美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 05/21/2024 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 罗克韦尔医疗公司 [RMTI ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股 | 33,330(1) | D | |
普通股 | 25,665(2)(3) | D |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
不合格股票期权 | (4) | 12/16/2029 | 普通股 | 4,545 | $24.2 | D | |
不合格股票期权 | (5) | 06/11/2030 | 普通股 | 13,636 | $22.44 | D | |
不合格股票期权 | (6) | 05/03/2031 | 普通股 | 13,636 | $10.38 | D | |
不合格股票期权 | (7) | 09/09/2032 | 普通股 | 60,000 | $1.66 | D | |
不合格股票期权 | (8) | 03/17/2033 | 普通股 | 32,990 | $1.37 | D | |
不合格股票期权 | (9) | 03/14/2034 | 普通股 | 47,190 | $1.39 | D |
回复解释: |
1。限制性股票单位将于2027年3月14日完全归属,前提是申报人继续向发行人提供服务。 |
2。限制性股票单位将于2025年3月17日完全归属,前提是申报人继续向发行人提供服务。 |
3.包括12,832股未归属普通股。 |
4。股票期权在2019年12月16日的第一、二和三周年之际分三次等额分期归属。 |
5。股票期权在2020年6月11日的第一、二和三周年之际分三次等额分期授予。 |
6。股票期权在2021年5月3日两周年和四周年之际分两次等额分期授权,但须申报人继续为发行人提供服务。 |
7。股票期权在2022年9月9日第一、第二、三和四周年之际分四次等额分期授权,但须申报人继续为发行人提供服务。 |
8。股票期权在2023年3月17日一周年之际归属25%,其余部分将按月等额分期归属,直至2027年3月17日,视申报人继续向发行人提供服务而定。 |
9。股票期权在2024年3月14日一周年之际归属25%,其余部分将按月等额分期归属,直至2027年3月17日,视申报人继续向发行人提供服务而定。 |
备注: |
例 24-授权书 |
/s/ 梅根·蒂明斯,蒂莫西·乔尔的代理律师 | 05/30/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |