重要性，包括例如刚果民主共和国地区或其他CAHRA；由于材料生产对这些地区的生计至关重要，因此采取风险缓解措施是禁运 或终止采购的首选途径。

共享采购信息对于我们努力以负责任的方式采购 至关重要，所有特斯拉供应商都必须应要求提供有关其所有材料的采购、尽职调查工作和调查结果的信息 。欲了解更多信息，请参阅特斯拉的负责任采购政策。

范围内的产品

作为一家处于技术、交通（电动 汽车）和能源（太阳能和存储）交汇处的公司，特斯拉生产的某些产品包含3TG的部分成分。

汽车供应商

我们使用IMDS来帮助确定哪些汽车供应商应将 纳入我们的3TG矿业尽职调查中。利用IMDS数据库，我们审查整个一级供应商群，以确定哪些 供应商可能提供3TG的产品。为了最好地解决供应链中使用3TG的问题，我们会与那些可能在合理原产国查询（“RCOI”）中向我们提供的产品中使用所涵盖材料的供应商进行接触。

非汽车供应商

为了在我们的 尽职调查中纳入3TG的所有可能的相关来源，特斯拉还要求我们的太阳能和能源供应链中的一级供应商完成CMRT，并将其纳入我们的汽车供应商的RCOI 中。

合理的原产国查询

由于特斯拉在我们的供应链中处于下游地位，从3TG SOR中删除了几个 级，特斯拉了解原材料来源的努力依赖于我们的1级和 其他上游供应商的合作。2023 年，超过 586 家一级供应商被选中参与我们的 RCOI 流程，包括汽车、 太阳能和能源供应商。随着特斯拉供应网络的扩大，我们将继续向供应商通报我们的准则和政策中概述的负责任采购 要求，以及开展尽职调查工作和共享有关3TG 采购信息的必要性。

在2023报告年度，我们向范围内的供应商发送了正式的沟通 ，说明我们的预期，并利用RMI CMRT流程从我们的一级供应商那里收集信息。我们希望我们的供应商：审查 并遵守特斯拉的守则和政策；完成特斯拉特定的 CMRT 请求；从供应 链中移除高风险和不合格的 SOR；建立和记录符合经合组织尽职调查指南的尽职调查框架；从参与 RMAP 或其他经合组织联盟的独立评估计划的 SOR 那里获取；实施尽职调查惯例（包括建议成为 a RMI 成员，参与矿产申诉平台，利用 CMRT 等资源 提供英语、中文、德语和日语版本的《完成指南》，将这些期望扩展并传达给上游供应商。此外，特斯拉聘请了一家信誉良好的第三方服务提供商 ，该供应商在负责任的矿产采购数据收集方面有经验，以协助参与 和培训供应商、收集 CMRT、验证答复、SoR 识别和风险评估。通过电子邮件和电话相结合 外联的方式，全年多次联系了我们的范围内的一级供应商。

我们的目标是实现较高的回复率（在本报告年度提供完整 CMRT 的一级供应商 的百分比），因为这将为我们提供发现 改进机会的最佳机会。我们还努力获取与供应给特斯拉的零件和产品的供应链最相关的信息。 在 2023 年报告年度，我们专注于从我们的一级供应商那里收集特斯拉的特定产品信息。与往年相比，这一 流程变更的目的是鼓励一级供应商提交仅与供应给特斯拉的零件相关的信息， ，而不是与其整个公司相关的信息。我们看到越来越多的供应商遵守了这一预期，与2022报告年度相比，我们的可接受提交的回复率提高了6％。尽管特斯拉要求仅提交特定产品的 CMRT，但 一些一级供应商提交的信息可能不仅仅是与特斯拉相关的索尔，因为任何给定供应链都报告了大量的 SoR ，因此可能虚报了与特斯拉相关的设施。鉴于本披露所涉材料的可替代性质 ，以及含有这些材料的产品的供应链复杂而漫长， 供应商很难确定最终成为特斯拉产品材料来源的特定原材料供应商。 我们将继续努力教育供应商了解我们对提供与特斯拉相关的信息的期望，并努力改善 的透明度和尽职调查流程。

行业合作

我们认识到与行业同行和组织合作的重要性 ，并认为综合努力是确定合理原产国的最有效方法。对于解决供应链中负责任的矿产采购相关问题的公司而言，RMI 是 最常使用和最受尊敬的资源之一。 特斯拉与RMI及其成员公司合作，应对负责任矿产 采购领域的挑战和新出现的问题，包括参与RMI工作组以倾听、学习、合作和共同设计共享解决方案。2023年，特斯拉负责任采购团队的一名成员 担任了RMI黄金团队工作组的联席主席（与RMI一起），该工作组的目标是 增加黄金供应链中对负责任采购做法的采用。特斯拉还加入了冶炼厂参与小组 和尽职调查实践小组。

