附录 1.01

 

Intuit Inc.

冲突矿产报告

截至2023年12月31日的财年

冲突矿物规则

本Intuit Inc.（“Intuit”、“我们” 或 “我们的”）截至2023年12月31日止年度的冲突矿产报告（“CMR”）是根据经修订的1934年《证券交易法》（“冲突矿产规则”）第13p-1条（“规则13p-1”）提交的。第13p-1条对美国证券交易委员会的注册人规定了某些报告义务，这些产品生产或签约生产含有某些矿物的产品，这些产品是这些产品的功能或生产所必需的。这些矿物是锡石、钽铁矿石（coltan）、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽和钨（“冲突矿产”）。规则13p-1侧重于源自刚果民主共和国和九个邻近国家（统称为 “涵盖国家”）的冲突矿产。如果根据合理的原产国查询（“RCOI”），注册人有理由相信其产品中包含的任何必要冲突矿物可能源自所涵盖的国家，可能不是来自回收或废料来源，则注册人必须对此类冲突矿物的来源和监管链进行尽职调查。

公司概述

Intuit 通过提供财务管理、合规和营销产品和服务，帮助消费者和小型企业蓬勃发展。我们还向会计专业人员提供专业的税收产品，他们是帮助我们为小型企业客户提供服务的主要合作伙伴。我们的全球金融技术平台包括TurboTax、Credit Karma、QuickBooks和Mailchimp，旨在帮助消费者和小型企业轻松自信地管理财务、吸引和留住客户、省钱、还清债务和纳税。对于经营小型企业的客户，我们专注于帮助他们找到并留住客户，更快地获得报酬，向员工支付工资，管理和获得资金，并确保账面正确完成。Lacerte、ProSeries和ProConnect Tax Online是我们为专业会计师提供的领先报税服务。我们在此将这些品牌称为 Intuit 的 “核心产品”，它们占我们年总收入的大部分。这些产品包括通过下载分发的软件产品、基于云的服务和光盘。除了这些核心软件产品外，Intuit还签订了生产蓝牙读卡器的合同，该读卡器可连接智能手机和平板电脑，并允许商家处理信用卡付款（“Intuit 支付设备”）。

冲突矿物规则适用性

Intuit 已经审查了其生产的产品或签订的生产合同，并确认其上述核心产品均不含冲突矿物质。在2023年报告期内，Intuit支付设备是Intuit签约生产的唯一包含其功能或生产所必需的冲突矿物的产品。该CMR涉及对Intuit支付设备进行的尽职调查流程。

Intuit 与一家直接供应商（“一级供应商”）签订了制造 Intuit 支付设备的合同。Intuit 不直接购买包括冲突矿产在内的原矿物质，而且与供应 Intuit 支付设备中包含的冲突矿产的矿山、冶炼厂和炼油厂相去甚远。

本CMR中的陈述基于我们在2023年日历年真诚开展的尽职调查活动。可能影响本CMR中陈述准确性的因素包括但不限于供应商或冶炼厂提供的不完整的供应商或冶炼厂数据、正在进行的冶炼厂认证、《冲突矿产规则》的持续指导或修正案以及其他因素。

合理的原产国查询

Intuit 进行了 RCOI，通过调查我们的 Intuit 支付设备的供应基础，确定 Intuit 支付设备中任何必要的冲突矿产是否来自受保国家，还是来自回收或废料来源的冲突矿产。根据其 RCOI，Intuit 无法确定此类冲突矿物不是来自受保国家，也不是来自回收或废料来源。因此，我们对此类冲突矿产的来源和保管链进行了尽职调查，如下所述。

尽职调查计划

Intuit的尽职调查计划旨在在所有重大方面遵守经济合作与发展组织（“经合组织”）关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南、第三版和相关补编（统称为 “经合组织指南”）中规定的五步框架。以下是我们的尽职调查计划的设计摘要，因为它与经合组织指导下的五步框架有关。

第 1 步：建立强大的公司管理系统

Intuit 已经建立了强大的与冲突矿产相关的公司管理系统。我们有一个由供应链组织和法律团队内的主题专家组成的专门工作组，该工作组自2013年成立以来一直定期开会。该工作组定期向包括首席财务官、首席会计官和总法律顾问在内的高级管理人员组成的披露委员会报告进展情况，还向董事会审计和风险委员会通报最新情况。管理层还制定了一项冲突矿产政策，该政策已发布在 https://www.intuit.com/company/supplier-programs/policies/conflict-mineral-policy/ 上，以明确说明

向其供应商和公众传达 Intuit 对开发和维护无冲突矿产供应链的承诺。

此外，为了提高其供应链提供的信息的质量，Intuit修改了与供应商的协议，以加强合同要求，尽可能从经认证的无冲突来源采购。Intuit 要求在与新供应商的协议中纳入类似条款。

最后，正如我们的《行为与道德准则》所述，我们维持公司层面的申诉机制，使员工能够举报问题，包括任何与 Intuit 的冲突矿物供应链有关的问题。Intuit 还开设了一条诚信热线，第三方可以使用该热线报告财务和道德问题，包括与我们的冲突矿产供应链有关的问题。这条热线的号码是 1-877-379-3939。

