ex_677238.htm

附录 1.01

冲突矿产报告

Monolithic Power Systems, Inc.

截至2023年12月31日止年度

根据经修订的1934年《证券交易法》（“规则13p-1”）第13p-1条，Monolithic Power Systems, Inc.（包括其合并子公司 “MPS”、“我们”、“我们”、“我们的”）的这份冲突矿产报告，报告期为2023年1月1日至2023年12月31日。

第13p-1条规定，如果一家公司生产或签订合同，生产某些 “冲突矿产”（定义见下文）是此类产品的功能或生产所必需的，则必须通过SD表格披露某些信息。表格SD将 “冲突矿产” 定义为：（i）（a）哥伦布矿-钽铁矿，（b）锡石，（c）金和（d）钨矿或其衍生物，目前仅限于钽、锡和钨；或（ii）美国国务卿认定为资助刚果民主共和国或 “邻国” 冲突的任何其他矿物或其衍生物，因为该术语在表格SD（统称为 “覆盖国家”）中定义。

由于冲突矿物是我们在2023年1月1日至2023年12月31日（“报告期”）之间签约生产的产品的功能或生产所必需的，因此我们必须本着诚意进行合理的原产国查询（“RCOI”）。根据RCOI，如果我们有理由相信我们必要的冲突矿产可能来自所涵盖的国家，并且有理由相信它们可能不是来自回收或废料来源，那么我们必须对我们的冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查，并提交一份冲突矿产报告，描述我们对此类冲突矿产的来源和监管链的尽职调查工作。

前瞻性陈述

本冲突矿产报告包含经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述，这些陈述受这些条款规定的 “安全港” 约束。前瞻性陈述基于我们管理层的信念和假设以及管理层目前可获得的信息。在某些情况下，您可以通过 “可能”、“将”、“应该”、“可能”、“目标”、“将”、“期望”、“计划”、“预测”、“相信”、“估计”、“项目”、“预测”、“潜力”、“打算” 等术语以及旨在识别前瞻性陈述的类似表述来识别前瞻性陈述。这些陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，这可能导致我们的实际业绩、业绩、时间框架或成就与前瞻性陈述所表达或暗示的任何未来业绩、业绩、时间框架或成就存在重大差异。我们在 “风险因素” 标题下更详细地讨论了10-K表年度报告和10-Q表季度报告中的许多风险、不确定性和其他因素。鉴于这些风险、不确定性和其他因素，您不应过分依赖这些前瞻性陈述。此外，这些前瞻性陈述仅代表我们截至本文件提交之日的估计和假设。您应该完整阅读这份冲突矿产报告，并了解我们未来的实际结果可能与我们的预期存在重大差异。我们特此用这些警示性陈述来限定我们的前瞻性陈述。除非法律要求，否则即使将来有新的信息，我们也没有义务公开更新这些前瞻性陈述，也没有义务更新实际业绩可能与这些前瞻性陈述中的预期存在重大差异的原因。

1.1 公司概述

MPS 是一家无晶圆厂全球公司，提供高性能、基于半导体的电力电子解决方案。MPS的使命是减少能源和材料消耗，以改善生活质量的各个方面，创造可持续的未来。MPS 由我们的首席执行官 Michael Hsing 于 1997 年创立，拥有三大核心优势：深厚的系统级知识、强大的半导体设计专业知识以及半导体工艺、系统集成和封装领域的创新专有技术。这些综合优势使MPS能够提供可靠、紧凑和单片的解决方案，这些解决方案不仅节能、具有成本效益且对环境负责，同时为我们的股东提供稳定的投资回报。

1.2. 产品概述

MPS 的产品系列分为以下两个类别（统称为 “产品”）：

直流（“DC”）到直流产品-直流到直流集成电路（“IC”）用于转换和控制各种电子系统中的电压，例如基于云的CPU服务器、服务器AI应用程序、存储应用程序、商用笔记本电脑、数字座舱、电源、家用电器、4G和5G基础设施以及卫星通信应用程序。我们认为，我们的直流到直流产品在市场上与众不同，特别是在其高集成度、高电压运行、高负载电流、高开关速度、小占地面积和高能效方面。这些功能对我们的客户很重要，因为它们旨在减少需要生产和消耗的组件、更小的外形尺寸、更精确的电压调节、更低的功耗，并最终通过消除许多分立元件和功率器件来降低系统成本、提高可靠性并减少碳排放。