2023 年，我们会见了 RMI、 汽车和技术领域的同行公司以及民间社会利益相关者的代表，讨论了持续改进该行业 负责任的 3TG 采购方法的机会。我们向RMI和其他与经合组织一致的独立评估计划（例如 伦敦金银市场协会的负责任黄金计划）提供了反馈，内容涉及加强该行业审计协议、 上游尽职调查和集体行业工具的机会。我们还参加了行业论坛，包括2023年RMI会议和2023年经合组织负责任矿产供应链论坛。

附件一中的信息基于RMI截至2024年3月29日 的RCOI数据以及特斯拉2023年供应商CMRT收到的回复。根据这些信息，我们产品中所含的 3TG 的原产国可能包括附件一所列的以下国家。由于 我们的任何供应商未提供有关其子供应商供应 链中原产国的完整信息，该信息可能不包括在内。同时，这份清单可能包含过多，因为RMI的数据库包括了来自 所有参与者的供应链的国家，而不仅仅是特斯拉。附件二列出了与我们的产品中所含3TG相关的可能位于特斯拉或我们供应商的 供应链中的冶炼厂和炼油厂，该信息基于2023年供应商CMRT收到的回复。 与RCOI数据一样，由于信息收集和分发方式的性质，该SoR清单可能低于或过于包含。关于如何汇编这些信息及其与特斯拉的关系的其他 详细信息可以在以下每个附件的章节中找到。

尽职调查的描述

我们的 3TG 负责任矿产采购流程和政策 旨在在所有重大方面均符合《经合组织关于来自受冲突影响 和高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查指南（“经合组织指南”）。

第 1 步：建立强大的公司管理系统

如上所述，特斯拉制定了《全球人权政策》(https://www.tesla.com/legal/additional-resources#global-human-rights-policy) and)，两项 均于 2023 年更新，还有《特斯拉供应商行为准则》(https://www.tesla.com/legal/additional-resources#supplier-code-of-conduct)。https://www.tesla.com/legal/additional-resources#responsible-sourcing-policies 这些政策可通过我们的网站公开获取。

负责任的采购政策适用于所有材料和 所有采购，无论采购地点在哪里，因此构成了我们对3TG的政策。我们更新了负责任采购政策 ，明确表示我们希望供应商从参与RMAP的SOR那里采购，并对供应商设定类似的期望。 制定RMAP标准是为了满足经合组织指南、欧洲议会第2017/821号法规（欧盟） 和美国《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的要求。我们还在《负责任采购政策》中阐明，特斯拉 认识到继续从潜在高风险国家进行采购的重要性，包括例如刚果民主共和国 或其他受冲突影响和高风险的地区；由于材料生产对这些地区的生计至关重要，因此采取风险缓解措施比禁运或终止 采购更为可取。

特斯拉诚信热线是特斯拉的申诉机制之一 ，可用于举报问题，尤其是与特斯拉禁止非法行为、不道德行为或 侵犯人权的政策（包括与矿产采购相关的问题）相关的问题。2023 年，我们扩大了这条第三方管理的帮助热线 的访问权限，允许外部利益相关者、权利持有人和维权者提出潜在的问题。我们还更新了全球人权 政策，以提及我们的诚信热线，并明确表示我们希望我们的供应商及其各自的供应商在其运营中实施有效的 申诉管理系统，联系供应商的员工及其合法代表。

如果利益相关者更喜欢特斯拉运营的 之外的机制，则可以使用其他外部申诉机制，例如责任商业联盟的申诉机制、 RMI 申诉机制（前身为负责任矿产倡议的矿产申诉平台）以及经济合作与发展组织运营的非司法 申诉机制——经合组织负责任 商业行为国家联络点。这些申诉机制选项与我们的全球人权政策息息相关。

我们的供应商手册还阐述了我们关于负责任的 矿产采购政策，并规定我们期望所有特斯拉供应商都有责任根据经合组织指导方针对其 矿产供应链进行尽职调查。我们与供应商的标准合同条款还包括我们的期望 ，即所有特斯拉供应商都有责任根据经合组织指南进行矿产尽职调查，包括遵守 任何适用的国际认可的保证计划，例如RMAP。2023 年，我们加强了与供应链可追溯性和删除供应链中高风险实体相关的新 供应商合同中的标准措辞。

