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SkyWater Technology, Inc.（及其子公司，“我们” 或 “我们”）是一家总部位于美国的独立、纯粹的科技铸造厂，通过我们在明尼苏达州的制造工厂或晶圆厂提供先进的半导体开发和制造服务，并通过我们在佛罗里达州的工厂提供先进的封装服务。我们的 “技术即服务” 模式利用专有技术、工程专有技术和微电子制造能力的坚实基础，与客户共同开发工艺技术知识产权（“IP”），通过我们的高级技术服务，为各种微电子（集成电路（“IC”）和相关的微和纳米技术应用提供颠覆性概念。除了差异化的技术开发服务外，我们还通过我们的晶圆服务为客户批量生产面向高增长市场的集成电路提供支持。传统晶圆厂无法将我们为客户提供的半导体开发和制造服务相结合。此外，我们相信，作为一家总部位于美国的上市公司、总部设在美国的纯技术铸造厂，我们获得了国防部颁发的国防微电子活动1A类可信认证，这使我们能够很好地为客户提供独特的竞争优势。这些优势包括增强知识产权安全和安全进入美国国内供应链的好处。

我们的某些产品包含含有锡、钽、钨和/或金（“3TG”）的材料或组件，这些材料或组件是这些产品的功能或生产所必需的。因此，我们有义务遵守经修订的1934年《证券交易法》（“规则”）第13p-1条。如果公司受该规则的约束，该公司通常必须调查其产品中3TG的来源。如果该公司的3TG似乎可能源自刚果民主共和国或邻近国家（“覆盖国家”），并且不是来自废料或回收来源，则该公司必须对此类3TG的来源和监管链进行尽职调查，并在这份单独的《冲突矿产报告》中披露有关其尽职调查工作的某些信息。

由于我们供应链的深度，我们与生产这些3TG的矿石来源和加工这些矿石的冶炼厂/精炼厂相去甚远。如本冲突矿产报告所述，我们为确定这些矿石的来源所做的努力反映了我们在供应链中的情况和地位。我们认为，目前，全球范围内有关这些矿石的可追溯性和采购的信息量仍然有限。我们还认为，这种情况并不是我们所独有的。

我们与在产品中生产3TG的冶炼厂或炼油厂之间有许多层次，具体的层数因供应商提供给我们的组件而异。在任何情况下，我们都依赖我们的直接供应商提供有关他们向我们提供的组件和材料中所含3TG来源的信息，包括低级供应商提供给他们的3TG的来源。

为了收集这些信息，我们进行了合理的原产国查询，联系了我们的直接供应商，要求他们填写责任矿产倡议的冲突矿产报告模板（“CMRT”），以了解他们提供给我们的产品和材料中3TG的存在和来源。

我们审查了从我们的直接供应商那里收到的回复（或在某些情况下，如果供应商已经完成了合理的原产国查询并选择提供自己的CMRT，则还会审查供应商的CMRT），并在必要时要求我们的供应商提供更正和澄清，以解决其回复中任何不完整或不一致的信息。

总体而言，我们确定共有三家直接供应商在我们合理的原产国调查范围内。所有这些供应商都回复了我们合理的原产国查询。因此，我们认为我们合理的原产国查询和流程是本着诚意合理设计和执行的。但是，第三方提供给我们的信息存在固有的局限性，包括尽管我们努力验证和确认信息，但信息仍可能不准确、不完整或伪造。

根据我们的冶炼厂/精炼厂数据库，我们进一步确定，这三家供应商可能从92家经过验证的冶炼厂或炼油厂向我们供应的产品中采购3TG，而在这92家经过验证的冶炼厂或炼油厂中，有些供应商可能在2023日历年从覆盖的国家采购3TG。因此，我们确定该规则要求我们对此类3TG的来源和监管链进行尽职调查。我们还将废料和回收的矿物确定为供应链中的材料来源。

作为我们对产品中包含的必要3TG的来源和监管链进行尽职调查的一部分，我们有理由认为这些3TG可能来自所涵盖国家，在进行了上述合理的原产国调查之后，我们根据负责任矿产倡议审查了被确定为可能存在于我们供应链中的冶炼厂和炼油厂，这使我们能够访问某些负责任矿产倡议工作组，以进一步促进供应链数据和技术信息的交换。

如果我们无法确定经上述国际认可计划之一认证的冶炼厂或炼油厂可能存在于我们的供应链中，我们试图联系该冶炼厂或炼油厂，以获取有关其采购行为的更多信息，包括原产国和转让国，以及该冶炼厂或精炼厂是否制定了任何内部尽职调查程序或是否已实施其他流程来跟踪其3TG矿石的监管链和来源。我们审查的相关信息之一是，冶炼厂或炼油厂是否拥有有据可查、有效和沟通的无冲突政策，或者是否有会计制度来支持所处理材料的质量平衡和可追溯性文件。我们还进行了互联网研究，以确定是否有任何关于冶炼厂或炼油厂采购做法的外部信息来源。此外，我们还尝试与这些冶炼厂和炼油厂取得联系，以收集有关矿山原产国和采购做法的信息。

我们的尽职调查结果本质上是有限的。作为3TG的下游购买者，我们的尽职调查措施只能为必要的3TG的来源和监管链提供合理而非绝对的保证。我们的尽职调查流程基于向我们的直接供应商以及在其供应链中寻求类似信息的供应商寻求数据的必要性，以确定必要的3TG的原始来源。我们还在很大程度上依赖于独立的第三方审计计划（例如上述计划）收集和提供的信息。此类信息来源可能产生不准确或不完整的信息，并可能受到欺诈。总体而言，尚无有关我们产品的全部采购信息。但是，在审查了我们的尽职调查结果后，我们没有发现任何证据表明我们供应链中的任何3TG资助或使所涉国家的武装团体受益。

我们将继续向我们的直接供应商传达我们对冲突矿产合规和供应链尽职调查的期望。我们还将继续在必要时进行更多的事实和风险评估，并监控供应商情况的变化，这些变化可能会影响其冲突矿产合规和尽职调查做法，这反过来可能会影响我们与某些供应商的持续合作和关系。作为我们风险缓解工作的一部分，我们希望使用未经证实符合负责任矿产保障流程的冶炼厂或炼油厂的供应商公开表明在实现完全符合供应链方面取得的进展。如果我们发现供应商在3TG方面的采购行为持续带来危险信号，我们可能会采取措施重新评估与这些供应商的业务关系。我们希望我们的直接供应商与供应商采取类似的措施，以确保在整个供应链中与我们的采购理念保持一致。