附录 1.01

MACOM 科技解决方案控股有限公司

冲突矿产报告

截至2023年12月31日的财年

导言

本截至2023年12月31日止年度的冲突矿产报告（“CMR”）是根据经修订的1934年《证券交易法》（统称为 “规则”）第13p-1条和SD表格的规定提交的。此处使用的 “冲突矿物” 或 “3TG” 是指锡石、钽铁矿石（“钽铁矿石”）、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽和钨。

MACOM Technology Solutions Holdings, Inc.，也被称为 “公司”、“MACOM”、“我们”、“我们的” 和 “我们”，是高性能模拟半导体解决方案的领先提供商，这些解决方案支持下一代互联网应用、云连接应用程序经济以及射频、微波、毫米波和光波频谱上的现代网络战场。我们为要求高性能、质量和可靠性的客户设计、开发、制造和制造差异化的高价值产品。我们的半导体产品是电子组件，我们的客户通常将其集成到更大的电子系统中，例如包括基站在内的无线通信系统、高容量光网络、数据中心应用程序、雷达、医疗系统以及测试和测量应用程序。我们提供包括数千种标准和定制设备的广泛产品组合，其中包括集成电路、多芯片模块、二极管、放大器、开关和开关限幅器、被动和有源元件以及射频和光学子系统，这些产品线构成了数十个产品线，为三个主要市场的6,000多名终端客户提供服务。

出于遵守规则的目的，上述每种产品类别都包含范围内的产品。我们的内窥产品含有钽、钨、锡和金，尽管并非每种内产品都含有所有这些矿物质。我们不会直接从矿山、冶炼厂或炼油厂（统称为 “SOR”）购买 3TG，而只购买含有 3TG 的产品和组件。

MACOM 致力于负责任地采购。如本CMR所述，我们已经通过了一项政策和相关程序，重点是我们承诺从具有相同道德价值观并支持遵守MACOM与3TG相关的披露义务的供应商那里采购零部件和材料。MACOM进一步预计，所有供应商都将寻求从确定不参与所涉国家和世界其他地区的资金冲突的来源那里购买含有3TG的材料。MACOM 不寻求封锁来自刚果民主共和国及其邻国（“覆盖国家”）的采购。

合理的原产国查询和尽职调查流程

MACOM 通过产品规格、初步供应商分析以及我们已知的与产品成分相关的其他信息，确定了我们的哪些产品和组件可能属于该规则的范围。根据我们的范围界定分析，我们还对被认为向MACOM提供了MACOM产品功能或生产所必需的含有3TG的材料或组件的供应商（“供应商”）进行了 “合理的原产国调查”（“RCOI”）。本CMR稍后将进一步详细讨论我们的RCOI。

我们的3TG尽职调查流程以《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查指南》为基础，包括《锡、钽和钨补编》和《黄金补编》（第三版）（“经合组织尽职调查指南”）。经合组织尽职调查指南是国际公认的尽职调查框架。我们的尽职调查措施基于为公司RCOI制定的某些流程，包括以下内容。

公司管理系统

MACOM 根据经合组织尽职调查指南的第 1 步建立了管理系统。MACOM 的系统包括以下内容：

•MACOM 维持冲突矿产政策（“政策”）。该政策指出，我们希望我们的供应商在向MACOM出售的产品中使用负责任来源的3TG，并制定支持负责任采购3TG的政策和程序，并在其他方面与本政策保持一致。该政策已在MACOM的网站上公开发布，网址为 https://www.macom.com/quality-reliability/supply-chain-responsibility，并作为RCOI流程的一部分发送给供应商。客户沟通中也提到了该政策。

•MACOM已组织内部管理以支持其3TG合规计划。合规与质量系统部门的一名高级职员领导一个团队，直接负责管理我们的3TG合规计划。该团队还包括来自我们的财务、法律、采购和质量部门的成员。高级管理层和主要内部利益相关者会收到有关该计划进展和结论的报告。MACOM还聘请了第三方信息管理服务提供商（“服务提供商”）和外部专业法律顾问来协助我们的尽职调查和/或其他3TG合规活动。本 CMR 中描述的措施要么由公司采取，要么由代表公司行事的服务提供商采取。

•MACOM与供应商的合作以支持其遵守规则，包括我们的标准采购条款和条件中与3TG合规相关的条款和条件。此外，我们的供应商协议模板还参考了 3TG 合规性。

•MACOM已经建立了对3TG供应链的透明、信息收集和控制系统。该系统包括使用行业标准冲突矿产报告模板（“CMRT”）收集所需供应商RCOI数据的流程。有关供应链数据收集的更多详细信息包含在本CMR的RCOI和尽职调查部分中。这些信息通常以电子形式保存至少五年。

•MACOM计划逐年提高供应商回复的数量和质量。MACOM 的 3TG 团队和我们的采购部门负责协调针对特定供应商的外联工作，以处理未填写和不完整的数据。

•MACOM拥有专用的冲突矿产电子邮件地址，MACOM的员工、供应商和其他第三方可以通过该地址表达对潜在违反本政策的任何担忧，而不必担心受到报复。冲突矿产的专用电子邮件地址是 conflictminerals@macom.com。

