附录 1.01

爱德华兹生命科学公司

冲突矿产报告

截至2023年12月31日的财年

概述

爱德华兹生命科学公司（“Edwards”，也称为 “我们” 或 “我们的”）是以患者为中心的结构性心脏病和重症监护监测医学创新领域的全球领导者。

可持续发展反映了我们对社会和利益相关者的影响，以及我们坚定不移地致力于为需求未得到满足的患者进行创新。确保可持续的未来是我们在Edwards所做一切的核心。本冲突矿产报告（本 “报告”）涉及对2023年生产或签约生产且含有3TG的Edwards产品所采用的工艺。就本报告而言，“3TG” 被定义为钽铁矿-钽铁矿（coltan）、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨。

出于对帮助患者的热情，我们与世界领先的临床医生和研究人员合作，投资于研发，以改变对受结构性心脏病影响或在手术或重症监护期间需要血液动力学监测的患者的护理方式。作为心脏瓣膜疗法开发的先驱，我们是全球领先的心脏瓣膜系统和维修产品制造商，这些产品用于更换或修复患者的患病或有缺陷的心脏瓣膜。我们在心脏瓣膜方面的创新工作包括用于心脏瓣膜置换和修复的手术和经导管疗法。此外，我们强大的未来技术产品线侧重于对心脏二尖瓣和三尖瓣进行侵入性较小的修复或置换，与主动脉瓣相比，二尖瓣和三尖瓣更复杂，治疗也更具挑战性。我们还是血液动力学和非侵入性大脑和组织氧合监测系统的全球领导者，该系统用于测量患者在医院环境中的心血管功能。

我们的产品和技术分为四个主要领域：经导管主动脉瓣置换术、经导管二尖瓣和三尖瓣疗法、外科结构心脏和重症监护。根据2023年冲突矿产规则，我们有范围内的产品，其中很大一部分主要用于重症监护监护人员。

管理系统

爱德华兹的《供应商行为准则》规定，爱德华兹尊重所有工人的人权，不会容忍其供应链中任何形式的人权或劳工侵权行为。此外，Edwards 力求减少我们在产品中使用材料对环境和人类健康的影响，包括与采购 3TG 相关的影响。

爱德华兹已根据经济合作与发展组织《受冲突影响地区和高风险地区矿产的负责任供应链尽职调查指南》第 1 步建立了管理体系，包括《锡、钽和钨补编》和《黄金补编》（第三版）（“经合组织尽职调查指南”）。

这些系统包括以下内容：

A.Edwards 维护并通过我们的网站传达我们关于供应链中冲突矿产的政策、我们的《负责任供应链政策》和《供应商行为准则》。除其他外，我们的《负责任供应链政策》和《供应商行为准则》表明，我们承诺仅与遵守道德商业惯例的供应商开展业务。

•作为冶炼厂合理原产国查询（“RCOI”）的一部分，我们向供应商提供冲突矿产政策的副本，这些供应商向我们提供含有 3TG 的组件。

•《冲突矿产政策》、《负责任供应链政策》和《供应商行为准则》已在我们的网站www.edwards.com的 “关于我们——企业合规——负责任的供应链——供应商资源” 下公开发布，或在 https://www.edwards.com/about-us/responsible-supply-chain 上公开。我们网站上的信息不是本报告的一部分，也未以引用方式纳入此处。

•我们希望我们的供应商负责任地从刚果民主共和国及其周边地区（“覆盖的国家”）进行采购，并尽可能从列为 “合格” 的来源采购。

B.Edwards 已组织内部管理以支持供应链尽职调查。

•我们有专门的人员和资金来支持我们的3TG合规计划的运营和监控。该计划的日常运营和监督由我们的全球供应链产品管理小组负责。此外，Edwards在其企业影响力委员会的支持下维持一支跨职能团队，该团队包括来自公司不同职能领域的高级人员，包括企业影响力、全球法律、企业战略、全球质量、运营、供应链以及环境健康与安全，以支持供应链尽职调查以及冲突矿产计划的实施和监测。我们全球供应链高级副总裁、高级管理团队成员负责3TG合规计划的执行领导，供应链调查结果将报告给董事会审计委员会。

