附录 10.1
CLENE INC.
修订后的2020年股票计划
1。目的。本经修订的2020年股票计划（”计划”）是为了支持特拉华州的一家公司 Clene Inc.（”公司”），以吸引和保留（i）公司或公司任何母公司或子公司的选定员工、高级管理人员和董事，以及（ii）公司或公司任何母公司或子公司的选定非雇员代理人、顾问、顾问和独立承包商的服务。就本计划而言，如果某人受雇于任何实体或为公司服务，则该人被视为受雇于公司或为公司服务（”雇主”）即公司或公司的母公司或子公司。
2。股票受计划约束。根据下文和第8节的规定进行调整，根据本计划发行的股票应由公司的普通股组成（”普通股”），根据本计划可能发行的普通股总数为四千八百万四十万股（48,400,000）股，所有这些股票均可根据激励性股票期权或本计划下的任何其他类型的奖励发行。如果根据本计划授予的期权或其他奖励到期、终止或取消，则受该期权或奖励约束的未发行股票将再次根据本计划提供。如果根据本计划授予的股份被公司没收或按原始成本回购，则本计划将再次提供按原始成本没收或回购的股份数量。
3.计划的生效日期和期限。
3.1 生效日期。该计划已由公司董事会通过（”董事会”）并于 2020 年 12 月 28 日生效（”生效日期”）。该计划于2020年12月30日获得公司股东的批准。第 7 条规定的期权和股票奖励（”股票奖励”）可以在生效日期之后和本计划终止之前的任何时间授予。董事会于2023年3月27日通过了一项计划修正案，该修正案旨在增加根据该计划可能发行的普通股总数，并于2023年5月9日获得公司股东的批准。该计划的第二项修正案旨在增加根据该计划可能发行的普通股总数，该修正于2024年4月3日获得董事会通过，并于2024年5月29日获得公司股东的批准。
3.2 持续时间。本计划将持续有效至 (i) 生效日期后10年之日或 (ii) 本计划下所有可供发行的股票均已发行且对股票的所有限制均已失效之时以较早者为准。董事会可以随时暂停或终止本计划，但计划下当时未偿还的期权股票奖励除外。本计划终止后，本计划不得授予任何期权或股票奖励。终止不应影响任何未偿还的奖励、公司回购股票的任何权利或根据本计划发行的股份的没收性。
4。行政。
4.1 董事会。该计划应由董事会管理，董事会应决定和指定向其发放奖励的个人（”收件人”）、奖励金额以及奖励的其他条款和条件。在遵守本计划规定的前提下，董事会可通过和修改与本计划管理有关的规章制度，提前任何等待期到期，加快行使日期，放弃或修改任何适用于股票的限制（法律规定的限制除外），并根据董事会的判断，做出管理本计划所必要或理想的所有其他决定。董事会对本计划和相关协议条款的解释和解释是最终和决定性的。董事会可以在其认为使本计划生效的权宜之计的方式和范围内纠正任何缺陷或提供任何遗漏或调和计划或任何相关协议中的任何不一致之处，董事会应是这种权宜之计的唯一和最终判断者。
4.2 委员会。董事会可以委托董事会的任何委员会（”委员会”）本计划的任何或所有管理权限。如果将权力下放给委员会，则本计划中所有提及董事会的内容均指并与委员会有关，但以下情况除外：（i）董事会另有规定，以及（ii）只有董事会可以按照第3节和第9节的规定修改或终止本计划。
5。奖励类型，资格。董事会可不时根据本计划单独或组合采取以下行动：（i）授予激励性股票期权（”激励性股票期权”），定义见经修订的1986年《美国国税法》第422条（”代码”)，如第 6.1 节和第 6.2 节所规定；(ii) 授予激励性股票期权以外的期权 (”非法定股票期权”) 如第 6.1 节所规定；以及 (iii) 按照第 7 节的规定发放股票奖励。可以向员工（包括高管或董事员工）以及董事会选择的第1节所述的其他个人发放奖励；但是，只有公司或公司任何母公司或子公司（定义见本守则）的员工才有资格获得本计划下的激励性股票期权。董事会应选择获得奖励的个人，并应具体说明对获得奖励的每个人采取的行动。
6。期权补助。
6.1 与期权有关的一般规则.
