美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年的《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):
委员会文件编号
(其章程中规定的小型企业发行人的确切名称)
特拉华 |
| |
(公司或组织的州或其他司法管辖区) |
| (美国国税局雇主 |
|
|
|
| ||
(主要行政办公室地址) |
| (邮政编码) |
(
(发行人的电话号码,包括区号)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框(参见下文的一般指示 A.2):
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
| 交易品种 |
| 注册的每个交易所的名称 |
|
| 这个 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
w
第3.03项对证券持有人权利的重大修改。
在8-K表格第3.03项要求的范围内,本8-K表最新报告(“本报告”)第5.03项中包含的信息以引用方式纳入此处。
第 5.02项董事或某些高级职员的离职;董事的选举;某些高级管理人员的任命;某些高级管理人员的补偿安排。
在表格8-K第5.02项要求的范围内,本报告第5.03项中包含的信息以引用方式纳入此处。
第 5.03项《公司章程》或《章程》的修订;财政年度的变更。
2024年5月30日,Soligenix, Inc.(以下简称 “公司”)向特拉华州国务卿提交了第二次修订和重述的公司注册证书(“修正证书”)的修正证书,对截至美国东部标准时间6月下午 4:00 的公司普通股(每股面值0.001美元)进行1比16的反向股票分割(“普通股”),该股票已发行和流通 2024 年 5 月 5 日(“反向股票拆分”)。如下文在本当前报告第5.07项下所述,公司最初于2024年5月23日召开了2024年年度股东大会(“年会”),并于2024年5月30日重新召开,在该次会议上,公司股东批准了经修订的公司第二次修订和重述的公司注册证书(“公司注册证书”)的修正案,以按比例对公司普通股进行反向分割在 1 比 2 到 1 比 20 之间,该比率将由公司董事会决定董事(“董事会”),并包含在公告中。年会结束后,董事会决定以1比16的比例实施反向股票拆分,并批准了相应的最终修正书。
反向股票拆分的结果是,每16股已发行和流通的普通股将自动合并为一股已发行和流通的普通股,每股面值不发生任何变化。反向股票拆分将不会发行任何零碎股票。任何本来会因反向股票拆分而产生的部分股票将四舍五入到下一个整数。反向股票拆分将使已发行普通股的数量从15,799,837股减少到约987,490股,但会根据零星股票的四舍五入进行调整。公司注册证书下的法定普通股数量将保持不变,为7500万股。
将对每股行使价以及在行使公司发行的已发行股票期权和认股权证时可以购买的普通股数量进行相应的调整。根据公司2015年股权激励计划,可供发行的普通股的最大数量将保持不变,为6,000,000股。同样,在任何日历年内可以向任何人授予股票期权的最大普通股数量、在任何日历年中可向获得绩效奖励的任何人支付的最大补助金,以及可以以低于其公允市场价值的收购价格(除非以等于该公允市场价值的现金补偿作为代替现金补偿)授予或出售的非限制性股票总数将保持不变,在每种情况下均为 200,000。
普通股将于2024年6月6日在纳斯达克资本市场开始按反向股票拆分调整后的基础上交易。普通股的交易代码将保持为 “SNGX”。反向股票拆分后,普通股的新CUSIP号码为834223 604。
有关反向股票拆分的更多信息,请参阅公司于2024年4月29日向美国证券交易委员会提交的最终委托声明(“委托声明”),其相关部分以引用方式纳入此处。此处提供的信息是参照修正证书的全文进行全面限定的,修正证书的副本作为本报告附录3.1提交,并以引用方式纳入此处。
2
第 5.07项将事项提交证券持有人表决。
公司最初于2024年5月23日召开年会,并于2024年5月30日重新召开年会。截至2024年4月10日(创纪录的年会日期)营业结束时,共有10,524,437股普通股已发行并有权对下述提案进行投票。下述事项已在年会上提交给公司股东表决。委托书中详细描述了每项提案、股票的投票权、每项提案的投票要求以及法定人数要求。