•我们使用外部咨询公司来协助供应商推广、数据验证和冶炼厂分析。本报告中讨论的一些活动是由咨询公司代表我们开展的。我们还聘请专业的外部法律顾问就我们计划的特定方面提供建议。

C. 我们已经建立了透明度、信息收集和供应链控制系统，包括下述RCOI和尽职调查程序。我们使用责任矿产倡议（“RMI”）开发的行业标准冲突矿产报告模板（“CMRT” 或 “模板”）来识别供应链中的冶炼厂和炼油厂（为简洁起见，在本报告中通常将其统称为冶炼厂）。CMRT要求供应商提供有关其组件、零件和产品中3TG的使用和来源的信息，以及有关其相关合规工作的信息。我们制定了在计算机化数据库中保存与3TG尽职调查相关的业务记录的程序，包括尽职调查流程、调查结果和最终决策的记录，为期至少五年。

D. 我们定期向相关员工提供有关3TG采购的政策和程序的培训。

E. 我们通过以下方式加强与供应商的合作：

•在RCOI流程中直接与供应商合作；

•作为 RCOI 流程的一部分，审查供应商的回应；

•与在其CMRT中识别出高风险冶炼厂的供应商进行更多宣传，要求他们提供产品级3TG信息（即我们范围内产品中包含的3TG的特定信息）；这旨在提高供应商响应的质量并帮助我们降低风险；以及

•通过零件供应商调查全年与供应商互动，允许供应商在年度RCOI活动之前申报其产品中的3TG。

F.Edwards维持着各种申诉机制，供利益相关者报告与3TG采购有关的问题。

•我们认识到，RMI的在线申诉机制是冶炼厂或矿山层面申诉的有效来源。

•还提供了全公司范围的申诉机制，通过该机制，我们的员工、供应商和其他第三方可以秘密举报违反我们政策的行为，而不必担心遭到报复。申诉机制可在此处获得：www.reportlineweb.com/edwards。

•我们还维护一个电子邮件地址 (conflict_minerals@edwards.com)，供供应商和员工提问和表达疑虑。

合理的原产国查询

在2023年报告期内，爱德华兹根据《冲突矿产规则》和《经合组织尽职调查指南》进行了两个阶段的RCOI，即供应商和冶炼厂。

供应商范围界定流程和 RCOI

我们设计了供应商 RCOI 流程，以识别供应链中的熔炼厂，并确定我们的范围内产品中的 3TG 是否来自所覆盖的国家。此过程包括以下步骤：

•制定向我们提供含有 3TG 组件的供应商名单。作为材料管理的一部分，当要添加新供应商或购买新零件时，我们要求供应商完成一项调查，除其他外，该调查要求其提供有关从该供应商处购买的零件的材料含量的信息。如果制造工艺发生变化、材料成分变化、供应商地点变更或间接或次级供应商发生变化，也需要提供这些信息。2023 年，我们的外联对象包括 48 家供应商，我们确定这些供应商可能向我们提供了含有 3TG 的组件。

•联系每家供应商并索取包含其熔炼厂信息的 CMRT。我们会通过电子邮件或电话与未回复在指定时间范围内完成 CMRT 的请求的供应商进行跟进。我们有一个上报流程，根据该流程，与供应商互动的内部人员和外部顾问会联系没有反应的供应商。2023年，100％的供应商回复了我们的询问，与去年的回复率相同。

