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这份针对ASML Holding N.V.（“ASML”、“我们” 或 “我们的”）的冲突矿产报告涵盖2023年1月1日至2023年12月31日的报告期，是根据1934年《证券交易法》（“规则”）第13p-1条提交的。该规则由证券交易委员会（“SEC”）通过，以实施与 “冲突矿产” 相关的报告要求。《规则》将冲突矿物定义为钽铁矿（coltan）、锡石、黑钨矿、金及其衍生物，目前仅限于锡、钽和钨（“3TG矿物” 或 “冲突矿产”）。本冲突矿产报告（“CMR”）作为SD表专业披露报告的附录1.01提交，重点关注矿物锡、钽、钨和金，因为这些是我们用来制造产品的3TG矿物，也是我们产品发挥作用所必需的3TG矿物。

SD 表格规定，如果 3TG 矿物是美国证券交易委员会注册人生产的产品的功能或生产所必需的，则该注册人必须本着诚意进行合理的原产国调查（“RCOI”），该调查经过合理设计，以确定是否存在任何此类冲突矿物是原产于刚果民主共和国（“刚果民主共和国”）或邻国（统称为 “涵盖范围”）的产品功能或生产所必需的国家”），此类注册人还必须描述 RCOI 和披露其结果。

除非另有说明，否则本CMR中的陈述基于我们的RCOI和我们在2023年1月1日至2023年12月31日的报告期内真诚开展的尽职调查活动，并基于提交本文件时获得的信息。可能影响这些陈述准确性的因素包括供应商数据不完整或可用的冶炼厂和/或精炼厂（统称为 “熔炼厂”）数据、供应商或冶炼厂的错误或遗漏、熔炼厂的认证和其他因素。此处使用但未定义的术语具有规则和表格SD中规定的含义。

我们致力于在供应链中负责任地采购材料，并支持国际努力，以确保来自受冲突影响和高风险地区的3TG矿产的开采和贸易不会助长刚果民主共和国或其邻国的武装冲突和/或严重侵犯人权行为（见表SD）。

ASML是半导体行业的领先供应商，为芯片制造商提供硬件、软件和服务——通过光刻技术批量生产集成电路（微芯片）模式。在全球范围内，微芯片为各种电子、通信和信息技术产品提供动力。

在ASML，我们对光刻技术采取整体方法。我们将光刻系统与计算工具、计量和检测系统以及过程控制软件解决方案集成在一起。这种全面的光刻技术方法使我们能够在芯片制造过程的每个阶段，从早期设计和开发到大批量生产，为芯片制造商提供支持和解决方案。

•1991年，在EUV之前、浸入式之前，甚至在TWINSCAN系统之前，我们推出了PAS 5500，事实证明它是我们的突破性平台。该系统配备 i-line、KrF 和 ArF 光源，用于加工直径不超过 200 mm 的晶圆，显著缩短了客户的微芯片制造时间。其模块化设计使他们能够使用相同的系统生产分辨率低至90 nm的多代先进芯片。尽管 PAS 5500 系统已停产，但它们至今仍在使用——我们的翻新产品业务对旧光刻系统进行了翻新和升级，以延长其使用寿命并提供相关服务。

•深紫外（DUV）光刻系统是该行业的主力军，可生产微芯片中的大部分层。我们支持众多细分市场，提供浸入式和干式光刻系统（XT和NXT平台），以及一系列光源，以提供半导体行业目前使用的所有波长——波长为193 nm的氟化氩气（arF），248 nm的氪氟化物（KrF）和365 nm的汞气体放电灯（i-line）。我们的系统在生产力、成像和叠加性能方面处于行业领先地位，可帮助制造各种半导体节点和技术，并支持该行业的成本和节能扩展。

•我们的数值孔径（NA）为0.33的TWINSCAN NXE平台使用波长为13.5 nm的光，是业界第一个用于EUV光刻的大批量生产平台，目前提供13 nm的离轴照明分辨率和2 nm的匹配机叠加性能。借助我们的 TWINSCAN EXE（或高北美值）平台，我们提供最新一代的 EUV 光刻技术。该平台的创新型新光学系统具有更高的NA（0.55），可提供更高的对比度和仅为8 nm的分辨率。

•我们的计量和检测系统允许芯片制造商测量他们在晶圆上打印的图案，以查看它们与预期图案的匹配程度。我们的产品组合使芯片制造商能够监控将芯片推向市场的大部分步骤，从研发到批量生产。

