附录 1.01

安德玛公司的冲突矿产报告

概述

这是安德玛公司（“安德玛”、“公司”、“我们” 或 “我们的”）根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条（“第1502条”）和1934年《证券交易法》（“第13p-1条”）第13p-1条（“规则13p-1”）发布的2023年日历年度的冲突矿产报告，该报告要求安德玛履行某些程序，并披露有关冲突矿物使用和来源的信息，前提是这些矿物被认为是所制造产品的功能或生产所必需的，或签订了制造合同。这些规则所涵盖的矿物通常被称为 “冲突矿产”，包括锡、钽、钨和金（统称为 “3TG”）。

我们的主要业务活动是开发、营销和分销男士、女士和青少年的品牌高性能服装、鞋类和配饰。我们的高性能产品采用多种设计和款式设计，几乎适用于所有气候，世界各地的各个级别的运动员，从青年到职业选手，在全球各种运动场上穿着，也被生活方式活跃的消费者所穿着。

服装

我们的服装有多种款式和版型可供选择，旨在增强舒适度和活动性，调节体温，提高身体机能，无论天气条件如何。我们的服装经过精心设计，旨在用各种技术和款式设计和销售的创新和技术取代运动和健身应用中的非性能面料。

鞋类

鞋类包括用于跑步、训练、篮球、防滑运动、康复和户外运动的产品。

配饰

配饰主要包括运动性能手套、包包、头饰和袜子的销售。

执照

我们与被许可人签订了开发某些Under Armour服装、配饰和设备的协议。为了保持一致的品牌质量、绩效和合规标准，我们的产品、营销、销售和质量保证团队参与了设计和上市过程的所有步骤。2023 年，我们的被许可方提供大学服装和配饰、婴儿和青少年服装、队服、袜子、内衣、午餐盒、冷却器、水瓶、眼镜和其他具有性能优势和功能的特定耐用品设备，这些设备与我们的其他产品一样具有性能优势和功能。

合理的原产国查询

安德玛进行了初步评估，确定其某些产品可能含有冲突矿物质。基于这一评估，安德玛根据第1502条和第13p-1条进行了 “合理的原产国调查”（“RCOI”），以确定2023年1月1日之后其供应链中的哪些产品实际上包含冲突矿产，以及这些矿物是来自刚果民主共和国或邻近国家（“覆盖国家”）还是来自回收或废料来源。根据RCOI程序，安德玛真诚地得出结论，在2023年期间，冲突矿产是其某些产品、组件或子组件的功能或生产所必需的，来自全球供应基地，对这些矿物来源的可见性不足以确定其原产地。

尽职调查

2023年，根据规则13p-1，安德玛在2024年3月至2024年4月期间进行了尽职调查，以确定受影响的产品及其供应商、公司产品供应中的冲突矿产来源，是否来自受保护国家，并确定安德玛供应链中的冶炼厂/炼油厂。

安德玛的尽职调查措施在所有重大方面均符合经济合作与发展组织（“经合组织”）《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（“CAHRA”）第三版（“经合组织框架”）。更新后的经合组织框架为详细的尽职调查提供了框架，以此为基础对所有矿产进行负责任的供应链管理，目的是帮助公司尊重人权，避免通过其矿产采购做法助长冲突。安德玛继续按照第1502条和第13p-1条的要求将尽职调查重点放在刚果民主共和国及周边国家（“刚果民主共和国地区”）的3TG上。安德玛的尽职调查措施包括提高整个供应基地对冲突矿产的认识，以及调查所有已知或可能提供含有金属和/或冲突矿物的零件或产品的供应商。

安德玛在供应链中占据 “下游” 地位，遵循经合组织框架中为与冶炼厂或炼油厂没有直接关系的下游公司概述的原则。在这种情况下，“下游” 是指从冶炼厂和炼油厂到产品批发商和零售商的供应链，包括安德玛等公司以及产品和零部件制造商和零售商。

作为下游购买者，安德玛的尽职调查无法为其产品中任何冲突矿物的来源和监管链提供绝对保证。安德玛在很大程度上依赖于从其供应商那里收集的信息，这些信息可能不准确或不完整。安德玛根据经合组织框架开展的活动概述如下。

