通用电气公司

2023 年冲突矿产报告

导言

通用电气公司（“GE” 或 “公司”）已按照经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条和SD表格（统称 “冲突矿产规则”）的规定，编制了截至2023年12月31日止年度的冲突矿产报告（“报告”）。继2024年4月2日通过分拆GE Vernova将其能源业务组合分离后，通用电气公司现在以通用电气航空航天公司的名义运营。就本报告而言，截至2023年12月31日止年度提及的 “通用电气”、“我们”、“我们的” 或 “公司” 包括通用电气航空航天和通用电气Vernova的业务。

通用电气生产各种含有锡、钽、钨或金（“3TG”）的产品，但通用电气不从矿山购买矿石或未精炼的3TG，而且通常在供应链中与这些矿物的开采相去甚远。我们从广泛的供应商网络购买材料，并依靠他们来协助我们对3TG进行合理的原产国查询。在进行了合理的原产国查询和2023年尽职调查后，我们有理由相信，我们产品中使用的3TG的一部分可能来自刚果民主共和国或邻国（统称为 “覆盖国家”），可能不仅仅来自回收或废料来源。因此，我们提交本报告，其中描述了我们根据《冲突矿产规则》及相关流程和程序进行的尽职调查。

本报告描述了：

•我们在2023年进行的尽职调查，包括我们为降低产品中的3TG使武装团体受益的风险而采取的措施；

•我们有理由相信可能含有来自所涵盖国家的3TG的产品；以及

•有关这些产品中使用的 3TG 的加工设施和原产国的信息。

合理的原产国查询和尽职调查流程

通用电气尽职调查措施的设计

通用电气通过了《冲突矿产指南》（“指南”），根据我们更广泛的道德供应链计划，概述了我们的3TG尽职调查流程的设计。该指南描述了每家通用电气企业在对我们生产的产品中所含3TG的来源和来源进行尽职调查时应采用的程序，并定期进行审查和更新，以完善尽职调查计划。该准则在实质方面符合经合组织的《关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查指南》，包括《锡、钽和钨补编》和《黄金补编》（第三版）（“经合组织指南”）。

报告中描述的措施是由通用电气及其业务在2023年执行的，其中包括通用电气航空航天公司和通用电气Vernova。本描述是根据《经合组织指南》中所载的矿产供应链中基于风险的尽职调查五步框架的组织结构提出的。

第 1 步：建立强大的公司管理体系

A. 对来自受冲突影响和高风险地区的矿产采用并承诺实施供应链政策

该指南包含我们的《负责任矿产采购原则》的执行条款，这些条款可在我们的网站上找到，以及确认风险得到充分管理的流程。由公司的3TG工作组（如下所述）创建和发布的

指南提供了执行通用电气3TG尽职调查流程的详细信息，包括有关供应商行为的情境决策和上报流程的指导。与经合组织指南中包含的尽职调查措施相关的其他政策已纳入我们的公司行为准则《精神与信函》中，该准则可在我们的网站上找到（有关每种材料，请参阅下文 “在哪里可以找到更多信息”）。

我们不试图禁止负责任地从所涉国家或其他受冲突影响和高风险地区采购3TG或其他矿产，因为这样做可能会对这些国家的合法经济和人口产生不利影响。

B. 构建内部管理系统以支持供应链尽职调查

3TG 工作组。2023年，该公司成立了3TG工作组，其中包括通用电气业务和职能部门的代表，例如工程、供应链管理和法律。3TG工作组全年定期开会，讨论3TG尽职调查流程的设计和修改（包括尽职调查计划的潜在改进），在企业之间分享最佳实践，并监督供应商年度冲突矿产报告模板（“CMRT”）宣传活动和3TG尽职调查流程的进展。3TG工作组还负责每年审查和实施该准则。

通用电气公司。2023 年，通用电气的全球法律与政策组织负责监督通用电气的《负责任矿产采购原则》，包括制定执行本声明的流程和程序。

通用电气企业。每家通用电气企业：

•建立了支持其供应链3TG尽职调查的流程；

•在书面业务计划中记录该流程；以及

•将执行业务计划的责任分配给特定人员。

内部报告。2023年，通用电气使用了以下3TG尽职调查报告机制：

•向领导层汇报通用电气业务内部情况：每家通用电气企业都与其组织内部的高级管理层一起对其3TG尽职调查计划进行了一次或多次审查，涵盖供应链风险和实现供应链透明度的努力；以及