合理的原产国查询

MACOM的RCOI是根据经合组织尽职调查指南设计框架的第二步设计的，其具体目标是确定范围内产品中的3TG是否来自受保国家。MACOM 的 RCOI 流程包括两个阶段：供应商 RCOI 和 SOR RCOI，如下所述。

供应商 RCOI

MACOM 设计了其供应商 RCOI 流程，以识别可能存在于 MACOM 供应链中的 SOR。我们在 2023 年报告期的供应商 RCOI 流程包括以下内容：

•我们通过服务提供商以书面形式要求供应商向我们提供一份完整的 CMRT。服务提供商代表我们通过电子邮件或电话与未在指定时间范围内回复请求的供应商进行了跟进。服务提供商跟进了没有响应的供应商。

•服务提供商代表我们根据其书面审查标准审查了供应商的回复，以确定不完整的答复以及CMRT中可能存在的错误和不准确之处。服务提供商随后通过电子邮件联系了供应商，供应商提交了回复，引发了与完整性和准确性相关的特定质量问题。

•服务提供商根据供应商对CMRT中某些问题的回应来评估供应商的尽职调查流程和政策。这些问题向供应商询问有关3TG的内部流程。

•我们会采取措施从供应商那里收集更多信息，这些供应商的回应使我们相信有更多信息是有保证的，以帮助确保我们的供应链负责任地采购3TG。

截至2024年5月，我们的RCOI供应链调查的回复率为94％。通过 RCOI 流程，我们的供应商确定了 221 个有效的 SOR。下文 “已确定的熔炼厂和炼油厂” 部分描述了已识别的 SOR。

在2023年报告期内，MACOM的部分RCOI和尽职调查由MACOM的服务提供商执行。

尽职调查

MACOM的尽职调查流程是根据经合组织尽职调查指南的适用部分设计的。

SOR RCOI 和尽职调查

MACOM 的 SOR RCOI 和尽职调查流程旨在：

•确定3TG供应链风险评估的范围；以及

•评估SOR是否对来自受冲突影响和高风险地区的3TG的负责任供应链进行了尽职调查。

MACOM 2023 年报告期的 SOR RCOI 和尽职调查流程包括针对供应商确定可能存在于 MACOM 供应链中的每个 SOR 采取以下步骤：

•服务提供商根据负责任矿产倡议（“RMI”）的已知 SOR 清单对供应商提供的 SOR 信息进行了审查。如果供应商确定的SOR不在该清单上，则服务提供商可以采取其他措施来尝试确定所列实体是否为SOR。还根据RMI发布的合格和活跃（后来的定义）SOR清单对SOR信息进行了审查。服务提供商根据公开信息、与 SOR 的联系以及供应商在其填写的 CMRT 中提供的信息，确定其原产国。与前述相一致，如果供应商认定的SOR未被RMI列为合规者，则服务提供商进行了额外审查，试图确定该SOR是否从直接或间接资助或使所涉国家武装团体受益的来源获得3TG。该服务提供商试图直接与SOR联系并进行了研究，以获取有关SOR采购做法的更多信息，包括其加工的矿产的原产国、其加工矿物的过境和转让，以及它是否制定了内部尽职调查程序或其他流程来跟踪其3TG的监管链。

•MACOM的风险缓解计划包括要求高风险Sor（从受保国家采购或有理由相信他们从受保国家采购）接受负责任矿产保障流程（“RMAP”）的审计和认证 “合规”，或者成为RMAP “活跃的”。如果高风险 SOR 没有 “合规性”，则要求 MACOM 供应商找到降低从这些 SOR 采购风险的途径。

•MACOM的风险缓解计划还包括对未经RMAP审计并列为 “合格者” 的高风险SOR的要求。MACOM根据经合组织尽职调查指南对SOR进行风险缓解，并将这些活动的结果传达给指定的高级管理层成员。

MACOM 的供应商确定了 221 个 SOR。通过上述活动，MACOM确定了56个来源或有理由相信他们从所涉国家采购 SOR。MACOM确定，截至2024年5月17日，所有这些SOR均已被RMAP审计并列为 “合格” 或 “活跃”。

风险缓解

MACOM的风险缓解流程符合经合组织尽职调查指南，旨在帮助防止来自所涵盖国家的不必要的采购禁运。

风险缓解计划包括对某些已确定的SOR进行评估，以确定它们是否与出售给MACOM的特定产品相关。

对特定点的供应链尽职调查进行独立审计

MACOM与3TG SOR没有直接关系，因此不对其供应链中的这些实体进行直接审计。我们在这方面使用和依赖RMAP的审计协议，这是可以接受的。

供应链尽职调查报告

MACOM 的 SD 表格和冲突矿产报告每年提交一次，并在我们的网站上公开发布。

已确定的冶炼厂和炼油厂

根据我们的 RCOI 或尽职调查（如适用），供应商向我们确定了下表中描述的 SOR 可能已在 2023 年处理了我们范围内产品中包含的必要的 3TG。有关表中数据的信息，请参阅表格附注。