6.1-1 补助条款。董事会可以根据本计划授予期权。对于每笔期权授予，董事会应确定受期权约束的股票数量、行使价格、期权期限、行使期权的时间以及该期权是激励性股票期权还是非法定股票期权。
6.1-2 行使价。每股行使价应由董事会在授予时确定。除第6.2-2节另有规定外，行使价不得低于期权授予之日期权所涵盖普通股公允市场价值的100％。如果股票是公开交易的，则公允市场价值应为授予期权之日前最后一个交易日的普通股的收盘价，或董事会规定的其他普通股价值。
6.1-3 行使期权。除非第6.1-6节另有规定或由董事会决定，否则不得行使本计划授予的任何期权，除非在行使时接受者受雇于公司或为公司服务，并且自期权授予之日起一直受雇或提供此类服务。除第6.1-6节和第8节另有规定外，本计划授予的期权可以在每份期权规定的期限内不时按董事会规定的金额和时间行使，前提是不得行使部分股份的期权。
6.1-4 不可转让性。根据本计划条款授予的每份期权 (i) 接受者不可转让和不可转让，无论是自愿还是依法行使，除非根据遗嘱或受益人去世时居住地的州或国家的血统和分配法；(ii) 在接受者的一生中，只能由接受者行使；但是，前提是董事会可以允许非法定股票期权可通过礼物或家庭关系令转让给收款人的家庭成员。就上述但书而言，“一词家庭成员” 包括任何子女、继子、孙子、父母、继父母、祖父母、配偶、前配偶、兄弟姐妹、侄子、婆婆、岳父、女子、儿子、姐夫或姐夫，包括收养关系、与收款人共享家庭的任何人（租户或员工除外）、这些人拥有50％以上受益权益的信托、基金会这些人（或收款人）控制资产的管理，以及这些人（或收款人）拥有更多资产的任何其他实体超过投票权益的50％。
6.1-5 期权期限。在遵守第6.1-3节、第6.1-6节和第6.2-2节的前提下，根据本计划授予的期权应在董事会规定的期限内继续有效，但根据其条款，自授予之日起10年到期后，任何期权都不可行使。
6.1-6 终止雇用或服务。
(a) 一般规则。除非董事会另有决定，否则如果接受者因完全残疾（如第 6.1-6 (b) 节所规定）、死亡（如第 6.1-6 (c) 节所规定）或原因（如第 6.1-6 (d) 节所规定）以外的任何原因终止，则该接受者的期权可以在期权到期日之前或三个月后到期日的任何时间行使终止日期，以较短的期限为准，但前提是接受者在该日期有权行使期权且仅限于该日有权行使期权终止；但是，董事会不得根据本第 6.1-6 (a) 节规定终止后的行使期，该期限在 (i) 终止之日后 30 天到期，或 (ii) 期权到期日之前，以较早者为准。
(b) 因完全残疾而解雇。除非董事会另有决定，否则如果收款人在公司的工作或服务因完全残疾而终止，则该接受者的期权可以在期权到期日之前的任何时候或终止之日后一年的日期之前行使，以较短的期限为准，但前提是接受者在终止之日有权行使期权；但是，前提是董事会不得根据本第 6.1 节规定解雇后的活动期限-6 (b) 在 (i) 终止之日后六个月到期，或 (ii) 期权到期日之前结束，以较早者为准。这个词”完全残疾” 是指医学上可确定的心理或身体损伤，该损伤预计会导致死亡，或者已经持续或预计将持续一年或更长时间，并且导致收款人无法履行雇主雇员、董事、高级管理人员或顾问的职责，也无法从事任何实质性的有报酬的活动。
(c) 因死亡而解雇。除非董事会另有决定，否则如果收款人在受雇于公司或向公司提供服务期间死亡，则该收款人的期权可以在期权到期日之前的任何时候或去世之日后一年之前（以较短的期限为准）行使，但前提是接受者在去世之日有权行使期权，并且只能由受让人享有权利的人行使选择权应遵循接收者的意愿或血统和分配法收款人去世时居住的州或国家；但是，董事会不得根据本第 6.1-6 (c) 节规定终止后的行使期，该期限在 (i) 终止之日后六个月到期，或 (ii) 期权到期日之前结束，以较早者为准。