•跨通用电气业务沟通：该公司的3TG工作组全年定期举行会议，来自工程、供应链管理和法律等职能部门的代表。

C. 建立对3TG供应链的控制和透明度体系

确定供应商。每家通用电气企业都确定：

•相关供应商：通过审查内部记录（例如物料清单或其他产品规格）、对采购记录的定性审查或供应商提供的信息为已知或可能含有3TG的GE产品提供投入的供应商；以及

•重要供应商：相关供应商中对通用电气3TG尽职调查计划最重要的供应商，使用每家企业制定的标准，例如向供应商采购的支出金额。

识别供应链中的冶炼厂和炼油厂。通用电气的每家企业都确定了作为通用电气一线供应商的3TG冶炼厂和炼油厂，并使用责任矿业倡议（“RMI”）的CMRT通过独立的第三方供应链专家直接或间接地调查重要供应商，尽最大努力确定其他冶炼厂和炼油厂。调查工具旨在收集、管理和存档与3TG尽职调查相关的供应商信息，除其他外，包括每个供应商供应链中3TG的冶炼厂或炼油厂（“SOR”）的身份，以及与其相关的合规工作有关的信息。每个 GE

业务部门审查了重要供应商的答复的完整性、准确性和可信性，并对调查答复被确定可能包含不完整或不准确信息的重要供应商进行了后续调查，以寻求更完整的信息。

进行合理的原产国查询（“RCOI”）。在尽职调查方面，我们利用并依赖通过由RMI管理的负责任矿产保障流程（“RMAP”）提供的有关冶炼厂和炼油厂独立第三方审计的信息，以评估冶炼厂和炼油厂的尽职调查，并确定原产国。如果数据显示其中一家或多家冶炼厂或炼油厂使用的矿石可能来自受保国家，则通用电气得出结论，有理由相信，据报道，供应链中可能存在来自所涉国家的3TG。正如《经合组织指南》所承认的那样，出于业务保密和其他竞争考虑，马绍尔群岛共和国没有公布有关供应需接受核查审查的矿石的具体矿山和矿石原产地的详细信息。因此，本报告中没有提供此类信息。RMI 网站上描述了 RMI 为确定此类信息所做的努力（请参阅下面的 “在哪里可以找到更多信息”）。此外，某些重要供应商向CMRT提供了矿山或原产地信息，这些信息也包含在我们的 RCOI 中。

记录保留。我们的记录保留政策规定在计算机化数据库中维护与3TG尽职调查相关的业务记录，包括尽职调查流程、调查结果和最终决策的记录，为期至少五年。

D. 加强公司与供应商的互动

定期沟通。通用电气定期通过向重要供应商和其他相关供应商发送来自通用电气业务采购组织的调查和其他通信，传达其对3TG负责任供应链的期望。此外，我们鼓励供应商参加有关通用电气3TG尽职调查计划的培训和其他适当的第三方培训，以提高供应商提供给我们的信息的准确性和质量。

合同义务。每家通用电气企业都有标准的供应商条款和条件，根据合同，供应商有义务（1）制定政策并建立系统，从经验证无冲突的来源采购3TG；（2）应要求在通用电气指定的平台上向通用电气提供有关其3TG供应链的支持数据。这些义务反映在我们的《供应商、承包商和顾问诚信指南》（“诚信指南”）中，该指南可在我们的网站上找到（参见下文 “在哪里可以找到更多信息”）。通用电气企业使用的采购订单和合同条款和条件要求供应商使其行为符合《诚信指南》（包括要求举报可疑或已确认的违反该指南的行为），并通常向通用电气提供审计权和在出现重大违规行为时终止合同的权利。

