SD

/s/安德鲁黑斯廷斯

日期：2024 年 5 月 30 日

执行副总裁兼总法律顾问

第 1 节冲突矿产披露

第 1.01 项冲突矿产披露和报告

概述

美铝公司（Alcoa 或公司）是铝土矿、氧化铝和铝产品的全球行业领导者。

除非上下文另有说明，否则 Alcoa、Company、我们、我们和我们的术语是指美铝公司以及为编制2023年合规期内的财务报表而合并的所有子公司。《冲突矿产规则》统指经修订的（《交易法》）的1934年《证券交易法》下的第13p-1条，以及根据交易法颁布的第13p-1条关于SD表的专门披露报告。根据冲突矿产规则，冲突矿物在本文中使用，无论矿物或衍生金属的产地如何，均为钽铁矿石（coltan）、锡石、金、钨矿及其衍生物钽、锡和钨。

冲突矿产披露

本SD表格已在我们网站www.alcoa.com的 “投资者” 部分下公开。我们网站上包含的信息未以引用方式纳入本SD表格，因此不应被视为本SD表格的一部分。

美铝公司下述流程和程序旨在确定冲突矿产是故意为我们在2023年生产的功能或生产中添加和必需的冲突矿产，如《冲突矿产规则》（统称 “受保国家”）所定义，还是以其他方式源自废料或回收材料。

程序和合理的原产国查询

美铝的每个业务部门都进行了评估，以确定其制成品中是否含有任何冲突矿物质，这些冲突矿产是此类产品的功能或生产所必需的（任何含有冲突矿物的制成品在此称为承保产品）。该评估涉及对成为受保产品一部分的所有材料进行内部审查，可能包括对产品规格、物料清单、供应商查询、产品成分分析以及我们已知的此类涵盖产品的其他信息的审查。这项评估也由每个业务部门在开发可能属于冲突矿产规则范围内的新产品时进行。此外，每个业务部门通过审查此类承保产品的购买记录，确定了包括用于制造此类受保产品的冲突矿物的任何购买材料，以及此类购买材料的供应商。

评估结束后，美铝根据冲突矿产规则进行了真诚合理的原产国调查（RCOI），以确定其2023年报告期内涵盖产品中所含冲突矿物的来源。美铝要求每个范围内供应商填写负责任矿产倡议（RMI）制定的冲突矿物报告模板（CMRT），并尽可能在承保产品层面做出回应，以确定此类产品中冲突矿物的来源。我们的供应商在填写的CMRT中确定的特定冲突矿物冶炼厂对照负责任矿产保证流程（RMAP）的熔炼厂清单和其他公开信息进行了审查，以确认所有此类冶炼厂都符合RMI管理的RMAP评估程序。符合RMAP标准的冶炼厂已对其管理系统和采购做法进行了独立的第三方审计，以验证是否符合协议和当前的全球标准，以支持负责任的原材料采购。

遵循上述程序后，我们认为我们确定了2023年报告期内所有包含冲突矿物的承保产品，并且一家供应商很可能向我们提供了与我们的承保产品相关的冲突矿产。2023 年，我们承保产品中唯一包含的冲突矿物是锡。

除了审查已完成的CMRT外，美铝的程序还包括审查支持文件、现有的冲突矿产政策以及供应商的其他声明，包括审查准确性、完整性和总体合理性，以评估和确定美铝是否可以合理地依赖此类信息。必要时进一步与供应商接触，以获得更多或完整的信息或澄清。


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