(d) 因故解雇。除非董事会另有决定，否则如果公司因故终止接受者在公司的雇用或服务，则该接收者的选择权应立即终止并停止行使，无论其任何部分以前是否可以行使。除非董事会另有决定，否则该术语”原因” 指收件人（i）故意不履行或拒绝履行收件人的职责，（ii）与履行收款人职责有关的重大过失或故意不当行为，或（iii）犯下涉及不诚实、违反信任或对任何人造成身体或情感伤害的犯罪。
(e) 故意不当行为。除非董事会另有决定，否则如果收款人从事任何与收款人履行职责有关的故意不当行为，包括但不限于未经授权披露公司的任何机密或专有信息或违反与公司的任何协议，则期权应立即终止并停止行使。如果董事会在任何时候确定收款人在行使期权之前有故意的不当行为，则公司可以选择通过向收款人退还行使时支付的所有对价来取消该期权的行使，然后收款人应向公司交出代表该行使中获得的股票的股票证书，以供注销。
(f) 修改适用于终止的行使期。董事会可以随时将三个月和一年的行使期延长任意长度，但不得超过期权的原始到期日。董事会可以随时增加可行使的期权部分，但须遵守董事会确定的条款和条件。
(g) 未能行使期权。如果任何已故收款人或任何终止雇用或服务的接收人的期权未在适用期限内行使，则根据该期权购买股票的所有其他权利均应终止和终止。
(h) 请假。雇主批准的休假或因疾病或残疾而缺勤不应被视为终止或中断雇用或服务。除非董事会另有决定，否则期权的归属应在医疗假、探亲假或军事休假期间继续进行，无论是带薪还是无薪休假，期权的归属应在任何其他无薪休假期间暂停。
6.1-7 购买股票。
(a) 行使通知。除非董事会另有决定，否则只有在公司收到收款人关于购买股票的具有约束力的承诺的通知后，才能根据本计划授予的期权收购股份，具体说明收款人希望在该期权下购买的股票数量以及接受者同意完成交易的日期，以及在需要遵守1933年《证券法》（“”《证券法》”），其中载有一项陈述，表明收款人的意图是收购股票进行投资，而不是为了分配。如果普通股公开交易，则行使通知可能包括不可撤销地指示公司指定经纪公司（使用公司规定的表格）出售部分或全部已购买的股票，并将部分或全部出售收益交付给公司，以支付行使价和任何所需的预扣税。
(b) 付款。除非董事会另有决定，否则在根据期权行使完成股票购买的指定日期或之前，收款人必须以现金或支票向公司支付这些股票的全部购买价格，或者经董事会同意，全部或部分以公允市场价值计价的普通股、限制性股票或其他或有奖励向公司支付这些股票的全部购买价格、以股票或现金、期票和其他形式计价的或有奖励考虑。为支付收购价格而提供的普通股的公允市场价值应为普通股付款之日前最后一个交易日的普通股的收盘价，如果普通股已公开交易，则为承诺支付之日前最后一个交易日的普通股的收盘价，或董事会规定的其他普通股价值。在全额支付股份（包括所有预扣税款项）之前，不得发行任何股票。经董事会同意，收款人可以要求公司自动申请行使部分股票期权（即使尚未发行股票证书）时获得的股份，以满足期权其他部分的收购价格。
(c) 预扣税。每位行使期权的收款人在收到应付金额（如果有）的通知后，应立即以现金或支票向公司支付满足任何适用的联邦、州和地方税收预扣要求所需的金额。如果在证书交付前存入的任何金额之外还需要额外预扣款（由于行使期权或处置行使期权而获得的股份），则收款人应按要求以现金或支票向公司支付该金额。如果收款人未能支付所要求的金额，公司或雇主可以根据适用法律从包括工资在内的其他应付给收款人的金额中扣留该金额。经董事会同意，收款人可以通过指示公司预扣行使时发行的股票或向公司交付其他普通股来全部或部分履行这一义务；但是，如此预扣或交付的股票数量不得超过按适用于该司法管辖区收入的最高税率计算的向每个司法管辖区缴纳预扣税所需的金额。
(d) 减少预留股份。行使期权后，根据本计划预留发行的股票数量应减少行使期权时发行的股票数量，减去为支付行使价而交出或为履行预扣义务而扣留或交付的股票数量（如果有）。
