展品 1.01

导言

惠普公司（“惠普”、“我们” 或 “我们的”）根据1934年《证券交易法》（“第13p-1条”）第13p-1条以及美国证券交易委员会（“SEC”）发布的相关指导，提交了2023年1月1日至2023年12月31日报告期的这份冲突矿产报告。

如果某些矿物是 “产品功能或生产所必需的”，则受第13p-1条约束的公司必须披露其对某些矿物的使用。从这个意义上讲，矿物包括钽、锡、金或钨（称为 “3TG”）。如果商品含有 3TG，则需要进行合理的原产国查询（“RCOI”），以确定此类 3TG 是否源自 “冲突地区”，包括刚果民主共和国（“DRC”）和/或邻近国家1（“覆盖国家”）。如果一家公司认为或有理由相信任何3TG是或可能来自受保护的国家，并且不是来自回收或废品来源，则该公司必须进行尽职调查，以确定3TG是否直接或间接资助或惠益了美国证券交易委员会定义的在所涵盖国家侵犯人权的武装团体。

我们的业务

惠普是世界领先的 IT 公司之一。该公司在59个国家和地区开展业务，拥有约58,000名员工。我们的印刷业务提供消费类和商用打印机硬件、耗材、服务和解决方案。我们的个人系统业务提供商用和消费类台式机和笔记本电脑个人计算机 (PC)、工作站、瘦客户机、商用移动设备、零售销售点系统、显示器、混合系统、软件、支持和服务。

惠普公司是一家在特拉华州注册成立的公司，主要行政办公室设在加利福尼亚州的帕洛阿尔托。惠普公司及其子公司在全球开展业务，统称为 HP。除非另有说明或除非上下文另有要求，否则本冲突矿产报告涵盖惠普公司及其合并子公司，包括HyperX和Plantronics, Inc.（保利）。

3TG 矿物用于我们在 2023 年制造或签约制造的大多数硬件产品的必要功能或生产，如上所述。我们不直接从矿山购买矿石或3TG，并且从矿山中删除了许多合同等级。我们矿产供应链中的冶炼厂或精炼厂（“设施”）最有能力了解矿石的来源。我们依靠供应商在供应商向惠普提供的含有或可能含有3TG的材料、零件、组件或产品上识别3TG设施，来支持我们的负责任矿产计划和尽职调查工作。

1 邻国包括安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。

我们的负责任矿产计划和负责任采购承诺概述

惠普对负责任地采购矿物的承诺已纳入惠普供应链社会和环境责任政策（“SER政策”），网址为 https://h20195.www2.hp.com/V2/GetDocument.aspx?docname=c04797682。供应商应确保提供给惠普的零件和产品不含刚果民主共和国冲突（即不包含 “冲突” 3TG 或其衍生品，以免他们通过刚果民主共和国或邻国境内的采矿或矿产贸易直接或间接资助或使武装团体受益）。供应商应制定符合经合组织受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南的政策、尽职调查框架和管理体系，以实现这一目标。

虽然本报告的主要重点是3TG，但惠普已将其负责任的矿物范围扩大到包括钴等其他矿物。我们还与外部顾问合作，对包括铜、铝、镍、锂和天然石墨在内的其他矿物进行了初步评估。我们致力于采取负责任的采购做法，并将我们的承诺扩展到整个供应链。根据经济合作与发展组织（经合组织）《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（第三版，经合组织2016年）和相关补编（统称为 “经合组织指南2”），包括本SER政策规定的刚果民主共和国和邻近国家，我们希望供应商以负责任和合乎道德的方式开展全球业务，并以负责任和合乎道德的方式从受冲突影响和高风险地区（CAHRA）采购矿产。我们就3TG要求、我们对供应商对3TG的期望以及我们负责任的矿产采购目标进行持续的供应商宣传和沟通。我们还对2023年这份报告进行了改进和重组，以更好地使我们的负责任矿产尽职调查活动与经合组织指南保持一致。

