附录 1.01

冲突矿产报告

赛默飞世尔科学公司（“赛默飞雪”、“公司”、“我们” 或 “我们的”）根据经修订的1934年《证券交易法》（“第13p-1条” 或 “冲突矿产规则”）SD表格和第13p-1条的规定，自1月1日起的报告期内，已将本冲突矿产报告（“报告”）作为其SD表格的附件，2023 年至 2023 年 12 月 31 日。

《冲突矿产规则》对我们公司的适用性

赛默飞世尔是科学服务领域的全球领导者。我们的使命是让我们的客户让世界更健康、更清洁、更安全。无论我们的客户是加速生命科学研究、解决复杂的分析挑战、提高实验室的生产力、通过诊断改善患者健康状况，还是开发和制造改变生活的疗法，我们都将为他们提供支持。我们的全球团队通过业界领先的品牌，包括Thermo Scientific、应用生物系统、Invitrogen、Fisher Scientific、Unity Lab Services、Patheon和PPD，提供无与伦比的创新技术、便利购买和药品服务组合。

有关我们在2023年生产的产品的描述，请参阅我们的2023年10-K表年度报告第3-4页上我们每项业务的产品描述，您可以在 https://ir.thermofisher.com/investors/financials/annual-reports/default.aspx 上找到该报告。2023 年，我们的范围内的产品包括源自或可能源自刚果民主共和国（“DRC”）或邻近国家（统称为 “涵盖国家”）的钽钽钽铁矿（coltan）、锡和金，或其衍生物、钽、锡和钨，统称为 “冲突矿产” 或 “3TG”，这些产品包括其中的产品我们的每一项业务。

按照《冲突矿产规则》的要求，我们在2023年进行了合理的原产国调查（“RCOI”），旨在确定范围内的产品中是否有任何3TG原产于受保国家，以及3TG中是否有任何可能来自回收来源或废料来源。

我们不在直接从矿山、冶炼厂或炼油厂生产的范围内产品中采购必要的3TG，并认为在大多数情况下，我们与这些市场参与者的水平相差很多。我们依靠其材料或组件可能含有3TG的供应商向我们提供有关这些材料或组件中所含3TG的来源的信息。

2023年，我们聘请了一位独立的第三方供应链专家（“服务提供商”）来协助我们的3TG尽职调查计划。服务提供商代表我们向供应商寻求采购信息，要求他们填写责任矿产倡议（“RMI”）制定的冲突矿产报告模板（“CMRT”）。CMRT促进了有关向供应商提供材料的冶炼厂和炼油厂的一般披露和信息。它包括有关供应商采购政策、与其直接供应商的聘用流程以及供应商使用的熔炼厂或炼油厂的识别等问题。服务提供商根据其书面审查标准对供应商的回复进行了审查，以确定其可信性、一致性和差距。如果答复中出现了服务提供商的任何质量控制问题，则公司的负责任矿产采购项目经理（“项目经理”）将联系供应商，以获取更多信息或作出回应。

为了最大限度地提高收到的准确、完整回复的数量，服务提供商代表我们向供应商发送的出站电子邮件包括指向 CMRT 完成后的培训和教育的链接，以及访问旨在解决任何供应商问题的资源中心的权限。服务提供商还为我们的国际供应商提供外语支持，包括将调查请求翻译成多种语言，并应要求提供精通其他语言的专家。需要更多信息或澄清才能完成回复的供应商已上报给项目经理，寻求直接协助。我们还举办了一场互动式网络研讨会，向供应商介绍冲突矿产规则以及如何完成CMRT并回答有关的问题。

尽管我们曾多次尝试从供应商那里获得答复，但鉴于我们的供应链中有大量供应商，收到所有供应商的调查回复是不可行的。一旦服务提供商完成了与初步调查有关的所有沟通，公司采购团队的成员就会联系那些确定对公司有一定销售量（或 “支出”）但没有做出回应的供应商，以鼓励这些供应商做出回应。项目经理还在 RCOI 快要结束时联系了某些没有响应的供应商。由于在RCOI期间采取的行动，公司收到了占我们范围内支出91％的供应商的调查回复。

根据RCOI，根据冲突矿产规则，我们对2023年进行了尽职调查。下文将讨论这些尽职调查工作。

尽职调查措施的设计

我们与3TG相关的调查措施是根据经济合作与发展组织（“经合组织”）的《受冲突影响和高风险矿产负责任供应链尽职调查指南》中规定的标准设计的

领域（“经合组织指南”），包括《锡、钽、钨补编》和《黄金补编》（第三版）。

根据经合组织指南的五步流程，我们设计了尽职调查措施，目的是：

1、建立强大的公司管理体系；

2.识别和评估我们供应链中的3TG风险；

3.设计和实施应对已确定的3TG风险的策略；

4、对供应链中特定点的供应链尽职调查进行独立的第三方审计；以及

5. 报告我们的3TG供应链尽职调查活动。

已执行的尽职调查措施

正如我们的RCOI指出的那样，我们的某些产品可能含有来自受保国家的3TG矿物，我们按照上述五个步骤进行了尽职调查措施，包括以下内容。这些并不是我们尽职调查中的所有离散步骤。