2023 年，我们就负责任的矿产采购和与 3TG 采购相关的供应商参与为主题对特斯拉供应链组织 的员工进行了培训。我们还培训了供应 链组织的新员工，例如全球供应经理和供应商工业化工程师。

特斯拉在其 供应链组织内设有一支专业的负责任采购团队，负责领导人权和环境尽职调查工作。此外，由供应链、投资者 关系和法律部门的特斯拉领导层组成的内部跨职能特斯拉 责任采购指导委员会（“指导委员会”）负责监督我们 供应链中的这些尽职调查工作和潜在风险。此外，我们的工作由指导委员会监督和批准，包括我们的全球供应 管理副总裁。

第 2 步：识别和评估供应链中的风险

特斯拉的风险识别和评估过程从上文详述的 RCOI 流程开始，并利用 CMRT。在此过程中，范围内的一级供应商会多次参与， 和内部利益相关者，例如全球供应经理，强调他们参与的重要性。供应商数据将在一段时间内收集 并进行审查，以便进行跟踪和进一步验证。

在整个流程 中不断审查供应商的回应，以确保与预期的回应保持一致，并要求供应商提供自己的尽职调查流程的证据。我们还利用信誉良好的第三方 对收到的每个 CMRT 进行评估，并对提供不完整或无效回复的供应商进行跟进。 当供应商披露其供应链中有不符合要求的 SOR 时，特斯拉或我们的第三方服务提供商会告知供应商 ，根据我们的负责任采购政策，我们期望仅从成功完成负责任采购评估（例如 RMAP， ）的供应商那里采购。

SoR 信息是根据 RMI 提供的信息进行评估的，以确定其作为 SoR 的有效性。然后，对有效的 SOR 进行审查，以确定其 “符合” 或 “活跃” 负责任的 采购审计计划。如果我们对SoR的采购做法感到严重担忧且及时缓解措施不可行，则我们 认为即使SoR符合负责任的采购审计计划，也存在高风险。我们会将举报不合格 或高风险 SOR 的供应商上报给管理业务关系的特斯拉联系人，以便采取适当行动。

特斯拉与我们的服务提供商一起，监控供应商 在负责任的矿产采购方面的内部政策和流程方面的回应。当供应商 未达到我们的期望时，我们会向他们提供反馈。在 2023 年报告期内，我们使用仪表板根据优先主题和 指标跟踪 CMRT 提交的内容。仪表板包括在提交的CMRT中报告高风险SOR的1级供应商的数量，以及每个供应商报告的高风险SOR的数量和 名称。在特斯拉 全球供应经理的支持下，该仪表板用于升级与供应商的后续行动。我们为全球供应经理安排了多个办公时间，进一步教育他们需要优先考虑向供应商提出的这些 任务。我们还利用强化尽职调查来要求供应商在提交包含高风险 SOR 的 CMRT 时制定纠正行动计划，包括删除高风险 SOR。

2023 年是特斯拉遵循责任商业联盟的审计指导进行社会和环境 合规审计的第六个年头。通过该计划，特斯拉通过委托第三方审计，评估 对《守则》的遵守情况，对某些供应商 进行包括负责任矿产采购管理系统在内的问题进行评估。我们继续扩大对接受这些 审计的供应商的数量和地理位置的审计范围。我们使用审计作为工具，通过确保对已发现的问题采取纠正措施 ，并在发现优先不合格时要求进行封闭审计，从而推动供应商的持续改进。2023 年，我们还通过供应商自我评估问卷调查了供应链的很大一部分 ，其中包括与供应链中的矿物和材料 有关的问题。

最终，我们的目标是改善 采矿社区及其周围的地面条件。2023 年，特斯拉负责任采购团队的一位代表前往拉丁美洲的 3TG 生产区域， 特别是秘鲁，以进一步了解供应链。秘鲁的矿产采购是非法采矿、有组织犯罪和 环境毁林的更高风险。特斯拉访问了秘鲁黄金生产区的两个手工矿山和两个加工设施，与 供应链代表和当地利益相关者会面，观察实地情况，确定产生影响的机会，并鼓励 参与RMAP审计计划。由于我们的参与，一家黄金聚合商接受了RMAP评估——成为 第一个在该国启动RMAP评估的聚合商。为了促进更广泛的学习，特斯拉通过 RMI 冶炼厂参与团队工作组与同行分享了从这次 上游采购区域代表团中吸取的经验教训。特斯拉还就拉丁美洲黄金供应链中潜在的社会和环境风险与非政府组织（包括来自本土 群体的代表）进行了接触，分享了其方法并听取了有关改进机会的反馈。