•审查供应商的回复和CMRTs的准确性和完整性。我们会通过电子邮件或电话与提交不完整回复或我们认为包含错误或不准确的回复的供应商进行跟进，以提高回复质量。

•根据行业认可的审计协议之一，将我们的供应商提供的冶炼厂汇总为符合冶炼厂定义的单一冶炼厂清单。

Edwards的供应商提供了CMRT的答复，我们确定这些回复是产品层面的回应，他们发现了68家冶炼厂。有关这些冶炼厂的信息载于本冲突矿产报告的附件A。

冶炼厂 RCOI

由于冶炼厂 RCOI 和冶炼厂尽职调查流程之间存在重叠之处，冶炼厂 RCOI 流程在本报告的尽职调查部分概述如下。

尽职调查

爱德华兹的尽职调查流程是根据经合组织尽职调查指南设计的。

冶炼厂 RCOI 和尽职调查

爱德华兹的冶炼厂 RCOI 和尽职调查流程旨在：

•确定矿产供应链风险评估的范围；以及

•评估冶炼厂是否对来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链进行了尽职调查。

我们的冶炼厂 RCOI 和尽职调查流程包括针对已确定的每个冶炼厂的以下步骤：

•我们直接与该冶炼厂接触，以确定该冶炼厂是否来自所涉国家，但这些信息尚未公开。

•对于直接或通过其相关行业协会申报其未从所涉国家采购，且未被RMI的负责任矿产保障程序（“RMAP”）认定为不符合规定的冶炼厂，爱德华兹审查了公开信息，以确定该冶炼厂的声明是否存在任何相反的证据。审查的来源包括：

◦结合每个覆盖的国家对该设施进行公共互联网搜索；以及

◦特定的非政府组织出版物，包括来自全球见证组织、霍加皮电台和联合国刚果民主共和国问题专家组的出版物。

•对于没有回应直接参与的冶炼厂，爱德华兹审查了相同的公开来源，以确定是否有任何理由相信该冶炼厂可能在报告期内从所涉国家采购。

•对于来自或有理由相信可能来自所涉国家的冶炼厂，鼓励该冶炼厂接受RMAP的审计，并认定其符合要求。

•对于未经RMAP审计和认定符合要求的冶炼厂，爱德华兹将风险传达给指定的高级管理层成员，并按照下文 “风险缓解” 中的说明对冶炼厂进行了风险缓解。

风险缓解

在2023年报告期内，供应商确定的所有68家冶炼厂均被RMAP认定为符合标准。我们没有参与此类冶炼厂的风险缓解程序。

如果爱德华兹对供应商认定不符合RMAP要求且据信从所涉国家采购的冶炼厂进行风险缓解，我们将向全球供应链公司副总裁报告此类风险，并采取以下措施：

•根据我们的上报流程，对未在要求的时间范围内回复我们询问的供应商进行更多外联活动。

•进行额外的尽职调查，以确定是否有任何理由相信该冶炼厂直接或间接资助或受益于所涉国家的武装团体；

•与内部利益相关者和相关供应商合作，提供产品层面信息，以确定来自特定冶炼厂的3TG在2023年报告期内是否真的存在于爱德华兹的供应链中；以及

•直接与冶炼厂接触，以验证风险，并鼓励他们接受RMAP的审计和认可。

供应链尽职调查的独立第三方审计

在尽职调查方面，我们利用并依赖RMAP提供的有关对熔炼厂的独立第三方审计的信息，以评估冶炼厂和炼油厂的尽职调查，并确定该冶炼厂是否合规。

供应链尽职调查报告

我们向美国证券交易委员会提交了SD表格和冲突矿产报告，并将其发布在我们的网站上。我们还在最新的可持续发展报告中提供了有关3TG合规计划的更多信息，该报告可在我们的网站上查阅。

冶炼厂和炼油厂

关于我们的RCOI和尽职调查流程，我们的供应商通过提交我们确定是在产品层面完成的CMRT，向我们确定附件A中描述的冶炼厂和炼油厂已经加工了2023年范围内产品中所含的必要3TG。我们的供应商在2023年报告期的产品层面上确定的68家冶炼厂和炼油厂包括5家黄金精炼厂和63家锡冶炼厂。

