附录 1.01

百事可乐公司冲突矿产报告

截至 2023 年 12 月 31 日的日历年度

简介和背景

百事可乐公司（“百事可乐”）的这份冲突矿产报告（以下简称 “报告”）根据经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条（连同表格SD，“规则”）编写。该规则要求上市公司在生产或签约生产含有冲突矿物的产品时披露某些信息，前提是该公司有理由相信冲突矿物可能源自刚果民主共和国和邻国安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚（“涵盖国家”）。根据《规则》的定义，为了本报告的目的，冲突矿物是金、钽铁矿石（coltan）、锡石和黑钨矿，包括其衍生物，仅限于钽、锡和钨（统称为 “冲突矿产”）。

第一部分公司和产品概述

百事可乐是一家全球领先的便捷食品和饮料公司，拥有互补的品牌组合，包括Lay's、Doritos、Cheetos、佳得乐、百事可乐、Mountain Dew、Quaker和SodaStream。百事可乐通过其业务、授权装瓶商、合同制造商和其他第三方，生产、营销、分销和销售各种方便食品和饮料，为200多个国家和地区的客户和消费者提供服务。2018年12月5日，百事可乐收购了苏打水制造商和分销商苏打水国际有限公司（“SodaStream”）的所有已发行股份。SodaStream 开发、制造、分销和销售苏打水机和可更换的二氧化碳气瓶以及消耗品，包括二氧化碳补充剂、可重复使用的碳酸化瓶和添加到苏打水中的香精。

百事可乐对其生产或签订的待生产合同的产品进行了分析，发现2023年日历年销售的SodaStream苏打水制造商的某些型号含有电子电路板和其他电气元件，其中含有一种或多种冲突矿物质。百事可乐还确定，冲突矿物质存在于SodaStream苏打水机的黄铜部件和SodaStream二氧化碳气瓶的黄铜阀门中。虽然黄铜主要由铜和锌组成，但黄铜在其他金属中可能含有微量的锡作为杂质。这些产品在本报告中统称为 “涵盖的产品”。除承保产品外，百事可乐没有生产或签约制造任何其他含有冲突矿物的产品，这些产品是这些产品的功能或生产所必需的。

如下所述，根据对承保产品中冲突矿物的真诚合理原产国查询，百事可乐有理由相信，受保产品功能或生产所必需的某些冲突矿物可能来自受保国家，此类冲突矿物可能并非来自回收或废料来源。

第二部分。冲突矿产计划的设计

百事可乐的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织在《经合组织关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查指南：第三版》中规定的五步框架

（2016），包括有关金、锡、钽和钨的相关补充文件（统称为 “经合组织指南”）。但是，如上所述，除了 SodaStream 生产的承保产品外，百事可乐不生产或签约制造含有冲突矿物质的产品，这些产品是这些产品的功能或生产所必需的。因此，百事可乐设计了经合组织指南的某些步骤，仅限于SodaStream及其供应链，详情如下。

经合组织第 1 步：建立强大的公司管理体系

冲突矿产政策

百事可乐通过了一项冲突矿产政策，该政策阐明了其对负责任地采购矿产的承诺，并确定了对供应商的期望。该政策可在百事可乐的网站上查阅。百事可乐网站上的信息不是、也不应被视为本报告的一部分，也不得以引用方式纳入本报告。

内部管理系统

百事可乐的内部团队由来自采购、法律和财务部门的跨职能团队成员组成，负责执行百事可乐的尽职调查流程，并培训团队以外的员工了解他们在尽职调查和合规方面的角色和责任。

供应链控制系统

百事可乐和SodaStream均未与任何冲突矿产冶炼厂或炼油厂进行任何直接业务。作为 “下游” 公司，百事可乐、SodaStream和进入制造过程的原材料来源之间通常有多个层级。因此，百事可乐必须依靠SodaStream的直接供应商与其上游供应商合作，向百事可乐提供有关SodaStream为受保产品购买的材料和零件中冲突矿物来源的准确信息。

对于承保产品，百事可乐使用责任商业联盟的冲突矿产报告模板（“模板”）。该模板旨在促进供应链中供应商传输有关每种矿物的原产国以及此类矿物使用的冶炼厂和精炼厂的信息。

供应商参与

百事可乐与其范围内的供应商进行沟通，确保他们了解该规则，并确保每个范围内供应商都应制定冲突矿产政策，并实施一个追踪其供应链中任何冲突矿物来源的系统，包括收集模板所要求的信息。

申诉机制

百事可乐维护第三方保密热线服务和冲突矿物电子邮件地址，该地址提供了一种机制，可以就潜在的违反《冲突矿产政策》的问题提出问题或报告疑虑。

经合组织第 2 步：识别和评估供应链中的风险

SodaStream 确定其向哪些供应商购买可能包含冲突矿物的承保产品部件或材料，并向百事可乐提供这些供应商的名单。然后，SodaStream使用该模板对这些范围内的供应商进行年度调查。没有回应的供应商会收到后续请求，并审查调查答复的完整性和准确性。