E. 建立公司层面的申诉机制

诚信指南。《诚信指南》为供应商和供应商人员提供了多种方法，让他们对受诚信指南约束的事项提出担忧，包括通用电气对供应商在3TG尽职调查方面的期望。

开放的报告系统。通用电气的每家企业也有一个开放的报告系统，员工和第三方可以通过该系统报告对违反政策的担忧，包括与我们的3TG政策相关的问题。可以匿名举报疑虑或通过多种渠道进行归因，包括任何合规资源（例如通用电气法律顾问或审计师），拨打我们的监察员热线+1（800）443-3632（通用电气航空航天）或+1（833）955-4949（适用于通用电气维诺瓦），或发送电子邮件至 aerospace.integrity@ge.com（通用电气航空航天）或 corporate.ombuds@ge.com（通用电气Vernova）向我们的监察员发送电子邮件。作为RMI成员，我们还承认RMI申诉机制是第三方提交有关3TG供应链申诉的机制。

没有报复。《廉政指南》和公开举报制度都禁止对任何举报廉政问题的人进行报复。

第 2 步：识别和评估供应链中的风险

A. 尽最大努力确定供应链中的冶炼厂和炼油厂

2023年，通用电气企业使用上述 “建立3TG供应链的控制和透明度体系” 下描述的流程，确定了1,920家重要供应商（高于2022年的1,825家，低于2021年的2446家和2020年的2,957家）。这些企业对没有在规定的时限内对请求做出回应的重要供应商进行了跟进。通过电子邮件和电话多次要求每个重要供应商提供信息，以至于供应商仍然没有回应。我们的重要供应商主要在公司层面提交报告，他们确定了354个潜在的供应链中的SOR（高于2022年的344个）。

B. 确定3TG供应链风险评估的范围

与供应商合作。通用电气的3TG供应商调查要求供应商在其供应链中确定3TG的冶炼厂和炼油厂。对于被确定为没有负责任的3TG采购政策或未实施无冲突采购尽职调查措施的重要供应商，我们鼓励这些供应商实施此类措施。我们试图与我们的重要供应商接触，以鼓励其供应链中的冶炼厂和炼油厂通过RMAP或类似计划的认证（定义见下文）。此外，为了我们在2023年的努力，我们进行了外联活动，并通过我们的独立第三方供应链专家，我们以网络研讨会的形式为重要供应商提供了额外的培训，有300多人参加。

通用电气寻求继续改善3TG尽职调查工作，鼓励供应商从Conformant冶炼厂和炼油厂采购，以降低3TG供应链风险。因此，我们认为，在由我们的重要供应商确定的冶炼厂和炼油厂中，有64％已被验证为合格企业（高于2013年我们启动3TG尽职调查计划时的35％）。

与冶炼厂和炼油厂合作。对于被认定为不符合要求且可能出现在我们供应链中的服务提供商，我们的独立第三方供应链专家代表我们发函，首先是在2023年11月，然后在2024年4月再次发信，鼓励这些SOR参与RMAP或同等的交叉认可评估协议。有关我们参与工作的更多信息，请参阅下文 “制定和采用风险管理计划”。

C. 评估冶炼厂/炼油厂是否对来自受冲突影响和高风险地区的3TG的负责任供应链进行了所有方面的尽职调查

我们对照CMRT的 “冶炼厂查询” 选项卡清单审查了重要供应商提供的冶炼厂和炼油厂信息，如果重要供应商确定的SOR不在该清单上，我们采取了额外措施来验证该上市实体是否为SOR。根据RMI的合格和活性（定义见下文）熔炼厂和炼油厂清单对已确定的SOR进行了审查。如果重要供应商认定的SOR未被其他RMI交叉认可的独立第三方审计计划列为合规或同等标准，我们将查阅公开或通过行业协会发布的信息，和/或我们尝试联系SOR，试图确定该SOR是否采用了负责任的3TG采购流程。

D. 必要时，对矿物熔炼厂或炼油厂自己的设施进行联合抽查（包括参与行业驱动的计划）

一线供应商。通用电气的每家企业都有责任确认其每家一线供应商，即冶炼厂和炼油厂（如果有）：

•制定了消除支持冲突的3TG来源的政策和程序；

•已根据经合组织指导方针对其3TG供应商的原产地进行了审计，或已坚定承诺尽快接受此类审计；以及

•以无冲突为由通过了审计，或者在审计失败后，已制定并实施了纠正流程缺陷的计划。

低级（上游）供应商。根据经合组织指导方针，包括其对下游公司的审计建议，通用电气通过参与行业组织并与之合作实施了上游审计。通用电气是 RMI 的成员，并定期通过加入各委员会和工作组来支持 RMI。因此，通用电气依靠RMI进行上游层面的风险评估。对于其供应链中确定的一级或更低级别的每家冶炼厂，每家通用电气企业都评估了RMI和独立的第三方供应链专家提供的信息，以确定是否存在任何高风险（定义见下文）的冶炼厂或炼油厂，并在需要时制定纠正行动计划。我们鼓励将任何高风险的冶炼厂从我们的供应链中移除。

