附录 1.01

冲突矿产报告

根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第13p-1条和SD（统称为 “冲突矿产规则”）的规定，Maxeon Solar Technologies, Ltd.已将这份冲突矿产报告作为其2023年SD表格的附录。本冲突矿产报告的提交日期为5月 [], 2024.

除非文中另有说明，否则 “Maxeon” 一词是指Maxeon Solar Technologies, Ltd.及其合并子公司，“服务提供商” 是指Maxeon为协助供应商宣传和对从供应商收到的回复进行数据验证而聘用的第三方。本冲突矿产报告中描述的某些合规活动是由服务提供商代表Maxeon和/或与Maxeon协调开展的。根据冲突矿产规则，此处使用的 “冲突矿物” 或 “3TG” 是指哥伦布矿-钽铁矿（钽铁矿石）、锡石、金、钨矿及其衍生物钽、锡和钨，不论矿物或衍生物的产地在哪里。

这份冲突矿产报告可在Maxeon网站上找到，网址为：https://www.maxeon.com/financials-filings/sec-filings。

前瞻性陈述

本文件包含经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第27A条和《交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。特别是，本文件中包含的非历史事实的陈述，包括但不限于有关Maxeon为降低其必要的3TG福利武装团体风险而打算采取的额外措施的陈述，构成前瞻性陈述，是根据《证券法》第27A条和《交易法》第21E条的安全港条款作出的。

前瞻性陈述受风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际行为或业绩与前瞻性陈述中表达的行为或业绩存在重大差异。这些风险和不确定性可能包括但不限于：（1）Maxeon的直接和间接供应商继续及时或根本实施令人满意的可追溯性和其他合规措施，（2）冶炼厂和炼油厂（“SOR”）和其他市场参与者是否负责任地采购3TG，以及（3）政治、监管和经济发展，无论是在刚果民主共和国（“DRC”）还是在广告国家加入的国家（统称为 “覆盖国家”）、美国或其他地方。Maxeon提醒读者不要过分依赖任何前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至发表之日。Maxeon没有义务更新任何前瞻性陈述以反映此类陈述发表之日后的事件或情况。

概述；Maxeon 的产品和冲突矿产规则的适用性

Maxeon 是全球领先的优质太阳能技术制造商和营销商之一。除了在六大洲开发销售和分销渠道外，我们通过数十年的技术创新和投资，发展并保持了这一领导地位。Maxeon 的产品包括我们制造的太阳能电池和电池板。Maxeon制造的许多产品都包含此类产品的功能或生产所必需的某些3TG。但是，3TG含量仍然占Maxeon范围内产品的材料含量的一小部分。

有关Maxeon产品的进一步讨论，请参阅其截至2023年12月31日财年的20-F表年度报告。20-F表格中包含的信息未以引用方式纳入本冲突矿产报告或Maxeon的2023年SD表中，不应被视为本冲突矿产报告或SD表格的一部分。

Maxeon 从矿物开采中移除了多个关卡（3TG 或其他）。Maxeon不直接从SOR购买原矿石或精制的3TG矿物，也不会在所涵盖的国家/地区进行购买。但是，通过本冲突矿产报告中所述的努力，Maxeon力求确保其供应商负责任地采购。

Maxeon不试图禁止负责任地从所涉国家或其他受冲突影响和高风险地区采购3TG，并鼓励其供应商继续负责任地从这些地区采购3TG。

合理的原产国查询

为了完成《冲突矿产规则》要求的 “合理原产国查询”（“RCOI”），Maxeon及其服务提供商与供应商合作，收集有关供应给Maxeon的组件和零件中使用的3TG的存在和来源的信息。在适用的范围内，Maxeon在其RCOI中使用了与尽职调查相同的流程和程序，特别是经合组织指南（定义见下文）的步骤1和2，这些步骤将在本冲突矿产报告中稍后讨论。2023 年，作为其 RCOI 的一部分，Maxeon 对 40 家供应商进行了调查。

在 “有关冶炼厂和炼油厂的调查结果以及原产国信息” 中讨论了Maxeon的RCOI的结果。

尽职调查措施

设计框架

Maxeon对3TG采用尽职调查措施，这些措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织的《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》中规定的标准，包括《锡、钽和钨补编》和《黄金补编》（第三版）（“经合组织指南”）。《经合组织指南》建立了五步尽职调查框架，作为对来自受冲突影响和高风险地区的矿产进行负责任的全球供应链管理的基础。该框架的应用构成了Maxeon为帮助确保其产品中包含的3TG以负责任的方式采购而制定的计划的一部分。