公司在上表中的信息中注意到了以下几点：

a. 并非所有包含的SOR都处理了MACOM范围内产品中包含的必要3TG，因为一些供应商在 “公司层面” 进行了报告，这意味着他们报告了所有产品中包含的3TG，而不仅仅是他们出售的MACOM产品中的3TG。一些供应商还可能报告了由于从供应商那里收到的信息过于包容性或其他原因而不在MACOM供应链中的SOR。此外，上面反映的SOR可能不包括MACOM供应链中的所有SOR，因为一些供应商没有确定其所有SOR，或者并非所有供应商都回应了MACOM的询问。

b. 该表仅包括符合锡、钽、钨和金的RMAP协议中规定的SOR定义的实体。

表中的 c.sor 状态信息截至 2024 年 5 月 17 日。表中反映的SOR状态完全基于RMI公开的信息，未经MACOM的独立验证。

d. “Conformant” 是指 SOR 已根据适用的 RMAP 标准成功完成评估或交叉认可的同等评估。所包含的 SOR 在 2023 年的全部或部分时间内不一定符合，并且在未来任何时期都可能不会继续保持一致。

e. “活跃” 是指 SOR 目前正在执行 RMAP，但尚未做出一致性决定。

f. “仅限冶炼厂查询选项卡列表” 是指 SOR 列在 CMRT 的 “冶炼厂查询” 选项卡列表中，但未列为 “合规” 或 “活跃”。RMI 在其网站上指出，COVID-19 的运营影响已导致一些 RMAP 评估的推迟。RMI网站还指出，由于RMAP评估的资格标准，SOR有时会被从合格清单中删除，因为它们已停止运行，而不是因为它们不符合标准。

原产国信息

据信，上表中反映的由SOR处理的3TG的确定的原产国可能包括以下国家。这些可能不是已确定的 SOR 来源的所有国家，而且已确定的服务来源国可能并非来自所有这些国家。

阿尔巴尼亚、安道尔、安哥拉、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、白俄罗斯、比利时、贝宁、玻利维亚（多民族国）、博茨瓦纳、巴西、保加利亚、布基纳法索、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和国、智利、中国、哥伦比亚、刚果、塞浦路斯、刚果民主共和国、吉布提、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、萨尔瓦多、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、斐济、芬兰、法国、格鲁吉亚、德国、加纳、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、香港、匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、科特迪瓦、日本、泽西岛、哈萨克斯坦、肯尼亚、韩国、吉尔吉斯斯坦、利比里亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、马达加斯加、马来西亚、马里、毛里塔尼亚、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、阿曼、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、南非、西班牙、苏丹、苏里南、瑞典、瑞士台湾、塔吉克斯坦、坦桑尼亚、泰国、多哥、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国、英国、美国美国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、越南和赞比亚。

或者，或此外，一些已确定的SOR来自回收或废料来源。

改进计划

除了本CMR前面描述的其他措施外，MACOM正在采取或打算采取以下措施，以进一步降低MACOM产品中必要的3TG可能直接或间接使所涉国家的武装团体受益或资助的风险：

•使用 CMRT 进行 2024 年供应商推广。

•继续鼓励供应商采取必要措施，通过加强培训材料和进一步的宣传，获取和提供有关其SOR的最新、准确和完整的信息。

•继续鼓励供应商负责任地从被RMAP计划列为 “合格” 或 “有效” 的SOR进行采购。

•联系已确定未经RMAP计划认证为 “合规” 或 “活跃” 的服务提供商，要求他们参与该计划。

结论

鉴于某些评论家列举的影响第三方认证体系和供应链查询可靠性的潜在局限性，我们并未表示确定我们的产品在《规则》所指的 “刚果民主共和国无冲突”。但是，我们没有注意到任何使我们相信产品中的3TG直接或间接地资助或使受保国家的武装团体受益的信息。

前瞻性陈述

本文件包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的 “前瞻性陈述”。诸如 “相信”、“预期”、“计划”、“可能”、“打算”、“将”、“应该”、“期望” 之类的词语以及类似的表述或未来时态的使用旨在识别前瞻性陈述。此外，任何与历史或当前事实或事项无关的陈述均为前瞻性陈述。如果有关当前状况的陈述暗示当前状况的延续，则也可能是前瞻性的。本文件中的前瞻性陈述示例包括但不限于有关我们打算采取的其他措施的陈述，以降低我们必要的3TG使武装团体受益的风险。

前瞻性陈述受风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际行为或业绩与前瞻性陈述中表达的行为或业绩存在重大差异。这些风险和不确定性包括但不限于：（1）我们的直接和间接供应商继续及时或根本实施令人满意的可追溯性和其他合规措施；（2）SOR和其他市场参与者是否负责任地采购3TG；（3）涵盖国家、美国或其他地方的政治、监管和经济发展。提醒您不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本文件提交之日。我们无意发布经修订的前瞻性陈述以反映本文件提交之日后的事件或情况或反映意外事件的发生，也没有义务发布修订后的前瞻性陈述。