•通过整合我们整体光刻产品组合的不同元素，我们帮助客户了解并纠正可能导致变异或错误的潜在问题。这有助于最大限度地减少微芯片布局的预期特征和印刷特征之间的任何偏差，从而优化光刻系统的性能、稳定性和产量，包括最大限度地增加每天优质晶圆的数量，并实现更小的芯片特性。

与半导体行业的许多公司一样，我们的产品含有某些矿物和金属，这些矿物和金属是我们的产品功能或生产所必需的，包括3TG矿物。我们需要3TG矿物来制造我们的产品，而我们的产品需要3TG矿物才能发挥作用，主要是在电子和光学领域。例如，我们在涂层关键电子连接器时使用金，使用锡来焊接电子元件和制造 EUV 光。

我们将系统制造所需的几个组件的生产外包。因此，我们与供应商合作，开发、制造和交付光刻系统中使用的独特零件和模块。我们产品中使用的3TG矿物的采购不仅限于我们的1级供应商。ASML与任何冲突矿产冶炼厂之间有多个供应商等级，追踪矿物或金属一直追溯到原产矿山时，供应商等级甚至更多。我们与矿商或冶炼厂没有直接的购买关系。

我们的尽职调查措施以《经合组织受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（“经合组织指南”）规定的五步框架指导方针为基础，概述如下。

•政策：冲突矿产是我们人权政策不可分割的一部分，该政策得到我们的行为准则以及反贿赂和反腐败政策的支持，所有这些政策均可在我们公司的网站www.asml.com上查阅。该网站及其可访问的信息未纳入本表格 SD 中。

•治理：为确保遵守冲突矿产法规，我们成立了冲突矿产小组（“CM 小组”），由来自战略采购与采购、开发与工程、法律与合规、ESG可持续发展和财务年度和ESG报告团队的专家组成。该跨部门CM团队商定了一种方法来实现ASML在冲突矿产方面的目标，并确保根据适用的冲突矿产法规和准则进行RCOI和尽职调查。我们的尽职调查活动结果由CM团队成员监督和审查，并与我们的首席执行官（“首席执行官”）和其他高级管理层成员进行讨论。

•控制系统：我们通过使用责任矿产倡议（“RMI”）开发的尽职调查工具来使用控制系统，例如冲突矿产报告模板（“CMRT”）和通过责任矿产保障流程（“RMAP”）验证的RMI活性和合格设施清单（“RMI冶炼厂清单”）。该系统旨在识别已安装系统的冶炼厂，以确保仅采购无冲突矿产。

•供应商参与：ASML于2011年成为责任商业联盟（“RBA”）的成员，并采用了澳大利亚央行行为准则作为供应商必须遵守的准则。此外，供应商手册规定了对供应商的期望。我们要求供应商为自己的供应链制定类似的尽职调查计划。我们通过多种方式与范围内的供应商（如下所述）进行沟通，包括分发供应商通讯、供应商手册以及通过澳大利亚储备银行平台进行互动，以要求和验证对《澳大利亚央行行为准则》的遵守情况，并提高人们对充分尽职调查的认识。

•申诉机制：我们鼓励所有人，包括供应商和其他利益相关者，真诚地表达他们对可能违反我们的行为准则、公司政策或法律的任何担忧。我们有一个Speak Up系统，可以在我们公司的网站上找到，可以匿名举报违规行为。

•在开发与工程部的产品监管与合规专家的支持下，我们进行了范围界定评估，以确定哪些购买的零件可能含有3TG矿物。这些信息以及直接支出量是输入的，用于选择范围内的供应商以使用CMRT进行调查。

•我们根据经合组织关于全球受冲突影响和高风险地区（包括覆盖国家）的指导方针，评估从范围内供应商处收到的CMRT的危险信号、完整性和合理性。

•我们会与范围内的供应商沟通所报告的尚未被确定为符合RMAP要求的冶炼厂。我们要求范围内的供应商降低与不合格冶炼厂相关的风险，并促进其供应商对无冲突矿产的承诺。

•在我们更广泛的供应链尽职调查流程中，我们使用澳大利亚储备银行风险评估平台来确定与整个供应基地的劳动（包括人权）、道德、健康与安全和环境问题标准相关的固有风险。如果发现高风险，我们会与供应商联系并进行更详细的分析。我们在供应商审核计划中纳入了人权和环境方面的考虑。

