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根据经美国证券交易委员会（“SEC”）修订并通过的1934年《证券交易法》第13p-1条（“规则”）的要求，开利环球公司已编制了截至2023年12月31日的日历年度的这份冲突矿产报告（“报告”）。本报告中使用和未定义的术语具有美国证券交易委员会根据该规则通过的 SD 表格中规定的含义。

开利环球公司及其子公司的名称、缩写、徽标以及产品和服务名称均为开利环球公司及其子公司的注册或未注册商标或商品名称。其他公司的名称、名称缩写、徽标以及产品和服务标识是其各自所有者的注册或未注册商标或商品名称。除非上下文另有要求，否则此处使用的 “我们”、“我们”、“我们的”、“公司” 或 “承运人” 等术语是指开利环球公司及其子公司。本表格 SD 中对互联网网站的引用仅为方便起见。通过这些网站获得的信息未以引用方式纳入本表格 SD 中。

具体而言，开利是健康、安全、可持续和智能建筑和冷链解决方案的全球领先提供商。我们的产品组合包括开利、东芝、Automated Logic、开利Transicold、Kidde、Edwards和LenelS2等行业领先的品牌，这些品牌提供创新的供暖、通风和空调（“HVAC”）、制冷、消防、安防和楼宇自动化技术，帮助创造更安全、更舒适的世界。我们还提供广泛的相关建筑服务，包括审计、设计、安装、系统集成、维修、维护和监控。

开利通过三个部门在全球范围内管理我们的业务运营：暖通空调、制冷和消防与安全，每个部门都由类似的运营公司组成的集团组成。每个细分市场的参考文献包括在全球设立的各种运营公司，每个细分市场的运营都是通过这些公司进行的。

建筑性能、健康、能源效率和可持续性。截至2023年12月31日，我们的知名品牌包括开利、东芝、Automated Logic、Bryant、CIAT、Day & Night、Heil、NORESCO和Riello，它们提供创新和完整的产品组合，为我们的客户提供多种解决方案。产品包括空调、供暖系统、热泵、控制和售后组件，以及售后维修和维护服务和楼宇自动化系统。其中一些产品是开利健康建筑计划的一部分，该计划提供了一套有针对性的解决方案，侧重于改善和优化建筑物和家庭的室内空气质量，以增强人类健康、安全和生产力。产品和解决方案直接出售给建筑承包商和业主，并通过合资企业、独立销售代表、分销商、批发商、经销商和零售店间接销售。

制冷。制冷部门通过可靠地运输和保存食品、药品和其他易腐货物，提供更健康、更安全、更可持续和更智能的冷链解决方案。产品和服务以知名品牌出售，包括开利商用制冷设备、开利Transicold和Sensitech。我们的制冷和监控产品、服务和数字化解决方案构成了开利的健康、安全、可持续和智能冷链产品，加强了互联冷链，专为卡车、拖车、集装箱、多式联运应用、食品零售和仓库冷却而设计。商用制冷解决方案包括冷藏柜、冰柜、系统和控制器，它们采用了下一代技术，以保持新鲜度、确保安全并改善零售商销售的食品和饮料的外观。产品和服务直接出售给运输公司和零售商店，并通过合资企业、独立销售代表、分销商、批发商和经销商间接销售。

消防与安全。消防和安全部门提供广泛的住宅、商业和工业技术，旨在帮助保护人员和财产。我们的知名品牌包括Kidde、Edwards、GST、LeNels2、Marioff、Autronics、Airtech、Det-Tronics、Onity、Supra和Fireye，它们通过渠道合作伙伴网络和我们自己的现场服务业务提供产品和技术创新，以及基于网络和移动的应用程序以及基于云的服务。产品包括火灾、火焰、气体、烟雾和一氧化碳探测、便携式灭火器、灭火系统、入侵者警报、门禁系统、视频管理系统和电子控制系统。其他消防和安全服务产品包括审计、设计、安装和系统集成以及售后维护、维修和监控服务。

因此，我们依靠我们的一线供应商与他们的上游供应商合作，提供准确的信息（例如，通过下述合理的原产国查询），说明我们购买的材料、组件、零件、部件和产品（统称为 “组件”）中所含的必要3TG的来源。但是，由于开利作为成品和零部件的下游购买者的地位，我们与可能加工3TG的冶炼厂和炼油厂相去甚远。因此，除了向上游供应链中的实体直接提供供应商外，我们的知名度很小（如果有的话）。

