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通用汽车公司的这份冲突矿产报告（CMR）是根据经修订的1934年《证券交易法》（美国证券交易委员会规则）第13p-1条发布的2023年日历年度的报告。根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（《多德-弗兰克法案》），美国证券交易委员会（SEC）通过了美国证券交易委员会（SEC）规则，以实施与冲突矿产相关的报告要求。美国证券交易委员会规则对制成品中含有冲突矿物的 SEC 注册人规定了某些报告义务，这些冲突矿物是上述产品的功能或生产所必需的。美国证券交易委员会规则将冲突矿产定义为钽铁矿（coltan）、锡石、金、钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨（3TG），以及美国国务卿认定为资助刚果民主共和国或邻国（涵盖国家）冲突的任何其他矿物或其衍生物。

我们通过我们的直接和间接子公司在全球范围内设计、制造和销售卡车、跨界车、汽车和汽车零部件。我们的供应链是由分级供应商组成的广泛而复杂的全球网络，这些供应商直接或间接地向我们的全球设施提供原材料、组件和服务。

就我们产品中的3TG而言，通常在处理3TG的冶炼厂或精炼厂（SOR）和向我们交付零件的一级供应商之间，有多个级别的供应商制造商。2023 年，我们没有直接从任何 SOR 采购 3TG。因此，我们依靠与我们签订直接合同的供应商提供有关向我们提供的组件和材料中所含3TG的来源和加工设施的信息。

对于合理的原产国查询（RCOI），我们依赖分级供应商的参与作为我们RCOI流程的关键部分。我们制定了原装设备和售后零件的一级供应商的目标清单，我们认为这些供应商提供的产品可能含有3TG，这是我们产品组合的功能或生产所必需的。我们根据国际材料数据系统 (IMDS) 中的信息以及供应商先前提供的有关冲突矿物的信息确定了这些供应商。

然后，我们使用冲突矿产报告模板（CMRT）（由责任矿产倡议（RMI）开发的标准化行业报告模板（CMRT），从这些供应商那里获取有关用于处理必要3TG的设施以及此类矿物的原产国的信息。为了获得通用汽车产品的相关信息，我们要求我们的直接供应商将这些CMRT报告要求通过其供应链向下传递给金属/矿物加工商。鉴于我们的供应链广泛而复杂，一些供应商只能在全公司层面上进行报告，而不是在产品或用户定义层面上进行报告，因此，我们无法获得足够的信息来确定已确定的 SOR 是否确实存在于我们的供应链中。

在2023日历年度，我们收到了来自我们认为向通用汽车供应含3TG组件的2,454个供应商地点中的97％完成的CMRT。CMRT的答复确定了5个SOR已经或正在从覆盖国家采购，尽管我们无法确定这5个SOR中是否有任何一个为供应给我们的零件和组件提供了3TG。截至2023年3月1日，在这5个SOR中，有3个符合责任矿产保障流程（RMAP）。在其余的两个 SOR 中，一个正在进行 RMAP 一致性评估，GM 正在对另一个 SOR 进行强化尽职调查和评估补救措施。

基于上述情况，对提供给我们的部件和材料中所含3TG的来源和监管链进行了合理的原产国调查和尽职调查程序。我们有理由相信，我们产品中的某些 3TG 可能源自覆盖的国家

为了获取有关3TG来源和监管链的信息，我们根据经济合作与发展组织（经合组织）发布的《经合组织受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（经合组织指南），通过直接供应商进行了尽职调查。经合组织指南为冲突矿产尽职调查提供了国际公认的框架。

通用汽车的政策和做法，包括其冲突矿产政策，反映了我们对负责任的采购战略的承诺，以减轻负面的社会和环境影响。通过我们的《供应商行为准则》，我们期望供应商做出类似的承诺和努力，在其供应链中负责任地进行采购，包括采购 3TG。我们的冲突矿产政策可以在 https://investor.gm.com/governanceandsustainability 找到。我们还通过供应商门户将此政策传达给供应商。

通用汽车致力于在支持我们全球运营的供应商网络中维护人权。该承诺的一部分载于我们的《供应商行为准则》和《人权政策》。通用汽车明白，长期成功始于公司的价值体系和原则性的经商方式。这些文件传达了我们在整个运营、运营所在社区和全球供应链中如何定义、对待、管理和支持普遍人权和人们的尊严。通用汽车还是联合国全球契约的签署方和马绍尔群岛共和国的成员。