尽职调查计划

为了进一步推进Maxeon的3TG尽职调查，它进行了下文讨论的2023年尽职调查措施。

合规小组

为了支持其合规工作，Maxeon成立了一个合规团队，负责监督、实施其3TG合规战略并提供反馈。该团队由来自Maxeon运营团队的员工组成，由执行领导。团队成员和选定的其他内部人员熟悉《冲突矿产规则》、经合组织指南、Maxeon的合规计划以及审查和验证供应商对Maxeon询问的回应的程序。Maxeon还聘请服务提供商和外部专业法律顾问就其合规的某些方面提供协助和/或建议。

冲突矿产政策；培训资源；申诉机制

Maxeon 维持冲突矿产政策。根据冲突矿产政策，Maxeon供应商必须认可Maxeon的供应商可持续发展指南，其中包含冲突矿产政策。根据冲突矿产政策，Maxeon保留要求其供应商提供有关其产品中任何3TG来源的额外文件的权利。此外，Maxeon保留要求供应商将可追溯性数据保存至少五年的权利。冲突矿产政策表明，Maxeon 将

持续评估其与供应商的关系，以确保持续遵守冲突矿产政策。

冲突矿产政策在内部传达给Maxeon的供应链员工和供应商。此外，《冲突矿产政策》已发布在Maxeon的网站上，网址为 https://corp.maxeon.com/static-files/7189df75-ef32-4397-bda9-06e6a11d50fe。

为了提高供应商对冲突矿产和相关监管要求的认识，为有关3TG矿物追踪的常见问题提供答案，并最终提高供应商回复的准确性和完整性，参与Maxeon外联活动的供应商可以访问服务提供商的在线资源。

Maxeon 有一个申诉机制，用于举报违反其冲突矿产政策的行为。申诉机制可通过《冲突矿产政策》获得。可以通过联系Maxeon的合规与道德帮助热线 https://maxeon.ethicspoint.com 举报违规行为。

数据收集；记录存储和保留

2023年，Maxeon对其生产的产品中的相关组件和零件进行了尽职调查。Maxeon的外联对象包括40家供应商（“供应商”），这些供应商提供了Maxeon认定含有或可能包含必要3TG的组件或部件，这些组件或零件已纳入Maxeon生产的产品中。

Maxeon向供应商发送了提交冲突矿产报告模板的请求，该模板是由负责任矿产倡议（“RMI” 和 “CMRT”）开发的广泛使用的数据收集表格，以收集有关供应商使用3TG的情况、3TG的来源和供应商的相关合规程序的信息。Maxeon 使供应商能够在他们最容易汇编信息（即公司、产品或用户定义）的层面上提供信息，但要求供应商申报所提供信息的级别。在对该计划和信息请求进行了初步介绍之后，向每个没有回复的供应商发送了提醒电子邮件，要求他们完成调查。此次外联活动由服务提供商代表 Maxeon 管理。Maxeon的员工还根据需要进行了额外的宣传活动，以进一步强调供应商完成CMRT的重要性。

服务提供商审查了供应商对CMRT的回复，以确定其可信性、一致性和差距。如果出现任何 “质量控制” 标志，将联系供应商以澄清问题。如果RMI、伦敦金银市场协会（“LBMA”）或责任珠宝委员会（“RJC”）未将SOR确定为合规（后来的定义）或同等标准，则服务提供商会尝试联系SOR，以获取有关其采购惯例的更多信息，包括原产国和转让国以及尽职调查程序。此外，对于不符合要求的 SOR，服务提供商搜索了公开信息，试图确定 SOR 的采购惯例。

Maxeon有一个电子文件，用于维护与3TG尽职调查相关的业务记录，包括尽职调查流程、调查结果和最终决策的记录。Maxeon 存储所有供应商的 CMRT，并记录已确定供应商 3TG 采购风险的证据。根据经合组织指南的设想，Maxeon将把这些记录保存至少五年。还要求服务提供商将其持有的记录保存至少五年。

3TG 风险管理

Maxeon从包括服务提供商在内的各种来源获得了有关3TG采购风险的信息。Maxeon进一步使用CMRT的回应来确定3TG的采购风险。鉴于Maxeon在3TG供应链中的地位，它认为这是识别3TG采购风险的最有效手段。