照明控制产品-照明控制 IC 用于背光和一般照明产品。用于背光的照明控制 IC 用于为计算机和笔记本电脑、显示器、汽车导航系统和电视中常见的 LCD 面板提供光源的系统。背光解决方案通常是白光发光二极管照明源或冷阴极荧光灯。

2.冲突矿产政策

公安部通过了《冲突矿产政策》，该政策可在以下网址公开发布：https://www.monolithicpower.com/en/support/quality/quality-policy-certificates.html。作为我们冲突矿产计划框架系统的关键组成部分，该政策：

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反映了MPS对全行业努力的支持和贡献，以验证其产品中使用的冲突矿产是否来自对社会负责的来源；

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反映了MPS在经济合作与发展组织（“经合组织”）尽职调查指南的指导下，在所有重大方面对受冲突影响和高风险地区的矿产进行上游供应链尽职调查的行动；以及

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将传达给MPS的供应链，以期遵守冲突矿产政策，并要求供应商使用负责任矿产倡议（“RMI”）开发的冲突矿产报告模板（“CMRT”）提供采购信息。

本冲突矿产报告中提及的任何网站的内容均不属于本冲突矿产报告的一部分。

3. RCOI 和 RCOI 结论

在报告期内，MPS就其产品中包含的冲突矿产真诚地进行了RCOI，以确定是否有任何此类冲突矿物源自所涵盖的国家和/或是否有任何冲突矿产来自回收或废料来源。公安部关于冲突矿产的RCOI结果载于下文。

MPS的全球供应链很复杂。作为模拟半导体业务的无晶圆厂公司，MPS不生产其产品或参与冲突矿物的实际开采。此外，MPS不购买原矿石或未精炼的冲突矿产。但是，在业务运营过程中，MPS与第三方签订合同，使用矿物制造其产品，这些制造商可能会采购冲突矿物来制造我们的产品。由于MPS不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买冲突矿产，因此我们的制造商和供应链中的其他第三方在MPS与冲突矿物的原始来源之间建立了潜在的联系。因此，MPS依赖其供应商提供有关其产品中任何冲突矿物来源的信息，并确保为我们的产品采购的所有冲突矿物均符合RMI标准。

MPS评估了其产品中是否使用了冲突矿产，作为这一过程的结果，MPS确定了其认为可能提供含有冲突矿物的材料或组件的主要制造供应商（分包商）（统称为 “受保供应商”）。然后，MPS利用CMRT从受保供应商那里收集采购信息，以确定：（i）此类承保供应商采购的冲突矿产是否源于受保国家；（ii）我们供应链中的冶炼厂和炼油厂（统称为 “冶炼厂”）已根据RMI制定的负责任矿产保障流程（“RMAP”）被验证为符合规定。MPS的质量保证小组审查了受保供应商的此类回应。对于在进行上述联系后没有做出回应的受保供应商，或者初始（或随后）回复不完整或有理由进行澄清或确认的受保供应商，启动了上报流程。

我们的RCOI显示，没有发现任何 “不合格” 或 “不合格” 的熔炼厂。据报道，所有金、钽、钨和锡（“3TG”）冶炼厂都完全符合RMAP标准。

4.1 尽职调查计划设计

我们的冲突矿产尽职调查计划旨在在所有重大方面符合《经合组织受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（“经合组织指南”）建议的框架，因为它关系到我们作为 “下游” 购买者的供应链地位。以下是我们计划中与《经合组织指南》中规定的五步框架相关的组成部分：

第 1 步：建立强大的公司管理体系

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通过并公开传播了《社会责任准则》，在该准则中，我们坚持《责任商业联盟》（“RBA”）的行为准则，其中包括有关负责任采购冲突矿产的标准。此外，作为澳大利亚储备银行的成员，我们要求供应商承认并执行澳大利亚央行的《行为准则》，其中包括对冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查的义务。《社会责任准则》和《供应商行为准则》均可在 https://www.monolithicpower.com/en/about-mps/policies-and-documents.html 找到。