第一步：建立强大的公司管理体系。

Thermo Fisher 通过持续的跨职能项目利益相关者群体，为3TG维持强大的管理体系，并由必要的内部部门代表。该小组由我们的法律和采购部门领导，我们为这一流程聘请了专职的项目经理。项目经理向相应的管理成员提供有关计划状态的更新。

我们强大的公司管理体系的要素包括：

•负责任的矿产采购声明，描述了我们期望如何实现产品中负责任地采购材料的目标；

•供应商行为准则，要求供应商采取政策并建立系统，从不直接或间接资助刚果民主共和国或其他受冲突影响和高风险地区的武装团体的来源采购3TG和稀土矿物，并在接到要求时向Thermo Fisher提供有关供应商的钽、锡、钨、金或其他所需稀土矿物的供应链的支持数据；

•我们的主供应协议和采购条款和条件形式中的具体措辞，要求供应商遵守我们的《供应商行为准则》；以及

•全球道德热线，供供应商和其他人报告3TG存在的问题。

我们的《负责任矿产采购声明》、《供应商行为准则》、合同语言和全球道德热线由项目利益相关方团体定期审查，并根据需要进行修订。

第二步：识别和评估我们供应链中的3TG风险。

我们不在直接从矿山、冶炼厂或炼油厂生产的范围内产品中采购必要的3TG，并认为在大多数情况下，我们与这些市场参与者的水平相差很多。我们依靠其材料或组件可能含有3TG的供应商向我们提供有关这些材料或组件中所含3TG的来源的信息；因此，我们使用调查结果来确定供应链中需要缓解的风险。

为了确定要调查的供应商群，我们完成了一项有针对性的风险评估，涉及我们的产品大宗商品团队成员。我们将继续努力调查供应基础的最佳子集，让我们在各自领域具有丰富经验的产品大宗商品团队成员为每种产品大宗商品分类分配3TG风险等级。为了帮助我们的大宗商品团队成员就项目范围做出更明智的决定，我们向他们提供了前几年的相关调查结果。我们将继续将资源集中在使用来自覆盖国家的3TG风险最高的供应商身上。

在 2023 年报告期内，我们有 611 家范围内供应商。

第三步：设计和实施策略以应对已确定的3TG风险。

针对这一风险评估，公司制定了风险管理计划，项目团队通过该计划管理我们的3TG计划。当供应商属于以下类别之一（我们称之为 “高风险供应商”）时，就会触发我们的缓解流程：

•不回应的供应商；

•拒绝承诺加强其计划的供应商；以及

•确定存在冲突采购风险的冶炼厂或炼油厂的供应商。

供应商向CMRT提供的一些答复包括供应商列为冶炼厂或炼油厂的设施名称。我们通常与3TG冶炼厂或炼油厂没有直接关系，也不会对供应链中的这些实体进行或直接审计。如果供应商表示已确定的冶炼厂或炼油厂被认证为 “合格者”，则服务提供商通过将该熔炼厂或精炼厂名称与RMI的 “Conformant” 熔炼厂和精炼厂清单进行对比来确认这一点。我们与服务提供商合作，确定提交的CMRT中列出的未经RMI认证为 “合规” 的冶炼厂和炼油厂的状况，包括通过我们在步骤四中概述的参与RMI来确定这些冶炼厂和炼油厂的状况。

我们还采取措施努力最大限度地减少与我们合作的高风险供应商的数量。例如，我们将继续指示我们的采购团队确保赛默飞世尔开发产品的新供应商必须提供RCOI响应作为供应商加入的先决条件，如果原始供应商未提供RCOI回应，则寻找替代供应商。

此外，我们将继续利用RMI的风险准备情况评估来吸引第一供应链层以外的供应商公司，以采用更渐进的风险管理实践。

第四步：对供应链中特定点的供应链尽职调查进行独立的第三方审计。

我们通过加入RMI参与了对冶炼厂和炼油厂的独立第三方审计。RMI的负责任矿产保障流程（“RMAP”）对同意参与RMAP的冶炼厂和炼油厂使用的3TG矿物的来源（包括原产地矿和监管链）进行独立审计。熔炼厂和炼油厂一旦成功完成了对照适用的RMAP标准或同等交叉认可的评估协议的评估，即被认定符合RMAP标准。

