Alphabet公司

冲突矿产报告

截至2023年12月31日的财年

                    

本截至2023年12月31日止年度的冲突矿产报告（以下简称 “CMR”）是根据经修订的1934年《证券交易法》（“规则”）第13p-1条提交的，该条要求与冲突矿产相关的某些报告和披露。冲突矿物目前被定义为锡石、钽铁矿、黑钨矿、金或其衍生物，就本评估而言，它们仅限于锡、钽、钨和金（“3TG”）1。这些要求适用于注册人，无论其冲突矿产的地理来源如何，也不论他们的冲突矿产是否为武装冲突提供资金。除非此处另有定义，否则请参阅规则、SD 表格和美国证券交易委员会发布第 34-67716 号，了解本 CMR 中使用的术语的定义。

                

除非另有说明，否则本CMR中的陈述基于我们在2023年日历年真诚开展的尽职调查活动，并基于本申报时获得的信息。可能影响这些陈述准确性的因素包括但不限于不完整的供应商数据或可用的冶炼厂和/或精炼厂（统称为 “冶炼厂”）数据、供应商或冶炼厂的错误或遗漏、熔炼厂的持续认证、对该规则的持续指导或修正以及其他问题。此外，本CMR可能包含前瞻性陈述，这些陈述反映了我们在继续改善负责任采购计划时在未来努力实现的目标。这些前瞻性陈述基于当前的预期和假设，受风险和不确定性的影响。

                    

对我们网站的引用以及通过这些网站获得的信息未纳入本 CMR 中。

                    

在本CMR中，除非另有说明，否则我们使用 “Alphabet”、“我们”、“我们” 和类似术语来指代Alphabet Inc.及其子公司（统称为 “Alphabet”），并使用 “谷歌” 来指代Alphabet的全资子公司谷歌有限责任公司。

            

1. 概述

                    

(A) 公司

                    

Alphabet是一系列业务——其中最大的是谷歌——我们将其报告为两个细分市场：谷歌服务和谷歌云；我们还将所有非谷歌业务统称为 “其他赌注”。Alphabet的结构旨在通过强大的领导者和独立性来帮助我们的每家企业蓬勃发展。

我们的谷歌服务和谷歌云板块加起来约占我们2023年合并收入的99％。我们的谷歌服务部门主要通过提供绩效广告和品牌广告来创造收入。此外，谷歌服务越来越多地从广告以外的产品和服务中获得收入，包括 (i) 消费者订阅，主要包括YouTube电视、YouTube音乐和高级版等YouTube服务的收入；(ii) 平台，主要包括来自Google Play应用销售和应用内购买的收入；以及 (iii) 设备，主要包括Pixel系列设备的销售。我们的 Google Cloud 细分市场主要通过基于消费的费用以及基础架构、平台、协作工具和其他云服务的订阅产生收入。我们的其他赌注是处于不同发展阶段的新兴企业，包括研究和

1《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502 (e) (4) 条将 “冲突矿产” 一词定义为 (A) 哥伦布矿-钽铁矿，也称为钽铁矿石（从中提取钽的金属矿石）；锡石（提取锡的金属矿石）；金；黑钨矿（提取钨的金属矿石）；或其衍生物；或 (B) 美国国务卿认定为刚果民主共和国或邻国冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生物。

发展阶段是那些处于商业化起步阶段的企业，我们的目标是让他们成为蓬勃发展、成功的企业。

(B) 范围内的产品

                    

为CMR范围界定而评估的产品包括进入该规则定义的商业流的有形产品。本CMR范围内考虑的硬件产品涉及面向消费者的设备，例如医疗保健技术、家用设备、电话、可穿戴设备、流媒体设备、平板电脑、摄像机，更具体地说，是硬件组件，例如电路板、芯片、电容器、合金、电机组件和电线。

            

(C) 供应链

                    

我们的供应链由广泛的供应商和多种制造模式组成。其他公司代表我们制造硬件组件，例如 1 (B) 中所述的组件。无论我们是与原始设备制造商合作，还是与产品设计进行更密切的合作，我们都不直接购买原材料，而且距离我们产品中使用的3TG的冶炼厂和原产国有几级的距离。此外，我们与之合作的许多供应商不受该规则及其相应要求的直接约束。为了通过供应链的多个层次影响活动，我们积极与包括负责任矿产倡议（“RMI”）在内的各种行业成员合作。我们与RMI的合作包括使用冲突矿产报告模板（“CMRT”）、面向特定供应商的扩展矿产报告模板（“EMRT”）等工具，以及参与支持RMI工作的众多工作组和活动，包括责任矿产保障流程（“RMAP”）。

                    

(D) 冲突矿产政策

                    