●

通过并公开传播了《冲突矿产政策》，该政策发布在我们的网站上，网址为 https://www.monolithicpower.com/en/support/quality/quality-policy-certificates.html。

●

组建了一个内部冲突矿产团队，由我们的运营、法律、销售、采购、质量保证以及环境、社会和治理（“ESG”）部门代表。

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通过与供应商合作并要求他们完成CMRT，建立了对我们的冲突矿产供应链的控制和透明度体系。

●

保持独立的公司热线，允许任何员工以保密和匿名方式就任何关注事项提出投诉，包括与冲突矿产相关的问题（除非当地隐私法禁止欧盟员工投诉）。

第 2 步：识别和评估供应链中的风险

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根据受保供应商提供的服务类型确定受保供应商。

●

要求受保供应商使用 CMRT 提供有关我们供应链中冶炼厂的信息。

●

查看受保供应商的回复的完整性和准确性。

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将受保供应商回复中的信息与RMAP编制的获得 “合规” 称号的冲突矿物加工设施清单进行比较。RMI制定了总体RMI认可流程，该流程涵盖了对行业举措可比评估计划的计划交叉认可以及其他类型的认可，包括上游保障机制和自愿标准体系认可。

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联系没有回应的承保供应商并要求他们回复。

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就包含错误、不一致或不完整信息的回复向受保供应商提供反馈。

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要求潜在的新供应商完成CMRT以进行尽职审查。

第 3 步：设计和实施应对已确定的风险的策略

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定期向我们的全球运营执行副总裁报告进展情况。

●

确定我们供应链中的主要风险。

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要求受保供应商从其供应链中移除不合规的特定冶炼厂。

	●	与某些客户举行会议，回应他们的具体问题和要求。
	●	告知没有回应的供应商，如果他们不从受保国家/地区的无冲突来源购买材料，并且不使用CMRT向我们提供供应链冲突矿产信息，我们将评估并可能拒绝与他们未来的业务。

●

将冶炼厂从我们的供应商基础中移除，部分原因是它们未能遵守我们的冲突矿产政策。

第 4 步：对供应链中特定点的供应链尽职调查进行独立的第三方审计

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依靠RMAP协调第三方对冶炼厂的审计，以验证我们供应链中此类设施的采购惯例。

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通过我们继续成为澳大利亚储备银行和RMI的成员资格，为此类第三方审计提供间接财务支持。

第 5 步：供应链尽职调查报告

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在我们的 ESG 报告（第 44 页）中发布冲突矿产信息，该报告可在 https://www.monolithicpower.com/en/about-mps/investor-relations/esg-report.html 上查阅。

	●	每年向美国证券交易委员会提交我们的SD表格，包括这份冲突矿产报告，该报告作为其附件，并在我们的网站上公布，网址为 https://www.monolithicpower.com/en/support/quality/quality-policy-certificates.html。
	●	与我们的主要利益相关者（包括股东、客户和评级机构）进行互动，讨论我们与冲突矿产和供应链相关的尽职调查和合规工作。

●

在本冲突矿产报告中报告供应链冶炼厂信息。

4.2 所采取的尽职调查措施的描述

以下是我们在本报告期内为对必要的冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施的描述。

我们要求100％的承保供应商提供供应链信息，这些供应商可能在我们的产品和组件中使用必要的冲突矿物，以确定这些矿物中是否有任何源自所涵盖的国家或来自回收或废料来源。我们跟踪了与受保供应商的这些通信，汇总了CMRT的回复以进行分析和报告，并对CMRT回复中包含不完整或可能不准确信息的供应商进行了额外的后续跟进。

根据上述尽职调查，我们发现了三家不合规的冶炼厂，随后将其从我们的供应链中移除。截至2023年12月31日，我们确定所有可能从加工设施采购冲突矿物的承保供应商均已通过RMAP验证为 “合规”。