为了进一步推动RMI的工作，我们正在积极参与该组织的矿产报告模板小组，该团队正在修订和测试未来的3TG调查模板，我们是尽职调查业务团队的成员，该团队制定了 “良好实践” 指南以鼓励供应商合规。

此外，RMI还为有关3TG尽职调查、报告要求和供应链风险的一般供应商培训开发了内容。这些培训模块，包括针对有兴趣接受RMAP审计的冶炼厂和炼油厂的培训，已记录下来并发布到责任商业联盟（RBA）的电子学习学院（该学院免费向公众开放）。

第五步：报告我们的3TG供应链尽职调查活动。

根据RCOI和相关供应商尽职调查的结果，编制了SD表格和这份冲突矿产报告。这份冲突矿产报告发布在我们的公共网站上，网址为：https://corporate.thermofisher.com/us/en/index/corporate-social-responsibility/operations/global-supply-chain.html。

我们将继续制定和巩固本年度的尽职调查措施，以增加供应商的回复数量，进一步了解我们供应链中的冶炼厂和炼油厂。

为了改善本年度的供应链尽职调查做法，我们计划在未来几年纳入以下合规措施等：

•利用公司的其他合规计划来提高回复率和供应商体验；

•参与鼓励冶炼厂和炼油厂加入RMI并成为合规者的举措；

•通过与供应商的持续接触，继续要求提供2023年公司层面信息的选定供应商提供2024年的产品级别信息；以及

•监督并鼓励在2023年表示3TG来源未知或无法确定的供应商继续制定和推进可追溯性措施。

正如本报告第三部分 “尽职调查计划” 标题下的第三步所述，我们将尽职调查工作重点放在我们确定为高风险的3TG供应商上。这些供应商中的大多数没有对RCOI提供产品级别的回应，而是按公司汇总报告的。因此，我们不知道这些供应商报告的冶炼厂或炼油厂中有多少与我们的供应链具体相关。尽管如此，供应商对其产品中3TG的来源和监管链进行了进一步的尽职调查。在确定存在冲突采购风险的冶炼厂或炼油厂的供应商中，有 92% 的供应商确认他们要么正在努力解决问题，要么错误地报告了冶炼厂并且不在供应链中。

这些供应商向我们报告说，其供应链中包含了来自全球超过94％的冶炼厂或炼油厂的3TG（正如RMI所承认的那样）。

我们不认为所有这些设施都有助于赛默飞世尔产品的生产。熔炼厂或炼油厂可能出现过度报告的原因是，我们的产品所含组件与设施相隔数步，中间供应商未能向我们的直接供应商提供针对客户和产品的特定CMRT。此外，供应商向我们报告的冶炼厂和炼油厂可能不是我们供应链中的全部冶炼厂和精炼厂，因为许多供应商无法确定用于处理我们生产的范围内产品中所含必要3TG含量的所有冶炼厂和炼油厂，也不是所有供应商都回应了我们的询问。

2023 年，我们无法确定 3TG 中我们签约制造的产品的功能或生产所必需的一部分的来源。我们未确定我们的范围内产品中包含的任何必需的 3TG 是直接或

间接资助或惠及所涉国家的武装团体。但是，我们没有得出结论，我们的任何产品都是 “刚果民主共和国无冲突” 的。

努力确定矿山或原产地

我们要求供应商填写 CMRT，其中包括填写所有必要的冶炼厂和炼油厂识别信息。如果确定了冶炼厂或炼油厂并将其列为Conformant，我们还审查了RMI向其成员提供的信息。如果熔炼厂或炼油厂已被确定但未被列为合格企业，我们将与服务提供商合作，尝试确定熔炼厂和精炼厂的状态。此外，服务提供商进行了额外的尽职调查，以确定可能存在于我们供应链中的冶炼厂和炼油厂的位置。

前瞻性陈述

根据1934年《证券交易法》第21E条的规定，本报告各处均作了前瞻性陈述。此处包含的任何非历史事实陈述的陈述均可被视为前瞻性陈述。在不限制前述内容的前提下，“相信”、“预期”、“计划”、“期望”、“寻求”、“估计” 等词语以及类似的表述旨在识别前瞻性陈述。尽管公司将来可能会选择更新前瞻性陈述，但它明确表示不承担任何更新前瞻性陈述的义务，即使公司的估计发生了变化，读者也不应依赖这些前瞻性陈述来代表公司在本报告提交之日后的任何日期的观点。许多重要因素可能导致公司的业绩与此类前瞻性陈述所示的业绩存在重大差异，包括我们在美国证券交易委员会存档的最新10-K表年度报告中列出的业绩，该报告已在美国证券交易委员会存档，可在我们网站的 “投资者” 部分的 “美国证券交易委员会申报” 标题下查阅，以及本报告第四部分 “未来尽职调查注意事项” 标题下详述的业绩。