第 1 步：建立强大的公司管理体系：

对来自受冲突影响和高风险地区的矿产采取并承诺实施供应链政策：安德玛的冲突矿产政策表明了公司承诺根据经合组织对原产于受保国家的矿产框架进行负责任的采购，目标是仅从不支持刚果民主共和国地区武装团体的来源购买材料，并期望公司的供应商也这样做。

构建内部管理系统以支持供应链尽职调查：安德玛的治理模式可以监督其冲突矿产的实施和持续管理

合规计划。治理结构由核心团队组成，该团队由产品合规与生产者延伸责任（EPR）小组的成员组成。

建立矿产供应链的控制和透明度体系：安德玛每年对供应链中的零件和供应商进行潜在冲突矿产风险评估。供应商协议要求供应商和被许可人提供有关其使用和冲突矿物来源的信息。安德玛（Under Armour）加入了一个行业协会，以提高供应链的透明度。安德玛还记录了关键的项目决策、流程和程序。安德玛将冲突矿产记录保存了五年。

加强公司与供应商的互动：安德玛向所有一级供应商传达其有关冲突矿产的政策，并对供应商的冲突矿产计划设定预期，以提高其供应链的透明度，并从不支持刚果民主共和国地区武装团体的来源获得冲突矿产。

建立公司层面的申诉机制：安德玛正在探索在其网站上实施一个24小时的监督反馈机制，供所有利益相关方使用，以提供信息或表达他们对安德玛在其产品中采购和使用冲突矿物的担忧。

第 2 步：识别和评估供应链中的风险：

识别高风险零件和供应商：安德玛每年都会分析零件或产品的冲突矿产，并评估其中含有来自受影响地区的冲突矿物的风险。

调查供应商：安德玛要求供应商根据责任矿产倡议冲突矿产报告模板（“CMRT”）完成调查。供应商保证他们将负责任地采购，并每年报告冲突矿产。

收集和审查供应商的回复：安德玛审查调查回复，验证其完整性和充足性，并在必要时与供应商进行跟进。根据该审查，每项调查都被分配了冲突矿产状态，该状态将供应商分为几组，用于内部报告、供应商教育和补救目的。

汇总供应商调查回复：作为冲突矿产报告流程的一部分，安德玛审查了供应商调查的汇总回复，并将关键指标报告给核心团队成员。

审查和评估熔炼厂信息：安德玛对熔炼厂信息摘要进行审查，以确定该熔炼厂是否经认证符合要求、活性或出现经合组织框架定义的 “危险信号”。为了确定每个冶炼厂的冲突状态，安德玛依靠负责任矿产倡议（“RMI”）提供的信息。RMI在确认了熔炼厂/精炼厂可能为其运营购买的3TG的原产国等具体信息后，进行基于风险的评估，以认证全球熔炼厂和炼油厂符合要求或处于活跃状态。RMI向公众提供经RMI认证为合格或活跃的冶炼厂/精炼厂名单。

第 3 步：设计和实施应对已确定的风险的策略：

向指定的高级管理层报告调查结果，概述所收集的信息以及供应链风险评估中确定的实际和潜在风险：安德玛完成

负责任的矿产保障流程（“RMAP”）下游评估、RMI和经合组织每年对下游公司的尽职调查指南预期，并向高级管理层概述已确定的风险和差距，并提出减少风险和缩小差距的建议行动计划。

制定并通过风险管理计划：安德玛维持风险缓解策略，目标是系统地减少冲突矿物风险的暴露程度及其发生的可能性，并监督其执行。对于不经常增加新供应商的情况，安德玛要求供应商确认年度要求冲突矿产报告要求。

实施风险管理计划，监控和跟踪风险缓解的绩效，并在缓解尝试失败后考虑暂停或终止与供应商的合作：通过继续缩小持续遵守安德玛年度报告要求且主要报告合规冶炼厂的批准供应商，安德玛的风险缓解措施逐年走向成熟。此外，安德玛继续以系统和深思熟虑的方式整合其政策和程序，并有能力定期获取、维护和检索关键数据，以证明为合规监管要求和客户查询做出了合理的努力。