本文作为附录A附上了供应链中使用的3TG冶炼厂清单，根据上文详述的尽职调查流程，我们认为这些冶炼厂符合RMAP的决定。

4.3 为降低风险和改善尽职调查已采取或将要采取的措施

我们继续努力降低受冲突影响和高风险地区的武装团体可能从我们使用冲突矿产中受益的风险。我们继续鼓励我们的受保供应商培训其熔炼厂，并建议他们的冶炼厂通过RMAP参与独立评估。

4.4 尽职调查措施的固有局限性

由于我们的无晶圆厂制造战略和品牌产品的合同制造流程，我们的尽职调查措施为我们签约生产的产品中必要的冲突矿物的来源和监管链提供了合理而非绝对的保证。鉴于我们在供应链中的地位，我们与冶炼厂没有直接关系，因此没有独立的手段来确定冶炼厂加工的冲突矿石的来源和来源。我们的尽职调查流程必然要求我们向供应商寻求数据，这些供应商在其供应链中寻求类似的信息，以确定必要的冲突矿物的原始来源。我们还在很大程度上依赖于独立的第三方审计计划收集和提供的信息。此类信息来源可能产生不准确或不完整的信息，并可能受到欺诈。

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附录 A

截至 2023 年 12 月 31 日，MPS 供应链中报告了 3TG 的 Conformant 冶炼厂

金属	CID	标准熔炉名称	冶炼之国
黄金	CID000019	艾达化学工业株式会社	日本
黄金	CID000077	Argor-Heraeus S.A.	瑞士
黄金	CID000082	朝日普瑞泰克株式会社	日本
黄金	CID000090	浅香理研株式会社	日本
黄金	CID000707	贺利氏金属香港有限公司	中国
黄金	CID000801	内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司	中国
黄金	CID000807	石福金属工业株式会社	日本
黄金	CID000855	江西铜业有限公司	中国
黄金	CID000937	JX 日本矿业金属有限公司	日本
黄金	CID000981	小岛化学株式会社	日本
黄金	CID001078	LS-NIKKO 铜业有限公司	大韩民国
黄金	CID001119	松田产业株式会社	日本
黄金	CID001147	美泰乐科技（苏州）有限公司	中国
黄金	CID001149	美泰乐科技（香港）有限公司	中国
黄金	CID001152	美泰乐科技（新加坡）有限公司	新加坡
黄金	CID001153	美泰乐科技股份有限公司	瑞士
黄金	CID001157	美泰乐美国炼油公司	美利坚合众国
黄金	CID001161	Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. De C.V.	墨西哥
黄金	CID001188	三菱材料株式会社	日本
黄金	CID001193	三井矿业冶炼有限公司	日本
黄金	CID001259	日本材料株式会社	日本
黄金	CID001352	MKS PAMP SA	瑞士
黄金	CID001498	PX Precinox S.A.	瑞士
黄金	CID001512	兰德炼油厂（私人）有限公司	南非
黄金	CID001622	山东招金金银精炼有限公司	中国
黄金	CID001736	四川天泽贵金属有限公司	中国
黄金	CID001761	太阳能应用材料技术公司	中国台湾省
黄金	CID001798	住友金属矿业有限公司	日本
黄金	CID001875	田中贵金属工业株式会社	日本
黄金	CID001938	株式会社德力本店	日本
黄金	CID001993	联合贵金属精炼公司	美利坚合众国
黄金	CID002003	Valcambi S.A.	瑞士
黄金	CID002030	西澳大利亚铸币厂（T/a 珀斯铸币厂）	澳大利亚
黄金	CID002224	中金黄金公司中原黄金冶炼厂	中国
钽	CID000460	F&X 电子材料有限公司	中国
钽	CID000616	西美资源（广东）有限公司	中国
钽	CID000914	九江金信有色金属有限公司	中国
钽	CID000917	九江天博有限公司	中国
钽	CID001163	印度冶金产品有限公司	印度
钽	CID001192	三井矿业冶炼有限公司	日本
钽	CID001200	NPM Silmet AS	爱沙尼亚
钽	CID001277	宁夏东方钽业有限公司	中国
钽	CID001522	炎陵金城钽铌有限公司	中国
钽	CID001891	电报金属	美利坚合众国
钽	CID001969	Ulba 冶金厂股份公司	哈萨克斯坦