Maxeon内部的供应链经理与合规团队合作，确定了3TG的采购问题并确定了风险缓解措施。合规团队向Maxeon的执行管理层报告了汇总的风险调查结果，并与Maxeon的执行管理层共享了本冲突矿产报告的内容。

Maxeon会根据具体情况为任何已确定的风险确定适当的风险缓解策略。Maxeon风险缓解战略下的潜在结果包括在风险得到解决的同时继续与供应商合作，或重新评估与供应商的关系。

作为风险缓解措施的一部分，Maxeon于2023年致函几家从不符合要求的SOR采购的供应商。在Maxeon的风险管理框架下，只要风险需要缓解，Maxeon就会监控和跟踪风险缓解工作的绩效，并将这些努力报告给适当的高级监督人员。

使用独立的第三方审计

在确定SOR的范围内，Maxeon主要利用RMI提供的有关独立第三方审计和合规状况的信息。Maxeon还依赖LBMA和RJC进行的审计。

供应链尽职调查报告

Maxeon向美国证券交易委员会提交了SD表格和冲突矿产报告，并在其投资者关系网站上公布了这些文件。

有关冶炼厂和炼油厂的调查结果以及原产国信息

2023年，作为3TG尽职调查的一部分，Maxeon对40家供应商进行了调查，并收到了来自其中 78% 的供应商的CMRT，以回应其外联活动。收到的CMRT申报确定了62个SOR处理或可能已经处理了Maxeon范围内产品中包含的3TG。许多供应商提供了公司级别的声明。因此，下面披露的加工设施清单可能高估了Maxeon供应链中3TG加工设施的数量。

简而言之，如下表所示：

•供应商确定了62份索尔。

• 100% 的 SOR 被列为 “合规的”（定义见下文）。

关于Maxeon的RCOI或尽职调查（视情况而定），供应商向Maxeon确定下列设施可能已在2023年处理了Maxeon范围内产品中包含的必要3TG（表格信息截至2024年5月16日；有关表格中提供的信息的更多信息，请参阅表格后面的注释）。

a. “Conformant” 是指 SOR 已根据适用的责任矿产保障流程（“RMAP”）标准成功完成评估或同等交叉认可的评估。所包含的 SOR 不一定在 2023 年的全部或部分时间内都符合，并且在未来任何时期都可能不会继续保持一致。

b. “活跃” 是指 SOR 目前正在执行 RMAP，但尚未做出一致性决定。

c. “仅限冶炼厂查询列表选项卡” 是指 SOR 列在 CMRT 的冶炼厂查询列表选项卡上，但未列为 “合规” 或 “活跃”。RMI 在其网站上指出，COVID-19 的运营影响已导致一些 RMAP 评估的推迟。RMI网站还指出，由于RMAP评估的资格标准，SOR有时会被从合格清单中删除，因为它们已停止运行，而不是因为它们不符合标准。

表中反映的d.sor状态完全基于RMI公开的信息，未经Maxeon的独立验证。

e.country 位置是 SOR 的位置，仅基于 RMI 公开的信息，未经 Maxeon 的独立验证。

原产国信息

Maxeon通过要求供应商向其提供完整的 CMRT，并通过本冲突矿产报告中描述的其他措施，努力确定其范围内产品中所含必要3TG的矿山或原产地。如果已确定某个 SOR 不合规，Maxeon 或服务提供商还会在现有范围内审查了公开信息，试图确定 SOR 处理的 3TG 的地雷或原产地。

由上面列出的SOR处理的3TG的原产国可能包括下面列出的国家（可能还有其他国家）。

* 代表覆盖的国家。

由已确定的SOR处理的3TG也可能全部或部分来自回收或废料来源。

尽职调查改进措施

Maxeon打算通过采取以下措施进一步改善其2024年的尽职调查措施，以降低其范围内产品中必要的3TG使武装团体受益的风险：

a. 当Maxeon获得有关据信3TG SOR不负责任地采购3TG的信息时，继续提醒供应商。

b. 要求已确定不合格或高风险标准的供应商要求其上游供应商寻找3TG的替代来源，或要求其供应链中的SOR认证。

c. 查看我们的 3TG 合规计划，了解可能的其他改进措施，尤其是增强供应商参与度的方法。

上述步骤是对本冲突矿产报告前面描述的Maxeon在2023年采取的其他措施的补充。