6.1-8 对非豁免雇员的补助金的限制。除非董事会另有决定，否则如果公司或公司的任何母公司或子公司的员工是非豁免员工，则受《公平劳动标准法》第7条的加班补偿条款约束（”FLSA”），授予该员工的任何期权必须在授予之日起至少六个月后才能行使；但是，如果员工死亡、残疾或退休，公司所有权发生变化，或者在法规允许的其他情况下，这一六个月的行使权限制将停止适用，所有这些都在《FLSA》第7（e）（8）（B）条中规定。
6.2 激励性股票期权。激励性股票期权应受以下附加条款和条件的约束：
6.2-1 补助金金额的限制。如果员工在任何日历年内首次可行使根据本计划（以及《守则》第424（e）和424（f）小节定义的公司或其母公司或子公司的任何其他股票激励计划）授予的激励性股票期权（截至期权授予之日确定）的股票的公允市场总价值超过100,000.00美元，则该期权的部分不超过就全股而言，100,000.00美元将被视为激励性股票期权，其余部分将被视为激励性股票期权一个或多个期权将被视为非法定股票期权。在适用前一句时，将按照授予期权的先后顺序考虑期权。如果在100,000.00美元的限额下，期权的一部分被视为激励性股票期权，而该期权的其余部分被视为非法定股票期权，除非接受者在行使时另有指定，否则收款人行使全部或部分期权将被视为在100,000.00美元限额允许的最大范围内行使该期权的激励性股票期权部分。如果收款人行使的期权部分被视为激励性股票期权，部分被视为非法定股票期权，则公司将通过为该部分股票发行单独的证书，并在其股票记录中将该证书确定为激励性股票期权股票，将根据行使激励性股票期权部分收购的股票指定为激励性股票期权股票。
6.2-2 对 10% 股东的补助金的限制。根据本计划，只有在行使价至少为授予期权之日普通股公允市场价值的110％（如第6.1-2节所述）的员工或任何母公司或子公司（定义见《守则》第424（e）和424（f）小节）所有类别股票的总投票权的10％以上的员工才能根据本计划授予激励性股票期权而且根据其条款，自授予之日起五年期满后，该期权不可行使。
6.2-3 早期处置。如果在授予激励性股票期权后的两年内或激励性股票期权行使后的一年内，接受者出售或以其他方式处置了行使期权时收购的普通股，则接受者应在出售或处置后的30天内以书面形式通知公司 (i) 出售或处置的日期，(ii) 出售或处置的实现金额，以及 (iii) 处置的性质（例如出售，等）。
7。股票奖励，包括限制性股票和限制性股票单位。
7.1 一般条款。董事会可以根据本计划以股票奖励的形式发行股票，但须由董事会确定的任何对价，包括期票和服务，不包括对价或法律可能要求的最低对价。股票奖励应受董事会确定的条款、条件和限制的约束。这些限制可能包括有关可转让性、公司回购和没收已发行股份的限制，以及董事会确定的任何其他限制。受限制的股票奖励可以是限制性股票奖励，即在授予后立即发行股票，如果不满足归属条件则予以没收，也可以是限制性股票单位奖励，根据该奖励，只有在归属条件得到满足后才发行股票。根据本第7节发行的所有股票奖励均应受股票奖励协议的约束，该协议应由公司和股票奖励的获得者签署。股票奖励协议可能包含董事会要求的任何条款、条件、限制、陈述和保证。代表股票的证书应带有董事会要求的任何图例。
7.2 限制性股票单位的期限。自授予之日起 10 年期满后，不得根据限制性股票单位奖励或类似股票奖励发行任何股票。
7.3 不可转让。根据本计划授予的所有限制性股票单位奖励以及根据本第7节收购股票的任何其他权利，其条款均不可由接受者自愿转让或依法转让，除非根据遗嘱或受益人去世时居住州或国家的血统和分配法；但是，董事会可以允许任何此类奖励或权利的转让给收件人家庭成员的礼物或家庭关系令，该术语的定义见第 6.1-4 节。