我们致力于在全球范围内推动使用不直接或间接资助或惠及武装团体或以任何方式侵犯人权的负责任来源的矿产，而不是消除源自所涵盖国家或CAHRA的矿产。作为下游公司，惠普不直接从矿山或设施购买3TG矿物，也没有与这些实体建立业务关系。

自 2008 年以来，惠普一直被公认为负责任矿产领域的行业领导者。惠普与其他企业、非政府组织、政府机构以及我们广泛的直接供应商网络合作，推动负责任来源的矿产的使用。当我们的工作于2008年开始时，我们帮助成立了作为责任矿产倡议（“RMI”）前身的工作组，从那时起，我们在开发和推进负责任矿产保障流程（“RMAP”）和冲突矿产报告模板（“CMRT”）等RMI计划和工具方面发挥了重要作用。我们是RMI的活跃成员，积极参与RMI的工作组，例如尽职调查业务团队、新兴矿业团队，并共同领导中国冶炼厂参与团队。通过参与这些工作组和其他工作组，惠普通过与行业同行和利益相关者合作来支持行业变革，直接与某些 3TG 设施合作，并支持 RMAP 计划。

我们为《经合组织指南》做出了贡献，并且是负责任采购网络多利益相关方团体以及负责任矿产贸易公私联盟（“PPA”）的创始成员，该联盟促进来自所涵盖国家的负责任采购矿产，惠普是该联盟的积极成员。我们还是欧洲负责任矿产伙伴关系（“EPRM”）的成员，在该伙伴关系中，我们与来自政府、行业、民间社会和国际组织的利益相关者合作，以解决复杂的矿产供应链和负责任的矿产采购问题，鼓励负责任和安全的采购和做法。

2《经合组织指南》对 “上游” 和 “下游” 行为者进行了区分。上游是指从矿山到冶炼厂或精炼厂的矿产供应链，上游公司包括矿商、当地贸易商或出口商、国际精矿贸易商和矿物再加工商。下游是指从冶炼厂和炼油厂到零售商的矿产供应链，包括惠普等公司；它还包括金属贸易商、零部件制造商、产品制造商、原始设备制造商和零售商。

我们是首批为初始审计基金提供资金以抵消部分冶炼厂审计成本的三家公司之一，我们还支持了可持续贸易倡议印度尼西亚锡业工作组。我们访问了刚果民主共和国的矿山，并参与了重要的地区无冲突采购项目，包括希望解决方案、凯米特社会和经济稳定伙伴关系以及以前的无冲突锡倡议。

作为我们负责任的矿物采购计划的一部分，惠普在提高 3TG 矿物的一致性方面进行了超过 12 年的广泛而勤奋的努力。我们正在探索和寻求合作伙伴关系，以支持CAHRA和覆盖国家的手工和小规模采矿（“ASM”）举措，以帮助他们遵守下游要求。突破3TG设施的紧要关头是我们负责任的矿产计划的重要组成部分，该计划旨在支持行业变革并增加上游项目支持，以改善全球受影响社区的可持续发展和生活环境。

我们的尽职调查措施的设计和实施

我们设计的尽职调查措施符合经合组织指南的五个步骤。我们的尽职调查措施的设计考虑了我们的个人事实和情况、我们在矿产供应链中的下游地位、经合组织对与冶炼厂或炼油厂没有直接关系的下游参与者的建议，以及使用独立评估计划来提供有关冶炼厂或炼油厂的信息。

根据经合组织指南，我们的尽职调查有以下步骤：

经合组织第 1 步：建立强大的公司管理体系

政策与程序。惠普建立了强大的管理体系，确保通过我们的政策和程序进行负责任的矿产采购，包括：

惠普供应链社会和环境责任政策，网址为 https://h20195.www2.hp.com/V2/GetDocument.aspx?docname=c04797682；