对需要缓解的风险或情况发生变化后的风险进行额外的事实和风险评估：安德玛重新制定的风险管理计划将包括对任何已确定的风险或情况变化的额外事实调查和风险评估，这是安德玛对其冲突矿产合规计划的年度审查的一部分。

第 4 步：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计：

根据其在供应链中的地位（通常与熔炼厂或炼油厂以及产品的矿产来源相隔数级），安德玛无法直接对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行审计，并将继续依赖RMI等组织来获取有关合格冶炼厂的信息。

第 5 步：每年报告供应链尽职调查：

每年报告或在可行的情况下将有关来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查的额外信息纳入年度可持续发展或企业责任报告：每年，安德玛汇总、审查和批准合规结果，填写专业披露表格和冲突矿产报告，并及时向证券交易委员会提交该报告。

2023年，上述尽职调查程序导致了以下断言：

安德玛无法确定和描述用于处理其产品功能或生产所必需的冲突矿物的所有设施。

回应安德玛询问的某些供应商在答复中表示，所提供的信息是公司或部门层面的，要么不包括熔炼厂清单，要么安德玛无法确认这些供应商确定的熔炼厂加工了安德玛产品中所含的3TG。因此，安德玛无法确定它们的原产国。

根据经合组织为下游公司制定的框架，安德玛努力尽最大可能确定必要冲突矿产的矿山或原产地

具体性包括上述尽职调查措施。这包括审查据报在安德玛直接供应商供应链中的冶炼厂是否已被证实符合RMAP评估协议。这些尽职调查措施的结果尚无定论。

合理的原产国查询结果

基于上述流程，安德玛在2023年尽职调查流程中实现了100％的回复率，这凸显了该公司对冲突矿产计划和尽职调查程序的持续承诺。结果如下：

安德玛从其合理原产国调查中获得了以下结果：

根据上述流程，安德玛收到了16家直接材料供应商的回复，占其2023年制成品中使用的受访供应商的100％。

根据安德玛供应商在2023年1月1日至2023年12月31日期间使用的信息，安德玛认为，可能用于加工安德玛范围内产品中的3TG的设施包括下述冶炼厂和炼油厂：

冶炼厂*			黄金			锡			钨			钽
熔炉数量			12			19			0			0
被马绍尔群岛共和国列为 “合格企业” 的冶炼厂和炼油厂数量			100%			95%			不适用			不适用

*供应商的答复包括合格的、已知的、活的和未知的冶炼厂，但由于缺乏有关未知冶炼厂的可靠信息，只包括符合要求、活跃和已知的冶炼厂。

安德玛认为，可能用于加工安德玛产品中的3TG的设施包括下文附录一中列出的冶炼厂和炼油厂。供应商的答复包括 “合格”、“活性”、“已知” 和 “未知” 冶炼厂，但由于缺乏有关未知冶炼厂的可靠信息，只有 “合格”、“活性” 和 “已知” 冶炼厂被列入附录一。

“Conformant” 标识了所有符合RMAP评估协议的冶炼厂或炼油厂。“正在进行重新审计” 的冶炼厂和炼油厂仍被视为符合RMAP标准。“活跃” 是指参与RMAP并承诺接受审计或正在参与一项交叉认可的认证计划的冶炼厂或精炼厂。一旦冶炼厂和炼油厂提交了签署的《机密信息交换协议》、《被审计方协议》，并提交了尽职调查清单，就会在RMAP中被确定为活跃的。如果熔炼厂或精炼厂以前是RMAP工艺的一部分，但不再被认证为符合要求且未被识别为活性，则该熔炼厂或精炼厂被列为 “已知”。合格和活性冶炼厂占报告的冶炼厂的97％。下表中反映的状态信息是截至2024年5月21日的最新信息。

由于安德玛在供应链中的地位（本冲突矿产报告前面对此进行了讨论），安德玛依赖其供应商提供准确的冶炼厂或炼油厂信息，其RCOI和尽职调查措施无法确定其范围内产品中包含的必要3TG矿物的来源和监管链。此外，表中反映的合规状况完全基于马绍尔公开的信息，未经安德玛的独立核实。

附录一 — 更新冶炼厂