7.4 预扣税款。公司可以要求股票奖励的任何获得者以现金或应要求通过支票向公司支付满足任何适用的联邦、州或地方税收预扣要求所需的款项。如果收款人未能支付所要求的金额，公司或雇主可以根据适用法律从包括工资在内的其他应付给收款人的金额中扣留该金额。经董事会同意，收款人可以通过指示公司从任何待发行的股票中扣留或向公司交付其他普通股来全部或部分履行这一义务；但是，如此预扣或交付的股票数量不得超过按适用于该司法管辖区收入的最高税率计算的向每个司法管辖区缴纳预扣税所需的金额。
7.5 减少预留股份。根据股票奖励发行股票后，根据本计划预留发行的股票数量应减少已发行的股票数量，减去为履行预扣义务而扣留或交付的股票数量。
8。资本结构的变化。
8.1 股票分割、股票分红等。如果由于任何股票分割、反向股票拆分、股票组合、以股票形式支付股息、资本重组、重新分类或以其他方式向股东分配普通股，此后已发行普通股增加或减少，或者变为或交换为公司不同数量或种类的股票或其他证券，则董事会应对可用股票的数量和种类进行适当调整申请本计划下的补助金等等计划中规定的其他股份金额。此外，董事会应适当调整（i）未偿还奖励的股票数量和种类，以及（ii）未偿还期权的每股行使价，以维持收款人在事件发生前后的比例利息。尽管如此，董事会没有义务进行任何可能或可能导致发行零股的调整，任何调整产生的部分股份均可被忽略或以董事会决定的任何方式提供。董事会做出的任何此类调整均为决定性的。
8.2 合并、重组等。除非董事会另有决定，否则如果出现合并、合并、交换计划、收购财产或股票、拆分、分割、分立、重组或清算，或者对公司全部或基本上全部资产（每项资产均为”）进行任何出售、租赁、交换或其他转让（在一笔交易或一系列关联交易中）交易”），董事会应自行决定并在交易结构下尽可能的范围内，就本计划下的每份未偿还期权和股票奖励选择以下备选方案之一：
8.2-1 未偿还期权或股票奖励应根据其条款保持有效。
8.2-2 未兑现期权或股票奖励应转换为期权或股票奖励，以收购交易中尚存或收购公司在内的一家或多家公司的股票，包括本公司。转换后的期权或股票奖励的金额、所涉证券类型以及行使或购买价格应由董事会决定，同时考虑参与交易的公司的相对价值以及交易后用于确定尚存公司股份将由公司股份持有人持有的汇率（如果有）。除非董事会另有决定，否则转换后的期权或股票奖励只能在转换前期权或股票奖励的归属范围内归属。
8.2-3 董事会应在交易完成前提供30天或更短的期限，在此期间，可以在当时可行使的范围内行使未偿还期权，在该期限到期时，期权的未行使部分应立即终止。董事会可自行决定加快期权的行使，以便在此期间可以全部行使期权。董事会还可以自行决定加快任何股票奖励的归属，或规定未归属的股票奖励应在交易完成后终止。
8.2-4 未偿还期权或股票奖励应被取消并转换为对受期权或股票奖励约束的每股股票的付款的权利，金额等于普通股持有人就交易中每股普通股获得的款项超过行使价或购买价格（如果有）的部分。期权或股票奖励的支付形式应与向普通股持有人支付的款项相同（例如现金、股票、其他证券或财产），一旦向每股普通股持有人支付的款项超过行使或购买价格（如果有），则应与向普通股持有人付款的同时支付给收款人；但是，前提是期权或股票奖励必须根据以下条件进行归属收款人的持续服务，向收款人支付的款项可能需要根据以下规定归属相同的归属时间表和付款可以推迟到归属；并进一步规定，在交易完成后的五年内不得支付此类款项。除现金以外的任何形式的付款的价值应为董事会确定的此类付款的公允市场价值。向普通股持有人支付的款项，如果因托管基金、保留基金或类似安排而被扣留，则在发放和实际支付之前，不应被视为已支付给持有人。