通用汽车在全球采购和供应链职能部门内设立合规小组，负责监督和加强我们的可持续发展和合规工作，包括冲突矿产、供应商宣传计划、贸易限制等。通过在单一董事的指导下整合这些努力，我们力求实施可持续发展政策并实现目标。

在这个以合规为重点的小组中，我们有一个团队来领导我们的冲突矿产合规计划。为了支持该团队，我们成立了冲突矿产合规委员会，由以下职能领域的代表组成：全球采购和供应链、法律、财务、可持续发展、美国证券交易委员会报告和通用汽车审计服务。冲突矿产合规委员会为我们的冲突矿产合规计划提供跨职能专业知识。我们还有一个由全球采购和供应链、法律、可持续发展和公共政策管理层组成的冲突矿产审查委员会。审查委员会对冲突矿产合规计划进行监督。

我们依靠我们的一线供应商向供应链中较低的供应商索取有关处理必要3TG的设施的信息，包括此类矿物的原产国，并在他们回应我们提供冲突矿产信息的请求时提供这些信息。我们会审查一线供应商的回复的完整性和一致性，并在必要时与他们合作，提高我们收到的信息的准确性。

我们与供应商合作，协助他们增强能力，改善监管链申报并提高3TG在全球供应链中的透明度。我们通过各种机制将我们的冲突矿产报告要求传达给供应商，我们还建立了直接的电子邮件地址 (conflictminerals@gm.com)，为我们的供应商提供与冲突矿产相关的简化沟通途径。我们通过供应商门户网站提供冲突矿产参考文件。我们创建和提供的一些文件是常见问题、CMRT 完成说明以及与冲突矿产相关的领导信息。

我们维持举报潜在安全问题、潜在不当行为和对潜在道德违规行为的担忧（包括与冲突矿物有关的担忧）的程序。其中一种方法是 “Awareline”，它允许员工、供应商和其他人报告对我们、我们的管理层、主管、员工或代理人的担忧。可以通过电话、互联网或电子邮件每周7天、每天24小时以十几种不同的语言向Awareline提交报告。在法律允许的情况下，在Awareline上提交报告的个人可以保持匿名。有关 Awareline 的信息可在以下网址找到：awareline.com。

我们分析了供应商对CMRT的回应，以确保其完整性和一致性。除了确定供应链中3TG的所有SOR外，我们还要求供应商确定矿物开采的国家（原产国）。尽管我们要求供应商在回复中包含这些信息，但并非所有供应商在回复中都提供了原产国信息。我们将继续教育我们的供应商，使他们认识到尽可能具体地确定矿山或原产地的重要性。

通过我们在 RMI (ID #GMOT) 中的成员资格，我们获得了一份符合 RMAP 的 SOR 名单，以及上面提到的一些原产国采购信息。RMAP使用对SOR的管理系统和采购做法的独立第三方评估来验证是否符合RMAP标准。

我们在内部使用了RMI冶炼厂和炼油厂合格清单来分析供应商提交的CMRT提交给我们的SOR清单。我们还利用RMI成员资源来确定供应商CMRT中列出的那些从覆盖国家采购且未被列为符合RMAP的高风险SOR。

我们的团队向特定供应商提供了个别冶炼厂分析，这些供应商在其 CMRT 中发现了 RMAP 中尚未出现的 SOR。该分析还确定了不符合合格SOR定义的实体。通过向供应商提供冶炼厂分析，我们使供应商能够将不符合RMAP要求的SOR的身份告知其供应链。我们要求供应商发信鼓励 SOR 加入 RMAP。我们还要求供应商通过删除已停止运营的SOR并删除那些不符合资格SOR定义的实体来提高其熔炼厂清单的准确性。

如前所述，我们会审查每个供应商的CMRT回应，以（i）向供应商提供反馈，（ii）确定供应链中与使用3TG相关的风险。我们的CMRT分析中的一些关键因素是供应商次级回复率、每个供应商的冶炼厂清单中列出的不符合要求的百分比、IMDS不一致性（即供应商的3TG申报与IMDS记录不符时）以及SOR采购信息。

