xcur-202309130001698530假的00016985302023-02-212023-02-21 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
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表单 8-K
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当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年9月13日
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Exicure, Inc.
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
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| | | | | | | | |
| 特拉华 | 001-39011
| 81-5333008 |
（州或其他司法管辖区）
（注册成立） | （委员会
文件号） | （国税局雇主
证件号） |
| | | | | | | | |
| 2430 N. Halsted St. | | |
芝加哥, IL | | 60614 |
| （主要行政办公室地址） | | （邮政编码） |
注册人的电话号码，包括区号:(847) 673-1700
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如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
o根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
o根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
o根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
o根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信
根据该法第12（b）条注册的证券：
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| 每个班级的标题 | | 交易品种 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，面值每股0.0001美元 | | XCUR | | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 x
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 x
第 3.01 项退市或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。
2023年9月13日，Exicure, Inc.（“公司”）收到纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）员工（“员工”）的来信（“通知”），通知公司，在过去的连续30个工作日中，公司普通股的出价收盘价已低于纳斯达克上市规则5550规定的在纳斯达克资本市场继续上市的最低每股1.00美元的要求（a) (2)（“投标价格要求”）。根据纳斯达克上市规则5810（c）（3）（A）（“合规期规则”），公司获得的初始期限为180个日历日，或直到2024年3月11日（“合规日期”），以恢复对投标价格要求的遵守。如果在合规日期之前的任何时候，公司普通股的出价按照《合规期规则》的要求在至少连续10个工作日内收于1.00美元或以上，则除非工作人员根据纳斯达克上市规则5810（c）（3）（H）行使酌处权延长该10天期限，否则工作人员将书面通知公司已恢复遵守投标价格要求。
如果公司未在合规日期之前恢复遵守规则5550 (a) (2)，则公司可能有资格延长时间。要获得资格，公司必须满足公开持股市值的持续上市要求以及纳斯达克资本市场的所有其他初始上市标准，投标价格要求除外，并且需要提供书面通知，表示打算在第二个合规期内通过进行反向股票拆分来弥补缺陷。如果公司符合这些要求，纳斯达克可能会再给予公司180个日历日的时间，以恢复对投标价格要求的遵守。
如果公司没有在合规日期之前恢复对投标价格要求的遵守，并且当时没有资格延长合规期，则工作人员将向公司提供书面通知，告知其普通股将退市。届时，公司可以就员工的退市决定向纳斯达克上市资格小组（“小组”）提出上诉。但是，无法保证，如果该公司收到除名通知并就员工的除名决定向小组提出上诉，则此类上诉会成功。
该公司打算监控其普通股的收盘价，并将考虑其可用的期权（包括在必要时进行反向股票分割），以遵守投标价格要求。
项目 8.01 其他活动
正如先前披露的那样，公司于2023年8月3日收到西北大学（“西北大学”）法律顾问的通知信，指控该公司违反了自2014年5月27日起生效的许可协议（“2014年许可”）和2015年8月15日的重述许可协议（“2015年许可”）。2023年9月10日，西北航空通知该公司它将终止2015年的许可证。2014年许可证的有效期将持续到2023年10月2日，该公司打算继续与西北航空进行讨论并寻求解决方案。该公司还在继续探索战略替代方案，以最大限度地提高其历史资产的股东价值。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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日期：2023 年 9 月 13 日 | EXICURE, INC. |
| （注册人） |
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| 来自： | /s/ 保罗·康 |
| | 保罗·康 |
| | 首席执行官 |