第 3 步：设计和实施应对已确定的 风险的策略

我们会监控 RMI 或其他交叉认可的 SoR 负责任采购审计计划的 SoR 验证进度。如果供应商或服务提供者未能达到特斯拉的标准，我们会告知需要根据经合组织指南下的渐进改进框架 进行改进。在整个 数据收集过程中，对供应商回复的任何疑虑都将上报以供进一步审查和采取行动。

根据经合组织指南，特斯拉共享向我们提供的 尚未经RMI验证以进行验证和审计的SOR的名称。为了帮助确定供应链中3TG 的合理原产国，我们将继续监测并依赖RMI在识别和验证SOR方面的进展。

特斯拉认识到跨行业 合作的重要性并分享最佳实践，继续积极参与 RMI，包括相关工作组，如上文 “行业协作” 部分详细描述的 。

由于特斯拉2022年亲自参与刚果民主共和国地区的活动， 在2023年，特斯拉支持将刚果民主共和国和卢旺达的更好的采矿供应链尽职调查监测、纠正行动计划和3T矿产 可追溯性计划扩展到另外两个3T矿址，一方面使Better 采矿保障的3T矿产的数量大幅增加，另一方面，也增加了矿产的数量对全球矿产供应链中这些最上游职位 的工人造成了44.5％的影响。此外，特斯拉在2023年启动了 “Tesla Tech for Good” 产品捐赠项目 ，旨在减轻采矿业对人权的不利影响，同时推动温室气体减排。在特斯拉的《2023年影响力报告》中阅读有关这些努力的更多信息 。

第 4 步：对供应链尽职调查进行独立的第三方审计

正如经合组织指南所概述的那样，我们支持RMI，这是一项审计 SOR 尽职调查活动的行业倡议 。我们依靠由RMI交叉认可的 的RMI计划和经合组织协调的独立评估计划来确定供应商报告的3TG设施是否符合审计标准。我们将继续与RMI 合作，旨在加强他们的审计计划。

我们通过 加入和参与工作组来支持 RMI 的 SoR 外联工作和 RMAP 审计。2023年，我们向RMI的审计基金捐款，该基金旨在鼓励 SOR接受独立的第三方评估，从2022年起增加了我们的捐款，以资助更多的审计。审计基金通过全额支付初始审计费用和支持基于需求的重新评估来激励 SOR参与RMAP。 通过自愿向审计基金提供财务支持，特斯拉参与上游供应链尽职调查的财务成本分担。我们保留要求任何一级供应商使用第三方独立 审计师对其 3TG 供应链尽职调查计划进行审计的权利。

我们在本声明中的某些陈述 所依赖的数据是通过我们在RMI中的成员资格获得的，使用RMI成员编号的RCOI报告：TSLA。

第 5 步：供应链尽职调查报告

我们根据法律要求报告我们的尽职调查工作，并遵守 经修订的 1934 年《证券交易法》第 13p-1 条。该报告也可在特斯拉公开的 法律页面（www.tesla.com/about/legal）上查阅。我们还在年度特斯拉影响报告中报告了我们的努力。

持续改进

特斯拉正在努力不断改善我们的负责任采购工作。 我们的目标是，无论特斯拉的供应链在哪里产生影响，由于我们的购买决策和关系，利益相关者的当地条件都会持续改善。我们努力通过符合标准的 SOR 来采购所有的 3TG，并支持上游的积极 影响。我们努力及时了解当前和新出现的风险，并定期更新我们的政策、标准和管理体系 ，以应对挑战并更有效地解决现有和新出现的问题。为了进一步加强我们的努力，我们：

前瞻性陈述

本报告中的某些陈述是前瞻性陈述， 存在风险和不确定性。这些前瞻性陈述基于管理层当前的预期。各种 重要因素可能导致实际结果出现重大差异，包括我们在美国证券交易委员会文件中确定的风险。特斯拉 没有义务更新本报告中包含的任何前瞻性声明。