我们还建立了正式的上报流程，以解决有关在供应链中使用3TG的担忧。具体而言，当我们的冲突矿产团队发现供应商的CMRT响应中有缺陷、不一致之处或其他问题（包括未能回应）时，我们会首先尝试直接与供应商合作解决问题。如果我们的冲突矿产团队没有收到供应商可接受的答复，则问题将上报给适当的领导层，并最终上报给冲突矿产执行指导委员会。如有必要，如果问题得不到解决，我们可能会阻止供应商接收未来的业务。

SOR 宣传和认证流程也是我们冲突矿产计划的重要风险缓解组成部分。为了增加符合RMAP标准的SOR的数量，特别是在2023报告年度，通用汽车通过致函鼓励他们加入RMAP，对42个符合条件的3TG SOR进行了宣传。我们还鼓励我们的一级供应商向其熔炼厂名单中未经RMI确定符合RMAP的SOR发送宣传信。

由于我们不直接从SOR采购，因此我们依赖行业参与的信息以及通过我们的RMI成员资格获得的信息。我们积极支持全行业举措，以改善有关为我们的产品提供3TG的SOR的报告和知识。我们在财政上支持的一项关键举措是RMI为参与RMAP的冶炼厂和炼油厂设立的审计基金。审计基金旨在鼓励符合RMAP条件的冶炼厂和炼油厂接受独立的第三方负责任采购评估。审计基金通过全额支付初始审计费用和支持基于需求的重新评估来激励SOR参与RMAP。

我们按照《多德-弗兰克法案》的指示，每年向美国证券交易委员会提交专业披露表（表格 SD），包括冲突矿产报告。我们的表格SD和CMR可在我们的网站上查阅，网址为investor.gm.com/sec-filings。

我们将继续与供应商合作，通过供应链收集更多信息。通过电子邮件、网络研讨会和我们的《冲突矿产政策》，我们鼓励供应商与其供应链合作，负责任地进行采购，包括使用符合要求的 SOR。

我们将继续与汽车工业行动小组（AIAG）合作，进一步教育供应商，并使用常用方法确定我们产品中3TG的来源。通过该小组，我们将继续发展和参与AIAG培训和其他3TG计划。我们还积极参与AIAG冶炼厂参与小组（SET）和RMI SET，以确定优先顺序并对SOR进行宣传和访问。

作为RMI的成员公司，我们正在通过参与RMI的冶炼厂/炼油厂处置小组，协助RMI确定符合条件的SOR清单，从而进一步制定可靠的SOR清单。此外，通过积极参与RMI和AIAG SET，我们正在致函SOR并与他们举行虚拟会议，以吸引或继续参与RMAP。我们认为，增加SOR对该计划的参与不仅将扩大无冲突3TG的可用性，而且还将增强我们的供应基础可靠地从SOR那里采购3TG的能力，这些供应基地在以合乎道德和负责任的方式运营方面有着良好的记录。

根据我们的 RCOI 和尽职调查的结果、供应链的复杂性以及通过供应链报告信息的固有不精确性，我们无法确认供应商向我们报告的3TG（其中一些可能来自覆盖国家）是否存在于我们的产品中。但是，我们没有发现任何产品中的3TG直接或间接资助或使所涉国家的武装团体受益的情况。

这可能会向我们的直接供应商提供 3TG。但是，如上所述，由于我们的一些供应商报告了全公司范围内3TG的使用情况，因此我们无法确定此类SOR为提供给我们的零件和组件提供3TG，而不是该供应商的其他客户。此外，并非所有供应商都提供了3TG的SOR身份和原产国信息，而且由于我们认为某些供应商包含了重叠的信息，因此我们的供应商提供的SOR总清单大大超过了已知的SOR的数量。此外，我们了解到，SOR 通常混合来自不同矿山来源的矿物，这可能会进一步削弱我们的供应商追踪 3TG 来源的能力。由于无法确定我们的产品与特定 SOR 之间的直接联系，我们无法确定可能向我们的直接供应商提供了 3TG 的特定 SOR，也无法确定这些 SOR 是否确实存在于我们的供应链中。因此，没有提供特定 SO 的详细清单。