第 2 步：识别和评估供应链中的风险

Intuit 依赖一级供应商提供有关 Intuit 支付设备中包含的冲突矿物的信息，而一级供应商同样依赖其供应商提供的信息。在此过程中，Intuit使用了责任矿产倡议（“RMI”）开发的尽职调查工具，包括RMI的冲突矿产报告模板（“模板”），该模板旨在识别公司供应链中处理冲突矿物的冶炼厂。

Intuit 审查了一级供应商提供的模板的完整性、准确性和一致性。Intuit将已确定的冶炼厂与RMI的标准冶炼厂名单和责任矿业保障程序（“RMAP”）发布的合规冶炼厂名单进行了比较。

步骤 3：设计和实施应对已识别风险的策略

Intuit 应对其供应链中已知风险的战略侧重于实施要求，即其一级供应商尽可能从经RMAP认证的冶炼厂采购Intuit支付设备中的组件。在这方面，如果模板答复表明供应商使用的来源不符合独立第三方审计计划（例如RMAP），则我们与一级供应商合作，鼓励他们建立冲突矿产的替代来源。Intuit 定期与其一级供应商举行会议，讨论和评估供应链中的所有供应商是否都在努力使模板准确、及时地完成。我们还至少每年向我们的审计和风险委员会更新我们的冲突矿产报告。

第 4 步：支持供应链尽职调查的独立第三方审计

Intuit 与冶炼厂没有直接关系，距离矿山、冶炼厂和炼油厂还有许多台阶之遥。我们不对这些实体的冲突矿产供应链进行直接审计。但是，Intuit 支持开发和参与对冶炼厂采购做法的独立第三方审计，例如 RMAP。

第 5 步：供应链调查报告

Intuit 致力于全面和透明地披露其为促进负责任地为其产品采购矿物所做的努力。此 CMR 可在 Intuit 的网站 https://www.intuit.com/company/supplier-programs/policies/conflict-mineral-policy/ 上查阅。

尽职调查结果

在2023年报告期内，我们有理由相信，Intuit 支付设备中包含的冲突矿产可能来自受保国家，可能不是来自回收或废料来源。Intuit 如上所述，对这些必要的冲突矿产的来源和监管链进行了尽职调查。

Intuit 尽可能具体地确定Intuit支付设备中冲突矿产的矿山或原产地的努力包括本CMR中描述的尽职调查措施，包括我们使用模板向供应商寻求信息的努力。根据我们从一级供应商那里收到的回复，有125家冶炼厂被确定为可能存在于Intuit的供应链中。

下表通过提供每种相关金属在2023年报告期内已确定符合RMAP要求的冲突矿物冶炼厂的数量和百分比来说明我们的结果。

在2023年报告期内，我们供应链中确定的冶炼厂中有90％符合RMAP标准。

Intuit无法确定125家冶炼厂的清单是否全面，也无法确定没有其他冶炼厂为Intuit支付设备中的组件做出了贡献。因此，我们无法确定 Intuit 支付设备中使用的冲突矿产不是来自受保国家，也不是直接或间接使武装团体受益。

尽管Intuit要求一级供应商提供产品层面的信息，但其回应提供了公司或部门层面的信息，而不是产品层面的信息。因此，所提供的信息不一定限于经证实在Intuit供应链中的冶炼厂。因此，Intuit 无法验证本文附录 A 中列出的一级供应商确定的设施是否确实为 Intuit 支付设备提供了冲突矿产。

其他缓解措施

Intuit 致力于负责任的采购，并一直致力于确保其产品中所含的任何冲突矿物不会为武装团体提供资金。为此，Intuit 在确保负责任地从符合 RMAP 的冶炼厂采购冲突矿物方面取得了显著进展。

Intuit 已经制定了符合《经合组织指南》中规定的澳大利亚央行冲突矿产负责任采购建议的程序，并实施了由RMI制定的与其供应链相关的最佳实践。Intuit 将继续监测和实施澳大利亚储备银行的相关最佳实践建议以及影响 Intuit 业务的冲突矿产趋势。

此外，Intuit：

•在加入我们的一级供应商时，在供应商合同中加入了一项条款，以确保其承诺负责任地采购冲突矿产；

•与硅谷的制造商和其他科技公司进行基准测试会议；

•与供应商举办网络研讨会，以解决疑虑和问题；以及

•继续与供应商合作，确保他们有健全的尽职调查做法。

我们还将继续与我们的一级供应商和澳大利亚储备银行合作，确保我们的一级供应商继续做出一切合理的努力，从符合RMAP的冶炼厂采购。

尽管我们对在现有产品中开发冲突矿物无冲突供应链方面取得的进展感到满意，但我们可能会继续推出新产品，包括可能含有其功能或生产所必需的某些冲突矿物的设备。在此范围内，我们将继续采取一切合理的努力，从符合 RMAP 的冶炼厂采购此类冲突矿物。

附件 A

2023 年设施清单

以下是我们调查的供应商报告的供应链中的设施清单。