8.2-5 如果在未偿还期权或股票奖励协议、书面同意书或授予期权或股票奖励所依据的董事会会议记录中特别引用了本第 8.2-5 节，则未经接收者事先书面同意，不得以任何方式终止此类未偿还期权或股票奖励，未经接收者事先书面同意，此类书面同意必须特别提及本节 8.2-5。未经此类书面同意，无论该交易对本计划授予的其他期权或股票奖励有影响，期权或股票奖励仍将根据其明确条款（包括任何加速归属或行使交易或与交易相关的行使权）归属或行使。
8.3 公司解散。如果公司解散，应根据第8.2-3节处理期权和股票奖励。
8.4 另一家公司发行的权利。董事会还可以根据本计划授予期权和股票奖励，其条款、条件和条款与本计划中规定的条款、条件和条款不同，前提是任何此类奖励的授予都是为了替代另一家公司授予的现有期权和股票奖励，或与承担其他公司授予的现有期权和股票奖励有关，并假定或以其他方式同意由公司根据交易或出于交易原因提供。
9。计划的修订。董事会可以随时在任何方面修改或修改本计划；但是，在适用法律或公司股票上市的任何证券交易所规则要求的范围内，本计划的任何修改或修订均须经股东批准。尽管有上述规定，除非第8节另有规定，否则如果变更会对持有人产生不利影响，则未经裁决持有者的书面同意，不得对已授予的裁决进行任何更改。
10。批准。公司在本计划下的义务须经州和联邦当局或对此事具有管辖权的机构的批准。公司将尽最大努力采取州或联邦法律或适用法规所要求的措施，包括美国证券交易委员会以及公司股票随后可能上市的任何证券交易所的规章制度，与本计划下的补助金有关的措施。尽管如此，如果董事会认为普通股的发行或交付会违反州或联邦证券法，则公司没有义务根据本计划发行或交付普通股。
11。就业和服务权利。本计划或根据本计划发放的任何奖励中的任何内容均不得 (i) 赋予任何雇员继续雇用雇主的权利，或以任何方式干涉雇主随时出于任何原因、有无原因地终止雇员的雇佣的权利，或减少雇员的薪酬或福利的权利，或 (ii) 赋予雇主雇用的任何人被雇主聘用或雇用的任何权利或延续、延长、续订或修改与之签订的任何补偿、合同或安排或者由雇主提供。
12。作为股东的权利。在接受者成为任何普通股的登记持有人之日之前，本计划下任何奖励的获得者均无权作为普通股的股东。除非本计划中另有明确规定或董事会另有决定，否则不得对记录日期在接受者成为登记持有人之日之前的股息或其他权利进行调整。
13. 500名或更多期权持有人/超过10,000,000.00美元的公司资产。如果 (i) 根据本计划授予的期权的持有人总数和购买普通股的所有其他未偿还补偿性期权的持有人人数等于或超过500人，并且（ii）公司最近完成的财政年度末的资产超过10,000,000.00美元，则以下规定应适用于公司依赖第12h-1（f）条规定的豁免的任何时期（”规则 12h-1 (f)”）根据1934年的《证券交易法》（”《交易法》”):
13.1 转账限制。根据本计划授予的期权（包括行使前此类期权所依据的股份）不得质押、抵押或以其他方式转让（包括通过任何空头头寸、《交易法》第16a-1（h）条定义的任何 “看涨等价头寸” 或《交易法》第16a-1（b）条所定义的任何 “看涨等价头寸”），除非规则701（c）允许的任何转让（i）根据《证券法》，(ii) 在收款人死亡或残疾时发给收款人的遗嘱执行人或监护人，或 (iii) 以其他方式允许根据第 12h-1 (f) 条（此类允许的受让人统称为”允许的受让人”）；但是，前提是任何获准的受让人不得进一步转让期权；并进一步规定，上述限制是对第 6.1-4 节中规定的转让限制的补充，而不是取而代之。
13.2 必填信息。只要适用法律有要求，公司应根据第12h-1（f）条每六个月向期权持有人提供《证券法》第701（e）（3）、（4）和（5）条所述的信息，财务报表的发布时间不得超过180天；但是，公司可以将提供此类信息的条件设定为接收者的同意以保密信息。
董事会通过的修订计划：2024 年 4 月 3 日
股东批准的修订计划：2024年5月29日。
附录 A
Clene Inc.
