展品 1.01

ASE 科技控股有限公司
冲突矿产报告

对于 截至 2023 年 12 月 31 日的年度

企业概述

ASE Technology Holding 有限公司（“ASEH”、“我们” 或 “我们”）是组装和测试领域半导体制造 服务的领先供应商，也是电子制造服务的提供商。ASEH 将裸露的半导体封装成具有增强电气和热特性的 半导体；提供测试服务，包括前端工程测试、 晶圆探测和最终测试服务；从事电子元件和电信 设备主板和基板生产的设计、组装、制造和销售。

我们在台湾、中国、马来西亚、日本、新加坡、韩国和美利坚合众国设有制造 工厂，为世界各地的许多半导体公司提供封装、 测试以及材料设计和生产服务。典型的客户互动 包括从客户处接收寄售的硅晶片，为晶圆提供一系列制造服务，以及将 完整的封装集成电路交还给客户。

我们通过环旭电子及其子公司（统称 “USI”） 向全球客户群提供广泛的 电子制造服务，工厂位于台湾、中国、墨西哥、波兰、越南、非洲和欧洲。在提供这些服务时，我们购买了许多 电子和非电子组件，并将它们组装成子组件和成品。

产品范围

ASEH 提供解决方案， 包括集成设计、制造、封装、测试以及电子和基板制造。我们提供的上述 服务或产品中使用的原材料属于本报告的范围。我们确定金、锡、钨或钽（“3TG” 或 “冲突矿产”）是 ASEH 制造或签约 制造的产品 “功能或生产所必需的”。

我们提供的所有包装、材料 设计和生产以及电子制造服务都包含一种或多种冲突矿物：金、锡、钨 或钽。

合理的原产国查询

我们进行了合理的 原产国调查（“RCOI”），以确定3TG是否源自刚果民主共和国（“DRC”） 或其邻国（“覆盖国家”），或者来自回收或废料来源。我们的 RCOI 包括：

根据我们的 RCOI 结果，我们有理由相信，我们产品中的冲突矿物可能源自覆盖国家和受冲突影响的 和高风险地区（“CAHRA”），也可能不是来自回收或废料来源。因此，我们对产品中冲突矿物的 来源和监管链进行了尽职调查。

以下是我们的 RCOI 结果 。

包装和材料设计和 生产服务

黄金

2023 年，我们从总共 83 家供应商那里购买了 金币，用于我们的包装和材料设计与生产服务。这些供应商都不是 SOR， 所有这些供应商都从 SOR 或第三方购买了黄金。根据我们收集的 CMRT，我们确定了总共 88 个 SOR ，我们在 2023 年间接从中购买了黄金，用于我们的包装和材料设计与生产服务。我们提供包装和材料设计与生产服务的所有 83 家黄金供应商 都回应了我们的请求，即确定他们在 2023 年采购 黄金的来源地，占我们黄金总支出的 100%。

根据 2023 年 12 月 31 日对 https://www.responsiblemineralsinitiative.org 上提供的清单进行的检查 ，2023 年我们间接购买黄金用于包装和材料设计与生产服务的所有88个SOR均参与了至少一项（i）由RMI实施的负责任的 矿产保障流程（“RMAP”），（ii）黄金工业—伦敦金银市场协会（“LBMA”）， 或 (iii) 黄金行业——责任珠宝委员会（“RJC”）。

锡

2023 年，我们从总共 96 家供应商那里购买了 锡，用于我们的包装和材料设计和生产服务。这些供应商都不是 SOR， 所有这些供应商都从 SOR 或其他第三方购买了锡。根据我们收集的 CMRT，我们确定了总共 63 个 SOR，我们在 2023 年间接从中购买了锡，用于包装和材料设计和生产服务。我们的包装和材料设计与生产服务的所有 96 家锡 供应商都回应了我们的请求，即确定他们 在 2023 年采购锡的来源地，占我们锡总支出的 100%。

根据2023年12月31日对 https://www.responsiblemineralsinitiative.org 上提供的清单 进行的检查，我们在2023年间接购买锡用于包装和材料设计和生产服务的所有63个SOR都是由RMI运营的RMAP的参与者。

钨

2023 年，我们从总共 17 家供应商那里购买了 钨，用于我们的包装和材料设计和生产服务。这些供应商都不是 SoR、 ，所有这些供应商都从 SOR 或其他第三方购买了钨。根据我们收集的 CMRT，我们确定了 31 个 SOR ，我们在 2023 年间接从中购买了钨用于包装和材料设计和生产服务。我们的包装和材料设计与生产服务的所有 17 家钨 供应商都回应了我们的请求，即确定来自哪些 SOR

他们在2023年采购了钨，占我们钨支出总额的100％。

根据 2023 年 12 月 31 日对 https://www.responsiblemineralsinitiative.org 上提供的清单 进行的检查，我们在 2023 年间接购买钨用于包装和材料设计与生产服务的所有 31 个组织都是由 RMI 运营的 RMAP 的参与者或钨工业冲突矿产委员会（“TI-CMC”）的参与者。