•作为澳大利亚储备银行成员资格的一部分，我们支持促进改善工作条件和原材料生产的举措。我们还支持 RMI，包括 RMAP。RMAP旨在为冶炼厂的尽职调查过程提供保障。

•除了与我们自己的供应商和其他原始设备制造商（“OEM”）密切合作外，我们还参与了澳大利亚央行领导的全球举措，以解决整个行业对冲突矿产的担忧。这些组织支持供应商和原始设备制造商之间的信息共享，包括3TG冶炼厂的识别和无冲突状态。

•作为澳大利亚储备银行的成员，我们依靠RMI来获取有关冶炼厂及其符合RMAP标准的信息。RMAP 使用独立的第三方评估来验证冶炼厂负责任矿产采购的管理流程。

由于我们从范围内的供应商那里获得的信息不完整，除了下文所述的关于我们产品生产所必需或产品功能所必需的冲突矿物的信息外，我们无法完全确定冲突矿产的原产国或用于处理这些矿物的设施。

尽职调查是以符合经合组织指导方针的方式进行的，如上文 “尽职调查计划” 部分所述。ASML定期审查和修订其供应链尽职调查流程，目的是纳入实践经验、利益相关者的反馈以及标准和法规的要求。

今年，我们改变了提交尽职调查结果的方式，报告了被认定为符合RMAP标准的冶炼厂，而不是报告经确认不含冲突矿物的供应商数量。即使在管理良好的供应链中，也可能发生侵犯人权的行为，因此我们认为不应将供应链明确描述为 “无冲突”。负责任采购的最重要部分是有证据表明，各公司正在积极不断地检查其供应链，寻找危险信号和风险，并在必要时采取适当措施应对这些风险。

2023 年，我们扩大了供应商范围，并强调了完成 CMRT 的重要性。在329家范围内的供应商中，有46家供应商没有向我们提供（完整的）CMRT。在这283家提供完整CMRT的供应商中，有58家供应商表示，他们向ASML提供的产品中没有3TG矿物。

其余范围内的供应商提供了完整的 CMRT，其中包含我们用来确定供应链中独特的冶炼厂的信息（不包括重复的冶炼厂）。我们在2023年确定了482家独特的冶炼厂，其中236家符合RMAP标准（截至2024年5月）。

本CMR包含根据供应商通过合理的原产国查询和尽职调查措施提供的信息获得的声明。我们对矿山、冶炼厂或炼油厂没有直接关系或控制权。因此，我们依赖供应商来确保他们提供的有关他们雇用的冶炼厂或炼油厂的信息的最终真实性，此类信息可能不准确、不完整或存在其他违规行为。此外，尽管我们不断努力，但由于3TG矿物供应链的复杂性、追踪来源的供应商等级数量以及所有3TG矿物的符合RMAP标准的冶炼厂数量有限，我们可能无法确定所有产品中包含的3TG矿物的确切来源（国家）或用于加工这些矿物的设施。

本文件包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的 “前瞻性” 陈述，包括与我们的业务和合规工作相关的陈述，包括与冲突矿产有关的陈述。通常，您可以通过使用 “可能”、“可以”、“应该”、“相信”、“期望”、“计划”、“打算”、“继续”、“承诺” 等词语以及这些词语或类似词语的变体来识别这些陈述。此类前瞻性陈述包括与我们的业务和产品相关的陈述，包括与TWINSCAN EXE平台相关的预期、我们系统的功能和性能、我们的冲突矿产政策、RCOI、我们在供应链中采购材料的承诺、我们对无冲突矿产和负责任矿产采购的承诺、我们目前的尽职调查程序和改善尽职调查流程和结果的计划，包括将供应商审计计划范围扩大到计划的计划鼓励供应商在其供应链中追踪3TG矿物的来源，以及与冲突矿物和其他非历史陈述有关的其他计划和意图。

前瞻性陈述不能保证未来的表现，涉及风险和不确定性。这些风险和不确定性包括我们在该规则和相关冲突矿产规则下的报告义务或做法的潜在变化、我们实施与冲突矿产相关的某些流程和政策的能力、我们从供应商那里获取信息的能力、我们有效追踪3TG矿物来源的能力、我们改善冲突矿产尽职调查流程的能力、我们在冲突矿产领域成功履行承诺的能力、与我们的工具和其他性能相关的风险ASML的20-F表年度报告及其向美国证券交易委员会提交的其他文件中包含的风险因素中指出的风险。这些前瞻性陈述仅在本文件发布之日作出。ASML不承诺更新或修改前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。