我们的供应商在2023年报告期内确认的所有上述冶炼厂和炼油厂均已通过RMAP的审计并认定为符合要求。

改进计划

爱德华兹已经采取并将继续采取以下措施来改善尽职调查，以进一步降低Edwards产品中必要的3TG可能直接或间接使所涉国家的武装团体受益或资助的风险：

•考虑是否进一步加强我们的冲突矿产政策，以支持我们的供应商负责任地采购3TG，并以其他方式推进我们的3TG合规计划的目标；

•在新的和续订的供应商质量协议中纳入冲突矿产合规条款；

•将冲突矿产合规条款纳入标准采购订单的条款和条件；

•继续推动我们的供应商获取有关其供应链中冶炼厂的最新、准确和完整的信息；

•向新的潜在供应商传达我们的采购期望，包括向他们传播我们的冲突矿产政策；

•继续与供应商沟通，我们致力于从所涉国家进行负责任的采购，并且我们希望我们的供应商不要禁运来自所涉国家的负责任采购的3TG；

•监测供应商向完全从合规的冶炼厂和炼油厂过渡的进展；以及

•在2024年通过我们的供应商对需要缓解风险的冶炼厂采取后续行动。

其他风险因素

上述陈述基于爱德华兹本着诚意开展的RCOI和尽职调查流程。这些陈述基于当时可用的基础架构和信息。许多因素可能会导致错误或以其他方式影响这些陈述。

这些因素包括但不限于供应商数据缺口、冶炼厂数据空白、供应商的错误或遗漏、熔炼厂的错误或遗漏、供应商对《冲突矿产规则》要求的混淆、供应商教育和知识方面的差距、数据的及时性、合理搜索期间未发现的信息、公共数据中的错误、语言障碍和翻译、合规冶炼厂审计中的疏忽或错误、来自承保范围的材料国家被宣布为次要材料，冲突标签不正确来自所涉国家的矿物被引入供应链, 以及从所涉国家向其他国家走私冲突矿物.

附件 A

本附件中使用但未另行定义的大写术语具有冲突矿产报告中规定的含义，本附件是其中的一部分。

在我们的 RCOI 和尽职调查流程方面，我们的供应商向我们确定 68 家冶炼厂已经加工了 2023 年范围内产品中所含的必要的 3TG。该表按金属列出了每个已识别和符合要求的冶炼厂的数量。有关表中数据的更多信息，请参阅表格附注。

金属			已知的冶炼厂			Conformant 熔炼厂
			总计			总计			已知冶炼厂的百分比
黄金			5			5			100%
锡			63			63			100%
总计			68			68			100%

关于上表所载信息，我们注意到以下几点：

a. 我们的供应商确定为我们2023年供应链一部分的冶炼厂是通过我们的供应商提交的产品级CMRT提供的。我们的一些供应商可能向我们报告了不在供应链中的冶炼厂，原因是供应商提供的信息过于包容性或其他原因。请参阅《冲突矿产报告》中的 “其他风险因素”。此外，所提供的冶炼厂可能不是我们 2023 年供应链中的全部冶炼厂，因为：（i）我们没有包括供应商在 “公司层面” 向我们报告的冶炼厂信息，这意味着他们向我们报告了所有产品中所含的 3TG，而不仅仅是他们出售给我们的产品，或者我们的供应商以 “用户定义” 级别向我们报告，该级别比我们购买的产品更广泛供应商；以及 (ii) 我们的许多供应商无法确定所有用于处理必要的 3TG 的冶炼厂我们的范围内产品中包含的内容。

b. 表中的冶炼厂状态信息截至2024年3月21日。

如果 c.a 冶炼厂列在 CMRT 的 “冶炼厂查询” 选项卡列表中，则它是 “已知冶炼厂”。

d. “符合要求” 是指冶炼厂被马绍尔群岛共和国列为符合RMAP标准的冶炼厂，并成功完成了对照适用的RMAP标准的评估或交叉认可的同等评估。所包括的冶炼厂在2023年的全部或部分时间内不一定符合标准，并且在未来任何时期都可能不会继续保持合格状态。

表中反映的e.Smelter状态完全基于RMI公开的信息，未经我们独立验证。

原产国信息

下表提供了上表所列据信全部或部分来自所涉国家的冶炼厂的信息。我们无法具体确定我们产品中 3TG 的原产国。因此，我们产品中的3TG可能并非来自受保国家或特定的覆盖国家。