修订后的2020年股票计划
（加州参与者的规定）
关于依据《加州公司法》第 25102 (o) 条向加利福尼亚州居民发放的奖励（”加州参与者”）在普通股成为上市证券（定义见下文）和/或公司受《交易法》报告要求约束之日（如果有）之前，并且仅在适用法律要求的范围内，无论本计划或奖励协议中有任何相反的规定，以下条款都应适用：
1。就期权而言，行使期权自授予期权之日起不得超过120个月。
2。就期权而言，期权不可转让，除非根据遗嘱、血统和分配法，或者在授予协议允许的情况下转让给可撤销的信托或《证券法》第701条的允许。
3.关于期权，除非因适用法律定义的 “原因” 终止雇佣或服务，否则计划或奖励协议或雇佣或服务合同的条款，在期权持有人有权在雇用或服务终止之日行使期权的范围内，在期权到期日以较早者为限，或者：
(a) 如果因死亡或永久残疾而解雇，则自解雇之日起至少六个月。
(b) 如果解雇是由死亡或永久残疾以外的其他原因造成的，则自解雇之日起至少 30 天。
“永久残疾” 就本附录而言，是指在公司可以接受的合格医生看来，由于期权持有人生病或受伤，期权持有人无法履行期权持有人在公司的主要职责。
4。该奖励必须在本计划通过之日或本计划获得公司有权投票的证券持有人批准之日起10年内发放，以较早者为准。
5。代表公司大多数有权投票的已发行证券的证券持有人必须在 (a) 本计划通过之日之前或之后的12个月内，或 (b) 在向加利福尼亚参与者发放任何奖励之前，以较晚者为准，批准该计划。如果未按照前一句所述的方式获得证券持有人的批准，则在获得证券持有人批准之前行使的任何期权或授予的任何期权都必须撤销。在确定是否获得此类批准时，不应将此类证券计算在内。
6。尽管本计划第8.1节有任何相反的规定，董事会在任何情况下均应按照《加州公司法》第25102（o）条的要求进行调整。
7。公司将每年向每位获奖者提供财务报表，前提是该个人有一个或多个奖项尚未兑现，或者按照《加利福尼亚州法规》第10章第260.140.46条的要求。尽管如此，在以下情况下，公司无需向获奖者提供此类财务报表：（a）发行仅限于与公司有关的职责确保他们获得同等信息的关键人物，或（b）本计划符合《证券法》第701条的所有条件；前提是为了确定合规情况，任何注册的国内伴侣都应被视为该术语定义的 “家庭成员”。
8。就本附录而言，”上市证券” 指本公司在国家证券交易所上市或获准上市，或被金融业监管局（或其任何继任者）指定或批准在交易商间报价系统上指定或批准指定为全国市场体系证券的任何证券。
9。在公司普通股成为上市证券和/或公司受《交易法》的报告要求约束时，本附录将不再是本计划的一部分。