我们认为，必须在刚果民主共和国（“DRC”）和邻国（以及刚果民主共和国，“覆盖国家”）建立经过验证的无冲突3TG来源，这样这些矿产才能以有助于该地区经济增长和发展的方式采购。为了协助这项工作，我们制定了冲突矿产政策，并成立了实施该政策的内部团队。我们的冲突矿产政策可在我们的网站上查阅，网址为 https://abc.xyz/investor/conflictminerals/.We 希望我们的供应商确保我们产品中的3TG来自符合要求的无冲突冶炼厂，例如通过RMI的RMAP（http://www.responsiblemineralsinitiative.org）、伦敦金银市场协会（LBMA）或责任珠宝委员会（RJC）进行审计的冶炼厂，每个冶炼厂都对我们产品中使用的3TG的来源和监管链进行尽职调查并提供应有的应有信息应要求向我们提供尽职调查措施。上述组织的尽职调查标准均符合经合组织尽职调查标准，下文将进一步讨论该标准。

2.合理的原产国查询

                    

为了确定哪些供应商需要就我们的产品中使用的3TG的来源进行调查，我们清点了我们的产品，以确定哪些产品是我们在2023年1月1日至2023年12月31日期间生产或签约制造的，以及它们是否打算进入商业流。对于范围内的所有产品，我们确定并编制了一份供应商（“范围内的供应商”）名单，我们要求这些供应商提供有关其3TG采购的信息。我们要求这些已确定的范围内供应商使用RMI的CMRT向我们提供有关其供应链的信息。我们还随后使用了我们自己公司开发的工具和模板，以审查CMRT的完整性，确保所有受访者的回复至少达到最低限度，并找出潜在的不一致之处。CMRT包括有关产品中3TG的位置或原产地矿的问题，并要求范围内的供应商做出类似的努力，调查其供应链，并报告必要的3TG的熔炼厂和位置或原产地。我们审查并监控了范围内供应商的回复，如果我们发现信息不完整或与我们期望供应商提供的信息不一致，我们会进行跟进。我们的后续行动包括以下内容：

•如果范围内的供应商没有回应，我们会启动供应商上报流程，直到收到回复。

•如果范围内的供应商的信息不一致或不完整，我们会联系供应商并要求提供更新的信息，提供额外的培训资源，并重申我们适用的供应商行为准则和冲突矿产政策预期。

•我们与供应商合作，改善了他们对公司和产品层面无冲突采购以及从符合RMAP标准的冶炼厂进行采购的反应和承诺。

•我们还鼓励供应商加入行业合作，以进一步支持无冲突采购。

                

我们收到了范围内供应商的100％的回复率，他们向我们提供了公司或产品层面的数据。范围内的供应商不断从其供应商那里收集信息，我们将继续与他们合作，以确保供应商有充分的代表性。

            

一些供应商的回应表明，他们在我们供应链的各个层面使用的一些冶炼厂从所涉国家获得3TG。一些范围内的供应商回应还表明，3TG是从覆盖国家以外的、从回收或废品来源以及/或来源不明的。根据供应链调查的结果和上文第1（C）节所述的供应链的性质，我们无法确定地核实供应商和产品中使用的所有3TG的来源和监管链。如下文第 3 节所述，我们对供应链中报告的所有冶炼厂完成了尽职调查。

                    

3.尽职调查

                    

我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织（“经合组织”）《2016年受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（“经合组织指南”）中规定的五步框架。

                    

以下是我们在2023年报告年度开展的尽职调查活动的描述，这些活动与经合组织指南中规定的五步框架有关。

                    

OECD 第 1 步——建立强大的公司管理体系

•我们在第 1 (D) 节中描述的冲突矿产政策已在我们的投资者关系网站上公开发布。

•我们的治理结构包括来自我们范围内供应链、法律和财务组织的高级管理人员，他们负责监督我们的尽职调查活动。该计划的监督由我们的首席财务官、首席合规官以及供应链和业务运营、财务和法律副总裁组成。

•我们在适用的供应商行为准则和供应商合同模板中纳入了负责任的采购和尽职调查要求。我们的供应商应从无冲突来源采购，并利用CMRT披露其产品中有关3TG的采购信息。我们会根据我们的要求向供应商提供额外的后续跟进、培训和资源模板。

•我们的产品领域使用包括在线平台的系统来存储和管理我们的冲突矿产尽职调查活动、沟通和结果。

•我们制定了将冲突矿产计划文档保存至少五年的文件保留政策。

•我们有申诉机制来举报违反我们政策的行为。

            