钽	CID002492	衡阳金兴利丰新材料有限公司	中国
钽	CID002504	D Block Metals,	美利坚合众国
钽	CID002505	FIR 金属与资源有限公司	中国
钽	CID002506	九江中澳钽铌有限公司	中国
钽	CID002544	TANIOBIS株式会社	泰国
钽	CID002545	TANIOBIS GmbH	德国
钽	CID002548	Materion Newton Inc.	美利坚合众国
钽	CID002549	日本TANIOBIS株式会社	日本
钽	CID002550	TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克	德国
钽	CID002557	全球先进金属博耶敦	美利坚合众国
钽	CID002558	全球先进金属会津	日本
钽	CID002842	江西拓宏新原料	中国
锡	CID000228	郴州云翔矿冶有限公司	中国
锡	CID000292	阿尔法	美利坚合众国
锡	CID000402	Dowa	日本
锡	CID000438	EM Vinto	玻利维亚（多民族国）
锡	CID000468	菲尼克斯金属	波兰
锡	CID000538	个久有色金属加工有限公司	中国
锡	CID001070	中国锡业集团有限公司	中国
锡	CID001105	马来西亚冶炼公司 (MSC)	马来西亚
锡	CID001142	金属资源公司	美利坚合众国
锡	CID001173	Mineracao Taboca S.A.	巴西
锡	CID001182	Minsur	秘鲁
锡	CID001191	三菱材料株式会社	日本
锡	CID001314	O.M. 制造（泰国）有限公司	泰国
锡	CID001337	Operaciones Metalurgicas S.A.	玻利维亚（多民族国）
锡	CID001399	PT Artha Cipta Lang	印度尼西亚
锡	CID001402	PT Babel Inti Perkasa	印度尼西亚
锡	CID001406	PT Babel Surya Alam Lestari	印度尼西亚
锡	CID001428	PT 武吉知马	印度尼西亚
锡	CID001453	PT Mitra Stania Prima	印度尼西亚
锡	CID001458	PT Prima Timah Utama	印度尼西亚
锡	CID001460	PT 精制邦加锡	印度尼西亚
锡	CID001463	PT Sariwiguna Binasentosa	印度尼西亚
锡	CID001468	PT Stanindo Inti Perkasa	印度尼西亚
锡	CID001477	PT Timah Tbk Kundur	印度尼西亚
锡	CID001482	PT Timah Tbk Mentok	印度尼西亚
锡	CID001539	瑞达红	中国台湾省
锡	CID001898	Thaisarco	泰国
锡	CID002158	云南成峰有色金属有限公司	中国
锡	CID002180	云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司	中国
锡	CID002503	PT ATD Makmur Mandiri Jaya	印度尼西亚
锡	CID002517	O.M. 菲律宾制造有限公司	菲律宾
锡	CID002696	PT Cipta Persada Muli	印度尼西亚
锡	CID002773	Aurubis Beerse	比利时
锡	CID002774	Aurubis Berango	西班牙
锡	CID002835	PT Menara Cipta Mulia	印度尼西亚
锡	CID003116	广东汉和有色金属有限公司	中国
锡	CID003205	PT Bangka Serumpun	印度尼西亚
锡	CID003325	锡技术与精炼	美利坚合众国

锡	CID003381	PT Rajawali Rimba Perkasa	印度尼西亚
锡	CID003387	露娜冶炼有限公司	卢旺达
锡	CID003449	PT Mitra 成功了 Globalindo	印度尼西亚
钨	CID000258	崇义章源钨业有限公司	中国
钨	CID000766	湖南郴州矿业有限公司	中国
钨	CID000825	日本新金属有限公司	日本
钨	CID002082	厦门钨业有限公司	中国
钨	CID002320	厦门钨业（H.C.）有限公司	中国
钨	CID002321	江西赣北钨业有限公司	中国
钨	CID002494	赣州海龙卫浴有限公司	中国
钨	CID002513	湖南时竹园有色金属股份有限公司郴州钨制品分公司	中国
钨	CID002551	江苏 H.C. Starck 钨制品有限公司	中国
钨	CID002589	尼亚加拉炼油有限责任公司	美利坚合众国