钽

2023 年，我们从 7 家供应商那里购买了 钽用于包装和材料设计和生产服务。这些供应商都不是 SOR，所有这些 供应商都从 SOR 或其他第三方购买了钽。根据我们收集的 CMRT，我们确定了总共 28 个 SOR ，我们在 2023 年间接从中购买了钽用于包装和材料设计和生产服务。我们提供包装和材料设计与生产服务的所有 7 家钽 供应商都回应了我们的请求，即确定他们 在 2023 年采购钽的来源来源，占我们钽支出总额的 100%。

根据2023年12月31日对位于 https://www.responsiblemineralsinitiative.org 的清单进行的检查 ，我们在2023年间接购买钽用于包装和材料设计和生产服务的 的所有28个SOR都是由RMI运营的RMAP 的参与者。

电子制造服务

2023 年，我们从 4,360 家供应商中为我们的电子制造服务选择了 219 家供应商，目的是确定 SOR。219家供应商是根据标题为 RCOI 的部分中提到的评估标准选择的。

黄金

在219家入选的 供应商中，我们在2023年从171家供应商那里购买了用于电子制造服务的黄金。这些供应商都不是 SoR、 ，所有这些供应商都从 SoR 或其他第三方购买了黄金。根据我们收集的 CMRT，我们确定了 94 个 SOR ，我们从中间接购买了用于电子制造服务的黄金。所有 171 家黄金供应商都回应了我们的请求，即 确定他们在 2023 年采购黄金的来源地。

根据2023年12月31日对 https://www.responsiblemineralsinitiative.org 上提供的清单 进行的检查，我们在2023年间接 为电子制造服务购买黄金的所有94个SOR都是以下至少一项的参与者：（i）由RMI运营的RMAP，（ii） LBMA或（iii）RJC。

锡

在219家入选的 供应商中，我们在2023年从182家供应商那里购买了锡用于电子制造服务。这些供应商都不是 SOR， 所有这些供应商都从 SOR 或其他第三方购买了锡。根据我们收集的 CMRT，我们从 中确定了 68 个 SOR，我们间接为电子制造服务购买了锡。所有 182 家锡供应商都回应了我们的请求，即确定 他们在 2023 年采购锡的来源地。

根据2023年12月31日对 https://www.responsiblemineralsinitiative.org 上提供的清单 进行的检查，我们在2023年间接 为电子制造服务购买锡的所有68个SOR都是由RMI运营的RMAP的参与者。

钨

在219家入选的 供应商中，我们在2023年从101家供应商那里购买了钨用于我们的电子制造服务。这些供应商都不是 SoR、 ，所有这些供应商都从 SOR 或其他第三方购买了钨。根据我们收集的 CMRT，我们确定了 33 个 SOR ，我们从中间接购买了钨用于电子制造服务。所有 101 家钨供应商都回应了我们的请求 ，以确定他们在 2023 年采购钨的原产地。

根据2023年12月31日对 https://www.responsiblemineralsinitiative.org 上提供的清单 进行的检查，我们在 2023年间接购买钨用于电子制造服务的所有33个SOR都是由RMI运营的RMAP或TI-CMC计划的参与者。

钽

在 219 家入选的 供应商中，我们在 2023 年从 85 家供应商那里购买了钽用于我们的电子制造服务。这些供应商都不是 SoR、 ，所有这些供应商都从 SoR 或其他第三方购买了钽。根据我们收集的 CMRT，我们确定了 35 个 SOR ，我们从中间接购买了钽用于电子制造服务。所有 85 家钽供应商都回应了我们的请求 ，以确定他们在 2023 年采购钽的来源。

根据2023年12月31日对位于 https://www.responsiblemineralsinitiative.org 的清单进行的检查 ，我们在2023年间接购买钽用于电子制造服务的所有35个SOR都是由RMI运营的RMAP的参与者。

第一部分尽职调查

尽职调查的设计

ASEH设计的 尽职调查措施符合经济合作与发展组织的《来自受冲突影响和高风险地区的矿物负责任供应链 尽职调查指南：第三版（“经合组织指南”），包括与金、锡、钽和钨有关的 相关补充文件。

已采取的尽职 尽职调查措施

第二部分尽职调查 确定和产品声明

产品 声明

我们的 RCOI 结果没有为我们提供足够的信心，使我们无法报告所有产品均无冲突。因此，根据1934年《证券交易法》第13p-1条 ，我们对产品中必要的冲突矿产的来源和监管链 进行了额外的尽职调查，以获得合理和可靠的证据，证明金、 锡、钨或钽 我们在 2023 年使用的 (i) 没有直接或间接使刚果民主共和国或邻近地区的暴力组织受益，或者 CAHRA 或 (ii) 来自回收或废料来源。