OECD 第 2 步-识别和评估供应链中的风险

•我们要求范围内的供应商提供CMRT，以收集有关我们产品中使用的3TG熔炼厂的信息。

•我们根据经合组织全球冲突和高风险地区指南（CAHRA）（包括覆盖国家），评估了从范围内供应商那里收到的CMRT的完整性和合理性。

•我们通过对照RMI提供的熔炼厂数据来验证我们的范围内供应商披露的每座冶炼厂。

•我们根据需要向范围内的供应商提供了冲突矿物反馈，这些反馈已通过我们的内部供应商责任审计计划进行了审计。

•我们连续第七年聘请独立第三方对范围内的供应商披露的100％的冶炼厂进行了评估，以跟踪数据，并确定尚未通过RMAP的冶炼厂的风险。这促使进一步直接跟踪冶炼厂和供应商。

•我们与范围内的供应商进行了沟通，这些供应商报告的冶炼厂尚未被确定为符合RMAP标准。我们与范围内的供应商合作，提高了他们回复的完整性和准确性，并促进了他们在公司和产品层面对无冲突矿产的持续承诺。我们还鼓励所有供应商加入行业合作。

•我们制定了一项计划，要求范围内的供应商不完全从合规的冶炼厂采购产品，以使这些熔炼厂达到一致性。

•我们与范围内的供应商合作，审查了他们从供应商那里收到的CMRT回复。这一流程有助于告知我们的直接供应商如何识别他们从供应商那里收到的信息中的风险。作为该过程的一部分，我们还鼓励供应商从刚果民主共和国和其他CAHRA符合RMAP标准的冶炼厂采购。

                            

经合组织第三步——设计和实施应对已确定的风险的战略

项目治理：

•我们为符合我们的《供应商行为准则》的范围内产品领域创建了一份供应商名单，并使用该清单来指导我们的供应商选择和继续与已知的无冲突采购供应商开展业务。

•我们向供应商责任小组、供应商责任指导委员会和审计与合规委员会提供了有关我们的尽职调查活动和CMR的最新情况。

供应商尽职调查和行业参与：

•我们审查了供应链中的指控和事件，并与供应商和行业利益相关者合作，以改善负责任的采购结果。我们做到这一点的一种方法是鼓励供应商采取负责任的采购政策和做法，而不是禁止所有矿产进入刚果民主共和国和覆盖国家，这会对依赖采矿的社区产生负面影响。

•我们还为RMI上游尽职调查基金捐款，并作为RMI冶炼厂参与小组工作组的一部分，通过直接外联活动对刚果民主共和国和覆盖国家的冶炼厂进行了尽职调查。当我们与尚不符合要求或不活跃的冶炼厂合作时，我们强调了遵守RMAP要求的重要性。

经济和能源可持续性：

•实现经济多元化、投资可持续发展和提供替代生计是任何促进负责任采矿战略的重要组成部分。因此，我们向负责任矿产贸易公私联盟（PPA）捐款，该联盟签署了续订的2023年谅解备忘录，将谷歌的合作伙伴关系再延长了五年。PPA还扩大了其范围，将重点放在非洲五大湖区内外的3TG以外的全球过渡矿产，以应对全球矿产需求。

•按计划，我们将刚果电力项目的所有权移交给PPA，并帮助正式建立和集中了与PPA和其他捐助者的合作伙伴关系，以继续这些能源可持续性努力2。例如，这项工作为好牧人国际基金会（也称为Bon Pasteur）提供了两个太阳能装置，该基金会直接与矿业社区合作，解决侵犯人权问题。该基金会特别注重打破虐待儿童、妇女和女孩的循环。安装的最后一步已于 2024 年初完成。

•与刚果电力公司分开，我们还开始确定太阳能装置的范围，该装置将为公平钴联盟合作伙伴组织提供可再生能源。预计将在2024年中期部署，这是我们推进能源和替代生计工作的延续。

经合组织第 4 步——对供应链中特定点的供应链尽职调查进行独立的第三方审计

•我们于 2013 年加入 RMI（成员 ID：GOOG），我们将继续成为会员。

•我们依靠RMI来验证公司是否符合冶炼厂的标准，然后验证它们是否符合RMAP。

•我们与第三方合作，对未参与RMI的冶炼厂进行了评估，以让Alphabet了解供应商宣传中确认的所有冶炼厂。

•我们采用基于风险的方法，与独立第三方一起对部分供应商进行了供应商责任审计，其中包括审查其冲突矿产计划。

•我们继续开展活动以补充RMAP流程和审计，例如直接查询、沟通和开发行业工具以支持审计计划和报告机制。这使我们能够更好地了解冶炼厂在合规过程中面临的问题，以及如何以最佳方式支持用于合规和区域内尽职调查的管理系统。