第 3 步：设计和实施应对已确定的风险的策略

A. 向指定的高级管理层报告调查结果

有关通用电气3TG尽职调查内部报告流程的描述，请参阅上文 “构建内部管理系统以支持供应链尽职调查”。

B. 制定并通过风险管理计划

每家通用电气企业都编写了一份供应链中确定的3TG风险报告，供通用电气业务高管级项目所有者审查，以确定适当的步骤来降低在3TG尽职调查过程中发现的风险。2023年，这些措施的重点是鼓励发现高风险SOR的重要供应商将其从供应链中移除。高风险的SOR是指有可信报告称此类SOR以直接或间接资助武装冲突的方式获取材料的SOR。此外，发现高风险索尔的重要供应商应邀参加了由我们的独立第三方供应链专家举办的培训网络研讨会。

如果已确定的 SOR 不符合要求，我们试图通过参与和支持 RMI 来对这些 SOR 施加杠杆作用，使其成为 Conformant。我们还利用RMI向其成员提供的信息来监测冶炼厂和炼油厂的改善。我们的独立第三方供应链专家代表我们在 2023 年 11 月和 2024 年 4 月再次致函被认定为不符合要求且可能在我们的供应链中的服务提供商，鼓励这些服务提供者参与 RMAP 或同等的交叉认可评估协议。此外，在2023年，通用电气航空航天公司是其成员的航空航天工业协会（“AiA”）发布了一封外联信，重申了美国航空工业协会对RMI和RMAP流程的支持，以协助RMI对冶炼厂和炼油厂的宣传工作。

第 4 步：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

有关通用电气如何进行上游风险评估的讨论，请参阅上文 “必要时，对矿物冶炼厂或炼油厂自己的设施进行联合抽查（包括参与行业驱动的计划）”。

第 5 步：每年报告供应链尽职调查

我们每年提交本报告，通用电气航空航天报告的副本可在 https://www.geaerospace.com/sustainability/reporting 获得，通用电气Vernova报告的副本可在https://www.gevernova.com/sustainability/reports-policies 上查阅。

RCOI 和尽职调查结果

通用电气生产各种含有 3TG 的产品。有关通用电气在2023年生产的产品的描述，请参阅我们的2023年10-K表年度报告第8-15页上我们每项业务的产品描述，您可以在 https://www.geaerospace.com/investor-relations/annual-report 上找到该报告。

通用电气从广泛的供应商网络购买材料，因此我们一定要依赖他们来协助我们的尽职调查流程。根据RMI向其成员提供的信息，在进行了2023年的RCOI和尽职调查之后，我们有理由相信其中一些必要的

我们产品中的 3TG 来自覆盖的国家。我们不知道我们的范围内产品中包含的任何必要3TG直接或间接资助或受益于受保国家的武装团体，但没有断言我们的任何产品 “不存在刚果民主共和国冲突”。

用于处理 GE 产品中的 3TG 的 SOR

通用电气通过本报告中描述的尽职调查措施获得了有关我们产品中用于处理3TG的SOR的信息。根据我们2023年的尽职调查，我们认为，在我们重要供应商确定的冶炼厂和炼油厂中，有64％已被验证为合格企业（高于2013年我们启动3TG尽职调查计划时的35％）。

并非所有被我们的重要供应商认定为可能成为我们 2023 年供应链一部分的 SOR 都必须处理我们生产的范围内产品中所含的 3TG。大多数重要供应商提供了 “公司层面” 的答复，其中包括其所有产品中包含的3TG的采购信息，而不仅仅是他们出售给我们的产品中的信息。一些重要供应商还可能向我们举报了由于供应商提供的信息过于包容性或其他原因而不在我们的供应链中的索尔。此外，重要供应商确定的SOR可能不是我们供应链中的全部SOR，因为重要供应商很少收到来自其供应链的100％的回应，也不是所有重要供应商都对我们的询问作出回应。出于这些原因，我们无法明确识别用于处理我们内产品中的 3TG 的 SOR。