根据本报告中描述的 RCOI 分析和尽职调查措施，我们做出了以下产品测定。

包装 和材料设计与生产 服务：

根据我们收到的 CMRT ，我们的包装和材料设计与生产服务产品中使用的所有已识别的 SOR 均已获得 RMI 认证，或者 正在于 2023 年获得 RMI 证书。 我们 合理地认为此类 SOR 不存在刚果民主共和国冲突。

电子 制造服务：

鉴于我们的电子制造服务有大量供应商 ，我们制定了一个抽样计划来选择材料供应商，以识别 SOR。我们认为，我们在抽样计划基础上进行的尽职调查足以为我们的确定提供合理的 依据。根据我们收到的 CMRT，我们的电子制造服务产品 中使用的所有已识别的 SOR 均已获得 RMI 认证或正在在 2023 年获得 RMI 证书。因此，我们合理地认为这些 SOR 是 刚果民主共和国无冲突的。

词汇表

缩略语 和术语的词汇表载于附件 C。

用于处理冲突 矿物的设施

采购我们服务中使用的冲突矿物的冶炼厂 和炼油厂清单见附件 D。

冲突矿产原产国

开采或开采冲突矿物的国家清单 载于附件 E。这些矿物可能是在开采国 或世界各地的设施中熔炼或提炼的。

第三部分 — 持续改进

第四部分 — 独立私人 部门审计

我们获得了毕马威会计师事务所的独立 私营部门审计。独立会计师的报告载于附件B。

附录 A — ASE 科技控股 有限公司采购冲突矿产的公司政策

“冲突 矿产” 的开采和分配¹源自刚果民主共和国 （“DRC”）有时由暴力组织控制，以资助该国和 邻近地区的冲突。我们的行业供应链无意中受到源自这些冲突矿物的金属的影响，这些金属可以通过我们使用的金属（例如金、锡、钽和钨）引入 。ASE Technology Holding Co., Ltd. 及其子公司（统称 “ASE Technology Holding”）致力于消除我们供应链中的这些冲突矿产，并仅使用 负责任来源的 “无冲突矿产”²。 我们希望我们的供应商从经过独立第三方 方审计计划认证的冶炼厂或炼油厂采购无冲突矿物，以实现我们的目标。我们的目标还包括支持继续使用来自 刚果民主共和国及其邻近地区的无冲突矿产，例如负责任的采矿³ 没有减少。我们根据 “经合组织 对来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查”，对矿产原产地和供应链进行尽职调查，以建立冲突矿产 管理机制。

为了保护材料生产区工人的人权、健康和 环境，我们承诺扩大调查和信息披露的范围； 除了金、锡、钽和钨外，将根据责任矿产倡议（“RMI”）标准，逐步纳入来自受冲突影响的 和高风险地区（“CAHRA”）的更多矿物（例如钴和云母）。ASE Technology Holding要求供应商必须通过以下指导方针支持该政策，并扩大调查和 披露范围，以不断加强我们的负责任采购计划。

¹ “冲突矿产” 是指 多德-弗兰克法案第1502条和美国证券交易委员会1934年《证券交易法》第13p-1条所定义的哥伦布矿-钽铁矿（coltan）、锡石、金、黑钨矿或其衍生物。

² “无冲突矿产” 是冲突矿产，通过其分配直接或间接不会使刚果民主共和国及其邻近地区的暴力 组织受益。

³ “负责任采矿” 是指对采矿程序承担社会和环境责任。

附件 B — 独立会计师的 报告

独立会计师的 报告

致日光科技控股有限公司的董事会和股东 ：

我们已经检查了：

公司的管理层负责 设计公司的尽职调查框架、对 在《冲突矿产报告》中提出的公司尽职调查措施的描述以及尽职调查措施的执行。我们的责任是根据我们的 审查，对公司尽职调查框架的设计 以及对公司所采取的尽职调查措施的描述发表意见。

我们的考试是根据 进行的，符合美国注册会计师协会制定的认证标准以及美国主计长发布的《政府审计准则》中包含的适用于认证 活动的标准。这些标准要求 我们计划并进行审查，以获得合理的保证，确定公司的尽职调查 框架的设计是否符合经合组织尽职调查指南，以及公司 所采取的尽职调查措施的描述在所有重要方面是否与公司开展的尽职调查程序一致。审查涉及 执行程序，以获取有关公司尽职调查框架设计和公司所采取的尽职调查措施描述的证据。所选程序的性质、时间和范围取决于我们的专业判断， 包括对公司尽职调查框架设计重大错误陈述风险的评估以及对公司所采取的尽职调查措施的描述 。我们认为，我们获得的证据足以为 我们的观点提供合理的依据。

我们的考试不是为了 的目的是评估：

因此，除标题为 “第一部分尽职调查” 的部分外，我们不对上述事项或冲突矿产报告 任何部分中包含的任何其他事项发表意见 或任何其他形式的保证。

在我们看来，

//毕马威会计师事务所

台北，台湾（中华民国）

2024年5月31日

附件 C — 词汇表

附件 D — 熔炉清单

附录 E — 冲突矿产的原产国

很可能我们使用了来自以下许多来源的冲突矿物以及一些未确定的来源。