合理的原产国查询和尽职调查的结果

附件一

由于特斯拉在供应链中的下游地位， 了解原材料来源的任何努力都严重依赖于我们的一级和上游供应商的合作。尽管我们要求 我们的一级供应商提供特斯拉的特定信息，但我们无法可靠地确认我们的供应链中是否存在任何特定的 3TG 设施 。此外，根据所提供的信息和供应链的性质，一级供应商 无法将特定的3TG设施或原产地矿直接与提供给特斯拉的产品联系起来。因此，我们将继续与供应商接触 以改善尽职调查工作和透明度，从而能够进一步解决任何潜在风险或不合规问题。 根据我们迄今为止的尽职调查工作，尽管存在上述限制，但我们认为以下原产国清单反映了我们的供应商可能从符合标准的SOR和炼油商那里采购的国家。由于RMI的数据库包括其所有参与者的供应链中的原产国，而不仅仅是特斯拉，因此该清单可能包含过多 。Tesla 将继续与我们的供应商合作，鼓励仅从符合要求的 SOR 采购，包括鼓励供应商让其 未参与的 SOR 成功参与审计计划。

通过符合标准标准的材料被国际 社区视为3TG材料的负责任来源。同时，我们认识到审计计划存在固有的挑战。2023 年， 特斯拉继续努力更好地了解与 3TG 领域的审计计划相关的潜在挑战，无论是在 SoR 层面还是在更上游的矿山层面。在适当的情况下，我们表达了我们的担忧，并与当地利益相关者合作支持 的改进。当我们看到的项目为透明度和产生积极影响提供了更多机会时，我们就增加了参与度。 例如，在上面的步骤 3 部分中详细了解我们为帮助扩展 Better Mining 所做的努力。

特斯拉继续努力进一步了解我们和供应商的 3TG 供应链，包括全面确定 3TG 的原产国和用于处理 特斯拉产品中必要的 3TG 的 SOR。

值得注意的是，在其中许多国家，我们与3TG 次级供应商或服务提供者没有直接关系，而且当取消几个等级时，我们对供应链的影响是有限的。因此， 尽管下表中可能列出了一个国家，但它实际上可能不是特斯拉3TG供应链的来源。目前 没有完全准确的方法可以仅识别向特斯拉供应的零部件中包含的特定国家，因此 国家清单中包含的国家比特斯拉供应链中实际包含的国家还要多。随着我们的流程不断改进以及 RCOI 信息的 特异性的提高，该清单可能会逐年波动。我们的供应商在下面的列表 中提供的信息包含 2023 年的全部。

根据美国冲突矿产披露规则，粗体列出的国家被视为 “覆盖国家”（即刚果民主共和国及其邻国）。

附件二

SOR 已确定

特斯拉供应商在收到的所有CMRT回复中确定了超过506个独特的SoR或其他实体 名称。作为尽职调查流程的一部分，我们确定了356个（占70％）为符合条件和可运营的 SOR（意思是RMI根据其行业设置定义将这些设施归类为有效、合格和可运营的SOR） ，234个，占66％，与RMI合作或符合要求。鉴定由特斯拉聘用的第三方服务 提供商进行，并对SoR名称进行了内部审查，并将SoR名称与RMI的SoR数据库进行了比较。随着我们继续与 SoR 直接接触 并通过利益相关者倡议，我们希望看到 SoR 一致性率的提高。

SoR 摘要

特斯拉不直接购买任何 3TG 材料，我们也不直接与任何 3TG SoR 交易 。以下设施清单是特斯拉一级供应商报告的SOR，这些设施可能在特斯拉的 供应链中，也可能不在特斯拉 供应链中。截至2024年4月8日，设施位置按其在RMI设施数据库中的显示方式列出。根据 全行业的CMRT数据请求、收集和提交流程，列入此清单并不能确认来自任何特定 设施的3TG已纳入特斯拉产品。在许多情况下，特斯拉一级供应商没有能力识别来自某些 SOR 或矿山的原材料 ，这些原材料最终用于为特斯拉生产的产品。出于这个原因，除其他外，该清单过于包罗万象， 并且没有直接与特斯拉供应商或特斯拉相关联。我们发布这份清单是为了提高供应链的透明度，要求我们自己和 我们的供应商有责任逐步、持续地改进负责任的采购做法，鼓励 SoR 继续参与 RMAP，并鼓励尚未参与负责任采购计划的供应商加紧努力，证明 负责任的矿产采购做法。

** 某些一级供应商报告了该实体 的存在，该实体于2022年3月17日受到美国财政部外国资产控制办公室的制裁，特别是 CID003185-非洲黄金精炼厂。由于行业CMRT信息收集过程的过度报告性质以及供应链和商品的性质 ，我们无法确认SoR是否活跃在我们的供应链中。特斯拉正在与列出该SoR的一级供应商进行沟通 ，并将继续采取必要的后续行动，将该SoR从其供应链中移除。总体而言， 我们将继续与我们的一级供应商合作，以改善尽职调查工作和透明度。