在年会上,下述提案已提交公司股东表决。最终投票结果如下:
提案 1: | 董事选举 |
以下五名被提名人通过投票当选为董事,任期至2025年年度股东大会:
姓名 |
| 对于 |
|
| 扣留 |
| ||
克里斯托弗·沙伯博士 |
|
| 2,905,999 | 539,886 |
| |||
Gregg A. Lapointe,注册会计师,工商管理硕士 | | | 2,989,703 | | | | 456,182 | |
黛安·帕克斯,工商管理硕士 |
|
| 2,932,841 | 513,044 |
| |||
罗伯特 ·J· 鲁宾,医学博士 |
|
| 2,960,951 | 484,934 |
| |||
杰罗姆·泽尔迪斯,医学博士,博士 |
|
| 2,921,504 | 524,381 |
|
在董事选举中,有1,827,125张经纪人投了无票。
提案 2 | 反向股票拆分提案 |
批准公司注册证书修正案的提案获得批准,该修正案基本上是委托书附件A所附的形式,该修正案旨在由董事会酌情按1比2对1比20的比例对已发行和流通的普通股进行反向股票拆分,比例由董事会自行决定并包含在公开公告中,投票情况如下:
对于 |
| 反对 |
| 弃权 |
3,787,407 |
| 1,303,691 |
| 181,912 |
没有经纪人对该提案投反对票。
提案 3: | 关于高管薪酬的不具约束力的咨询投票 |
通过不具约束力的咨询投票批准公司2024年委托书中披露的公司指定执行官薪酬的提议获得批准,投票情况如下:
对于 |
| 反对 |
| 弃权 |
2,686,742 |
| 631,462 |
| 127,681 |
经纪商对该提案投了1,827,125张无票。
3
提案四 | 批准独立注册会计师事务所的任命 |
批准任命Cherry Bekaert, LLP为公司截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所的提案经表决获得批准,表决情况如下:
对于 |
| 反对 |
| 弃权 |
4,702,784 |
| 371,664 |
| 198,562 |
没有经纪人对该提案投反对票。
提案 5: | 休会提案 |
批准将任何特定提案的年度会议全部或部分延期的提议获得批准,如有必要,允许在没有足够的股份构成法定人数的情况下进一步征集代理人,或对特定提案的赞成票不足,表决情况如下:
对于 |
| 反对 |
| 弃权 |
4,349,068 |
| 763,040 |
| 160,902 |
没有经纪人对该提案投反对票。
有关上述提案的更多信息,请参阅委托声明,其相关部分以引用方式纳入此处。上面报告的结果是最终的投票结果。年会没有审议或表决其他事项。
第 7.01 项 FD 披露法规。
2024年5月31日,该公司发布了一份新闻稿,宣布反向股票拆分。新闻稿的副本作为附录99.1附于此,并以引用方式纳入此处。
根据表格8-K的B.2一般指示,就经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第18条而言,本当前报告第7.01项中的信息,包括附录99.1,不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该节的责任约束,也不得将其视为以引用方式纳入根据1933年《交易法》或《证券法》提交的任何文件中,因为已修正,除非此类文件中以提及方式明确列出。此外,根据本报告第7.01项提供的信息并不意味着公司确定此处包含的信息,包括本报告中的证物,是实质性的,也不是FD法规要求传播此类信息。
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品。
展品编号 |
| 描述 |
3.1 | Soligenix, Inc. 第二次修订和重述的公司注册证书的修正证书 | |
99.1 | 2024 年 5 月 31 日的新闻稿 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。 |
4
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| Soligenix, Inc. | |
| | |
2024 年 5 月 31 日 | 来自: | /s/ 克里斯托弗·沙伯 |
|
| 克里斯托弗·沙伯博士 |
| | 总裁兼首席执行官 |
| | (首席执行官) |
5