惠普人权政策，网址为 https://www8.hp.com/h20195/v2/GetDocument.aspx?docname=c05075378；

惠普供应商行为准则，网址为 https://h20195.www2.hp.com/v2/getpdf.aspx/c04797684；

惠普的《环境通用规范》，网址为 https://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c05998906。

这些政策和程序确立了我们的期望，要求在其产品中使用3TG的惠普供应商采取负责任的矿产政策，设计和实施矿产采购尽职调查措施，以避免侵犯人权。此外，我们预计我们的供应商对次级供应商也有类似的期望。

球队。惠普拥有一支跨职能的管理团队来支持负责任的矿产计划，包括来自人权、可持续发展、采购、法律、全球贸易的同事，以及高级管理层的支持，包括可持续影响与合规高级董事、全球服务供应链主管和首席供应链官。负责任的矿产团队定期开会并更新最新情况，以调整和提升供应商的绩效。还有一个流程可以从整体上审查我们的内部流程和计划，以确保积极的效率和计划改进。

系统。惠普通过尽职调查活动维护供应链透明体系，使用CMRT识别惠普供应链中使用的3TG设施。CMRT是RMI设计的供应链调查工具，惠普每年进行一次。然后，我们确定3TG设施是否参与了RMAP或同等的独立评估计划3，还是来源于 100% 的回收或废弃来源。我们使用数据库来评估尽职调查信息并维护

3 等效的独立评估计划包括责任珠宝委员会 (RJC) 的监管链认证计划或伦敦金银市场协会 (LBMA) 的责任黄金计划。

根据责任商业联盟 (RBA) 指导方针，与我们的负责任矿产计划相关的记录。

训练。惠普为内部员工和 3TG 供应商提供培训课程，以贯彻我们在程序和合同中规定的负责任矿产政策和要求。2023 年，我们举办了两次虚拟培训课程，来自供应链的参与者以及惠普供应商管理团队的成员参加了这些课程。我们在有针对性的战略基础上将其推出，将其翻译成供应商的主要语言，并以录音形式提供，免费提供给供应商或其任何次级供应商。

供应商记分卡。我们供应商的3TG矿物绩效通过供应商记分卡进行沟通，该记分卡包括供应商遵守我们负责任矿产预期的指标，3TG矿物占其总分的一定百分比。惠普高管在对供应商进行业务审查时使用该记分卡，为业务决策提供关键信息。

申诉机制。惠普的申诉机制可在内部和外部访问我们的网站 https://investor.hp.com/governance/integrity-at-hp/default.aspx 以及电子邮件地址 humanrights@hp.com，以举报问题，包括与负责任矿产有关的问题。此外，惠普还支持矿业申诉平台 https://mineralsgrievanceplatform.org/，这是一个独立管理的跨行业平台，由RMI、LBMA、RJC以及其他利益相关者监控和触发调查。

经合组织步骤2：识别和评估供应链中的风险

惠普通过供应链透明度系统识别和评估其3TG矿物风险。该系统旨在支持负责任矿产计划团队系统地调查、收集和分析与3TG设施在产品供应链中使用锡、钽、钨和金有关的信息。

确定范围内的供应商并评估回应。在惠普产品上提供含有或可能含有3TG的材料、部件、组件或产品的供应商属于支出范围内的供应商。我们要求范围内的供应商使用CMRT为每个报告年度提供申报。2023 年，我们选出了占总支出高达 98% 的范围内供应商，并要求提交 CMRT。范围内供应商提交的每份CMRT都将经过两步分析。第一步由所使用的数据库进行，以评估尽职调查信息以及CMRT的一致性和完整性。第二步是由 HP 负责矿产团队按照 HP 要求进行手动检查。如果发现供应商的答复包含此两步流程中的任何缺陷或潜在不准确之处，则将要求供应商进行改进。

确定3TG设施并查看其尽职调查做法。我们使用CMRT通过惠普的供应链调查确定了每个报告年度的惠普供应链中据报道的3TG设施。然后，我们会根据RMI的设施数据库检查3TG设施的状态，以确定它们是否符合负责任的矿产保障计划（例如RMAP）或同等的独立评估计划，或者来自回收或废料的来源。