在本报告期内，Carrier 确定了一份供调查的 RCOI 供应商名单（“被调查的供应商”）。根据开利的供应链结构和范围，开利采用了基于风险、以供应商为中心的方法，使用商品、支出和供应商规模作为关键风险过滤器。这种方法利用与支出和商品分类相关的分析数据。

Carrier 使用负责任矿产倡议（“RMI”）开发的冲突矿产报告模板（“CMRT”）从受访供应商那里收集信息。CMRT包括以下问题：供应商的产品是否含有3TG、其无冲突采购政策、供应商的尽职调查流程以及有关供应商供应链的信息，例如在供应商产品中处理3TG的冶炼厂或炼油厂的名称以及这些设施使用的3TG的来源。调查文件包括对 RMI 培训材料的参考以及在 www.ressonblemineralsinitiative.org 上获得援助的机会。

根据本报告期的RCOI，承运人有理由相信，其必需的3TG中至少有一部分可能来自刚果民主共和国（“DRC”）或邻国（以及刚果民主共和国，“覆盖国家”），并且必要的3TG的这一部分可能不是来自回收或废料来源。因此，我们对产品中必要3TG的来源和潜在监管链进行了如下所述的尽职调查。

开利的尽职调查措施旨在在所有重大方面均符合国际公认的尽职调查框架，该框架由经济合作与发展组织（“经合组织”）在其名为《经合组织受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南：第三版（2016）》、《经合组织出版物及有关金、锡、钽和钨的相关补编》中提出。

除其他外，根据我们的公司政策，供应商应遵守该规则并支持承运人履行该规则规定的义务。该政策还表示，开利倾向于从经RMI负责任矿产保障流程计划（“RMAP”）验证为无冲突的冶炼厂或炼油厂采购原产于任何覆盖国家的3TG。该政策还表达了开利对支持实现无冲突矿产采购的举措的持续承诺。如果我们发现不遵守冲突矿产采购的公司政策，我们的业务部门将努力与供应商合作纠正这种情况。如果供应商仍然不合规，该业务部门可能会评估其选项，包括但不限于重新评估与供应商的关系。

开利拥有一支成熟的跨职能团队，负责执行其冲突矿产合规计划，并评估调查回复的完整性和准确性。冲突矿产团队由供应链管理、法律、财务、投资者关系、公司治理和第三方顾问的代表组成。

确定为RMAP，RMI通过它识别生产负责任来源的材料的冶炼厂和炼油厂，以防止矿物的开采和贸易成为冲突的根源。RMI使用经过专门培训的第三方审计师来独立验证已确定的冶炼厂和炼油厂是否已建立了符合RMAP负责任地采购矿物的系统。另一项RMI计划是开发和发布CMRT，这是一种免费的标准化报告模板，可促进供应链中有关3TG原产国以及处理此类3TG的冶炼厂和炼油厂的信息传输。

如上所述，Carrier 在我们的网站上发布了一份立场声明，表达了我们对负责任采购冲突矿物的期望。调查材料包括对 RMI 培训材料的参考以及在 www.ressonblemineralsinitiative.org 上获得援助的机会。

开利告知受访供应商，我们不鼓励从覆盖国家采购3TG；相反，我们鼓励供应商从经认证符合RMAP的冶炼厂或炼油厂采购此类3TG。我们还要求受访供应商提供针对此类产品（即 “产品级” CMRT声明）和相关熔炼厂的3TG信息，如果他们认为交付给开利业务部门的产品可能含有来自某个覆盖国家的3TG。

有关开利冲突矿产计划的一般问题，请发送电子邮件至 cminfo.ccs@carrier.com 联系开利的冲突矿产项目经理。对本政策的担忧或潜在的违规行为可以通过邮寄至佛罗里达州棕榈滩花园巴斯德大道13995号33418或发送电子邮件至 CarrierHQ_Compliance@carrier.com 向开利道德与合规办公室举报。此外，员工和第三方可以通过开利的匿名举报计划举报对开利冲突矿产政策的担忧或潜在的违规行为，该计划可通过 https://www.corporate.carrier.com/contact-us/integrity-line/ 访问。有关开利道德与合规计划的更多信息，请访问我们网站的 “道德与合规” 部分，网址为 https://www.corporate.carrier.com/corporate-responsibility/governance/ethics-compliance。

开利使用 CMRT 进行了供应链调查，要求提供产品等级数据和相关熔炼厂，了解我们产品中必需的 3TG 的来源。调查材料包括培训和其他促进合规资源的链接，这些链接位于上述 RMI 网站上。此外，这些材料还提供了一个联系方式：cmsuppliers.ccs@carrier.com，该联系人将有关调查完成情况的询问转交给支持该计划的承运人联系人。未回复我们业务部门调查的供应商会收到多达四次提醒，要求他们提交初步调查回复。我们收到了98％的受访供应商的回复——参见下文 “RCOI和尽职调查的回复”。