通用电气产品中 3TG 的原产国

通用电气依靠RMI向其成员提供的信息，根据重要供应商确定的设施，获取有关3TG的原产国和矿山或原产地的信息。如上所述，在2023年，根据重要供应商的回复，我们无法明确确定用于处理我们范围内产品中的3TG的设施。此外，在2023年，我们无法确定由CMRT列为 “活跃” 或 “仅限冶炼厂查询选项卡清单” 的任何SOR加工的3TG的原产国。因此，我们无法明确确定通用电气产品中3TG的原产国。

未来的风险缓解措施

2024 年为改善尽职调查和供应商参与度而采取的行动。通用电气航空航天公司和通用电气Vernova计划在2024年采取以下措施来改善3TG尽职调查，从而降低范围内产品中包含的3TG可能使武装团体受益的风险：

•继续与供应商进行沟通和培训，并在各企业中传播2023年执行3TG尽职调查过程中学到的最佳实践，以继续努力提高重要供应商回应供应链调查的比例及其答复质量；

•继续要求某些提供2023年公司级信息的重要供应商，通过与这些重要供应商的持续接触，提供2024年的产品等级信息；

•继续通过重要供应商和上游分销商直接或间接地识别我们供应链中的冶炼厂和炼油厂并与之沟通，以继续增加参与RMAP的冶炼厂和炼油厂的数量；以及

•继续参与鼓励负责任供应链的行业举措。

有用的资源

本报告中使用的缩略词和某些术语

“活跃” 是指熔炼厂或炼油厂已承诺接受RMAP评估，完成相关文件并安排现场评估。这些可能处于评估的预评估、评估或纠正行动阶段。

“Conformant” 是指熔炼厂或炼油厂已成功根据适用的RMAP标准或交叉认可的同等评估协议完成了评估。所包括的冶炼厂和炼油厂在2023年全部或部分时间内不一定符合标准，并且在未来任何时期都可能不会继续保持合规状态。

如果熔炼厂或精炼厂不是 “符合要求” 或 “活跃”，但出现在 CMRT 的 “冶炼厂查询” 选项卡上，则该熔炼厂或精炼厂被列为 “仅限熔炉查找选项卡列表”。

前瞻性陈述

本报告包含 “前瞻性陈述”，即与未来事件相关的陈述，这些陈述就其性质而言，涉及不同程度的不确定性。有关可能导致我们的未来实际业绩与前瞻性陈述中表达的业绩存在重大差异的不确定性的详细信息，请参阅 https://www.geaerospace.com/investor-relations/important-forward-looking-statement-information（适用于通用电气航空航天）和 https://www.gevernova.com/investors/fls（适用于通用电气Vernova）以及我们的10-K表年度报告和10-Q表季度报告。我们不承诺更新我们的前瞻性陈述。

在哪里可以找到其他信息*

负责任的矿产采购原则

https://www.geaerospace.com/sustainability/reporting

https://www.gevernova.com/sustainability/reports-policies

关于道德供应链的声明

https://www.geaerospace.com/sustainability/reporting

https://www.gevernova.com/sustainability/reports-policies

供应商、承包商和顾问诚信指南

https://supplier.geaerospace.com/ge-integrity-guides/

https://www.gevernova.com/sustainability/reports-policies

行为准则：精神与文字

https://www.geaerospace.com/sites/default/files/ge-aerospace-code-of-conduct.pdf

https://www.gevernova.com/sites/default/files/2024-03/ge_vernova_the_spirit_the_letter.pdf

负责任矿产倡议

http://www.responsiblemineralsinitiative.org

经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南

www.oecd.org/daf/inv/mne/OECD-due-Diligence-Guidance-Guidance-minerals-Editionce-

2023 年表格 10-K 年度报告

https://www.geaerospace.com/investor-relations/annual-report

*这些网络链接仅为方便起见而提供，引用网站上的内容不构成本报告的一部分，也未以引用方式纳入本报告。

GE 和 GE 徽标是通用电气公司的商标和服务标志。自始至终使用的其他商标是其各自所有者的商标和服务标志。