•在2023年周期中，我们继续与民间社会和非政府组织进行沟通，工作人员在实地工作。这些沟通帮助我们更好地了解风险和机遇，例如加强负责任的供应链。

经合组织第 5 步——供应链尽职调查年度报告

2 Congo Power 是我们于 2017 年开始的一项举措，旨在为致力于负责任采购的社区提供能源资源、替代生计机会并提高经济稳定性。新成立的伙伴关系组织预计将在2024年下半年启动一系列补助金，旨在通过更新受赠方评估标准和扩大当前目标来扩大刚果电力公司的范围和影响力。目前的目标主要侧重于发展可再生电力，但将扩大到包括其他社会目标，例如性别平等。

•我们每年发布CMR，我们的报告可在我们的投资者关系网站上查阅，网址为 https://abc.xyz/investor/conflictminerals/。

•我们发布了《2023年供应商责任报告》，其中还包括我们的冲突矿产计划和行业合作的最新情况 (https://sustainability.google/reports/)。

4. 尽职调查结果

                    

冶炼厂披露

根据我们对2023年报告期内供应商提供的信息的尽职调查，我们有理由相信我们产品中使用的3TG的一部分来自所涵盖的国家。在某些情况下，我们的范围内供应商提供的信息无法核实或不完整，因此，我们没有宣布我们的任何产品 “刚果民主共和国无冲突”，因为我们无法确定地核实

我们产品中所有必需的3TG的来源和监管链。根据进行的尽职调查，我们的供应商确定了302家独特的冶炼厂，我们根据第三方审计和/或评估对每个冶炼厂进行了评估；在RMI网站上，有224家被视为 “合规”，5家被视为 “活跃”。根据我们的第三方评估和 RCOI，我们发现另有70家冶炼厂未从所涉国家采购（或没有理由相信他们从所涉国家采购），使被认定为 “合规”、“活跃” 或不从刚果民主共和国采购的冶炼厂总数达到299个（99%）。至于剩下的3座冶炼厂，其中2座熔炼厂的RMI状态在2023年第四季度更新为 “不合格”，其余1座熔炼厂的RMI状态在2024年初更新为 “不合格”。我们的供应商已经表示，需要更多时间来纠正这些不合格冶炼厂的使用，我们目前正在与他们接触，并支持他们为此做出的努力。

我们对在范围内的产品中使用的3TG的尽职调查结果如下所示：

努力确定矿山或原产地

                    

作为本报告第3节所述尽职调查流程的一部分，我们努力通过支持RMI开发的流程和工具，确保我们在产品中识别矿山和3TG原产国的努力是合理的，符合行业惯例。

5. 持续改善对材料来源的理解

                    

我们认识到，减少与冲突矿产相关的暴力的努力仍在继续，需要不断适应不断变化的情况。我们致力于审查我们的合规流程，并积极与上游地区直接接触，寻找改善流程的机会。

我们在《供应商责任报告》中详细介绍了我们的政策和业绩，包括在其他矿产和材料领域以及在《规则》范围之外的其他地区的工作。

我们将继续审查我们的合规流程，包括但不限于在2024报告年度采取以下措施：

                    

•我们将继续与范围内的供应商合作，以提高我们范围内产品中使用的3TG的原产国和监管链的知名度。

•我们将使用并鼓励我们的范围内供应商使用RMI的公开工具。

•我们将继续与范围内的供应商合作，参与我们的供应链，以提高提供给我们的数据的质量。

•如上所述，我们将继续成为RMI的成员，并为各种举措和工作组做出贡献。

•我们将继续鼓励我们的范围内供应商从被RMI列为符合要求的无冲突冶炼厂采购。

•在我们与新供应商签订合同并续订与现有供应商的合同时，我们将继续要求供应商支持我们的冲突矿产政策和尽职调查工作。

•我们将继续探索更多机会，以支持生计和健康，改善保护成果，提高稳定性，并支持可再生能源项目，以改善无冲突的采矿社区。

附录一：熔炉清单

马绍尔群岛共和国没有提供合格冶炼厂加工的冲突矿物的具体原产国。出于业务保密原因，原产国数据是根据国家风险水平以汇总方式提供的。因此，我们无法确定所列合格冶炼厂加工的冲突矿物的具体原产国。该清单列出了材料可能来自的国家，并引用了按国家划分的合理矿山生产清单（2020年3月发布的RMI报告，《矿山生产国家》）。该清单基于

RMI为RMAP LBMA提供的原产国数据，仅限符合RJC标准的冶炼厂。为了补充这份清单，谷歌对所有已确定的冶炼厂进行了独立的尽职调查。谷歌持续要求其供应商停止与不合格冶炼厂的业务往来，并通知供应商不合格的冶炼厂不再获准进入谷歌的供应链。