收到调查后，承运人根据一套既定的 “危险信号” 标准对调查答复进行了审查，以确定是否需要进一步调查。如果供应商表示其从任何覆盖国家供应了含有3TG的组件，则开利将该供应商调查答复中确定的冶炼厂和炼油厂与RMI公布的符合RMAP评估协议的设施清单进行了比较。

在开利的产品与披露的熔炼厂之间建立监管链后，开利将对熔炼厂进行进一步调查，以确定3TG的来源。如果开利在收到并审查完整的调查答复后发现可能不遵守我们关于冲突矿物采购的公司政策，则开利将尝试与供应商合作，通过合规的冶炼厂推动负责任的采购，以纠正这种情况。供应商未能采取纠正措施可能会导致其他行动，包括重新评估供应商关系。冲突矿产小组审查了基于供应商调查答复和随后的尽职调查的风险评估结果，为本报告做准备。

开利通过参与RMI并为之提供财政支持，为冶炼厂和炼油厂的审计提供支持。RMI的旗舰计划是RMAP，它使用独立的第三方审计师来识别具有生产负责任来源材料的系统的冶炼厂和炼油厂。我们不对供应链中的这些实体进行直接审计。

开利的供应链调查包括要求受访供应商提供其供应链中冶炼厂的名称、矿山名称以及供应链中3TG来源的矿山所在地的问题。该调查的求职信指示供应商，只要他们确定交付给开利业务部门的产品中含有来自受保国家之一的3TG，则提供包含此类产品特定信息的 “产品级” 声明（例如，矿山名称、原产国和/或在这些产品中加工3TG的冶炼厂或炼油厂的名称）。

开利依靠其受访供应商提供有关我们业务部门购买的组件中所含3TG的来源的信息。这些供应商同样依赖其上游供应商提供的信息。总体而言，开利向500家供应商发送了CMRT调查，估计占2023年我们业务部门产品支出的82％。在发送的500份供应商调查中，我们收到了490份问卷作为回报，回复率为98％。

在112份调查答复中，该供应商宣布其从其中一个覆盖国家采购了3TG。尽管我们在本报告期内进行了尽职调查，但我们无法确定我们的组件中含有来自所涉国家的矿物，因为所提供的信息通常是在供应商-公司层面，描述了供应商总体潜在的3TG采购。根据调查答复和后续信息，开利无法确定这 112 家供应商在处理我们产品中必需的 3TG 时使用的具体设施、原产国或我们产品中必需的 3TG 的矿山或原产地。

自2023年12月31日以来，开利已经采取并将继续实施以下措施来改善尽职调查，以进一步降低我们产品中使用的必要3TG可能使所涉国家的武装团体受益的风险。作为我们定期安排的合规计划活动的一部分，我们打算继续：

本表格SD报告包含的陈述，根据适用的证券法，这些陈述如果不是历史或当前事实的陈述，则构成 “前瞻性陈述”。口头或书面前瞻性陈述也可能不时包含在向公众发布的其他信息中。这些前瞻性陈述旨在根据目前认为有效的假设，提供管理层对我们未来运营和财务业绩的当前预期或计划。前瞻性陈述可以通过使用 “相信”、“期望”、“预期”、“计划”、“战略”、“前景”、“估计”、“项目”、“目标”、“预期”、“将”、“应该”、“看到”、“指导”、“展望”、“信心”、“情景” 等词语来识别，以及与讨论未来运营或财务业绩相关的其他具有类似含义的词语。除其他外，前瞻性陈述可能包括与未来供应管理惯例、材料采购政策和计划、风险管理惯例、供应链基础设施以及提高供应链透明度的努力有关的陈述。所有前瞻性陈述都涉及风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中表达或暗示的结果存在重大差异。

对于这些陈述，我们要求为1995年《美国私人证券诉讼改革法》中包含的前瞻性陈述提供安全港的保护。此类风险、不确定性和其他因素包括但不限于公司、其供应商、行业团体和供应商组织获得有关所购生产材料来源的可靠信息的能力；允许以具有成本效益和高效的方式汇编和与他人共享此类信息的基础设施的时机；法律法规变更及其解释以及政治条件的影响；重组活动和重组的影响我们的业务；收购、资产剥离、合资企业和其他交易的影响；以及我们无法控制的其他因素。