SodaStream 收到了所有 2023 日历年度的范围内供应商的回复，包括熔炼厂和炼油厂的名称和地点，这些供应商能够确定其冲突矿产的来源。但是，一些供应商表示，他们无法确定供应链中的所有冶炼厂和炼油厂。然后，根据负责任矿产倡议（“RMI”）通过责任矿产保障流程（“RMAP”）获得 “活跃” 或 “合规” 认证的冶炼厂和炼油厂名单，对从供应商那里收到的信息进行分析和审查。RMAP “合规” 清单由成功完成独立第三方审计、发现系统和流程支持负责任的原材料采购并能提供证据支持其采购活动的冶炼厂和精炼厂组成。RMAP “活跃” 清单包括那些目前正在参与RMAP但尚未做出一致性决定的冶炼厂或炼油厂。

经合组织第 3 步：设计和实施应对已确定的风险的战略

内部冲突矿产团队的成员在必要时进行合作，评估百事可乐合规计划的进展，并就尽职调查流程以及SD表格和本报告的提交向相关高级管理层提供最新信息。

经合组织步骤4：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

由于百事可乐在供应链中的下游地位，它与冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也没有对向SodaStream供应链提供承保产品中所含冲突矿物的冶炼厂和炼油厂进行直接审计。百事可乐依靠行业努力来影响冶炼厂和炼油厂接受审计，并通过RMAP获得认证。

经合组织第 5 步：供应链尽职调查报告

本报告及随附的SD表格由百事可乐向美国证券交易委员会公开提交，可在百事可乐网站上查阅。百事可乐网站上的信息不是、也不应被视为本报告的一部分，也不得以引用方式纳入本报告。

第三部分。我们的尽职调查措施的结果

收到了2023年日历年所有范围内供应商的回复。根据这些范围内供应商提供的信息，百事可乐认为，用于处理承保产品中所含冲突矿物的设施包括本报告附录A中列出的冶炼厂和炼油厂。但是，由于在多层供应链中追踪冲突矿物来源方面面临挑战，并且由于许多供应商继续向我们提供公司级信息而不是产品特定信息（这意味着他们报告了在所有产品中处理冲突矿物的冶炼厂和炼油厂，而不仅仅是那些为出售给SodaStream的特定产品加工冲突矿物的冶炼厂和炼油厂），百事可乐无法确定这些冶炼厂和炼油厂实际上在SodaStream中的供应链。此外，一些供应商无法识别其供应链中的所有冶炼厂和炼油厂，因此百事可乐也无法确定其他未识别的冶炼厂或炼油厂不在SodaStream的供应链中。

已确定的冶炼厂和炼油厂位于比利时、玻利维亚、巴西、中国、印度尼西亚、日本、马来西亚、秘鲁、波兰、大韩民国、卢旺达、西班牙、瑞士、台湾、泰国和美利坚合众国。百事可乐将冶炼厂和炼油厂清单与RMAP的 “符合要求的” 冶炼厂和炼油厂清单进行了比较，并确认2023年日历年度所有已知的冶炼厂和炼油厂，包括SodaStream的范围内供应商报告为从覆盖国家采购的冶炼厂和炼油厂，都出现在RMAP “合格者” 清单上。此外，由于RMI通常不注明由 “合格” 或 “活性” 冶炼厂和炼油厂加工的冲突矿物的各个原产国，百事可乐无法以更具体的方式确定所列 “合规性” 或 “活性” 冶炼厂和炼油厂加工的冲突矿物的原产国。

第四部分。未来的风险缓解措施

百事可乐不断采取措施改善其尽职调查流程。尽职调查是一个持续、主动和被动的过程。百事可乐计划继续向范围内供应商通报他们在百事可乐冲突矿产合规计划中的作用，并继续与范围内的供应商合作，以获取有关其供应链的最新、准确和完整的信息。此外，我们将继续与这些供应商合作，获取特定于涵盖产品的产品级数据，并继续鼓励供应商从RMAP的 “合规性” 冶炼厂和炼油厂采购。

前瞻性陈述

本报告中属于 “前瞻性陈述” 的陈述基于有关未来事件和趋势的当前可用信息、运营计划和预测。前瞻性陈述本质上涉及风险和不确定性。有关可能导致实际事件或结果与我们的预期存在重大差异的某些因素的信息，请参阅百事可乐向美国证券交易委员会提交的文件，包括其最新的10-K表年度报告以及随后关于10-Q和8-K表的报告。提醒投资者不要过分依赖任何此类前瞻性陈述，这些陈述仅代表其发表之日。百事可乐没有义务更新任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。

附录 A

目前已知的冶炼厂和炼油厂清单