确定风险评估范围。风险评估范围包括可能不符合我们负责任矿产要求的范围内供应商，或者先前确定的可能不符合RMAP或同等独立评估计划的3TG设施。

经合组织步骤3：设计和实施应对已确定风险的战略

我们承诺对所有3TG设施进行负责任的采购，并对来自相关3TG设施的矿产来源和监管链进行尽职调查，期望我们的矿产供应链参与者使用负责任地采购并参与RMAP或同等独立评估计划，或来自回收或废料来源的3TG设施。

采用风险管理计划。惠普是澳大利亚储备银行/RMI成员，我们的尽职调查措施在很大程度上基于RMAP或同等独立评估计划的使用，这些计划旨在评估为我们的产品提供3TG矿物的3TG设施的做法。通过成员的集体力量，我们可以推动不愿参与负责任采购计划的3TG设施进行积极的变革。如果这些努力不成功，惠普将考虑为3TG设施负责任地采购的矿物替代来源。我们甚至可能要求供应商在适当时提供证据，以证明向替代来源的过渡。

与采购和管理团队保持一致。惠普的负责任矿产团队在与供应商关系经理 (SRM) 的调查周期中定期审查供应商状态，并将结果上报给高级供应链管理层。我们每周与供应商关系经理举行会议，每月与可持续影响与合规高级董事举行会议，后者定期与全球服务供应链负责人和首席供应链官举行管理会议。通过我们密集的审查流程，我们共同努力实现覆盖国家100％的一致性目标。

聘请独立的外部顾问。当我们获得的信息表明存在与特定3TG设施相关的潜在风险时，我们会从行业来源、新闻和媒体、利益相关者那里寻求信息，并聘请独立的外部顾问来支持我们的决策和行动。2024年初，RMI分享了2024年1月3日发布的联合国刚果民主共和国专家组报告，该报告指出了冲突采购材料进入下游公司供应链的潜在风险。在我们收到通知后，惠普立即聘请了外部顾问供应商来核实供应商报告的设施，在2023年报告中，我们没有理由相信所报告的任何风险与惠普产品中包含的锡、钨或钽有关。尽管通过供应链追踪矿产来源仍然面临挑战，但我们将继续密切关注RMI通知和行业动态，并将与直接供应商合作，在我们发现供应链中存在任何实际风险时尽快降低风险。

经合组织步骤4：支持行业组织对设施的尽职调查做法进行独立的第三方审计

惠普利用我们在 RMI 中的会员资格（成员 ID：HPQQ）来验证我们供应链中确定的 3TG 设施是否参与了 RMAP 或同等的独立评估计划。我们将相关的3TG设施与RMI列为符合或正在进行4的设施与RMAP进行比较，RMAP会评估设施的系统和流程，以确定矿石的可追溯性并证明负责任的采购。

惠普与RMI员工共同领导中国冶炼厂参与小组，组织每月和每季度的团队会议，宣传RMI协议和对3TG设施推广的期望，作为联络点直接与某些3TG设施进行接触，并在出现不合格风险时通过团队成员的集体努力推动3TG设施的积极变化。

当来源不明时，我们还通过加入新兴矿业团队（RMI）的工作组来聘用钴和其他矿产设施，以验证冶炼厂的合法性，开展宣传活动以推动他们参与RMAP，并在需要采取纠正措施时提供支持。

经合组织第 5 步：供应链尽职调查报告

惠普向美国证券交易委员会提交了冲突矿产报告，该报告可在我们的网站 https://www.hp.com/content/dam/sites/worldwide/corporate/hp-information/sustainable-impact/document-reports/conflictminerals.pdf 上查阅。

4 在本冲突矿产报告中，“合规” 是指在2023年报告年度由RMI列出的符合RMAP评估协议（包括RMAP交叉认可的类似独立评估计划的认证或认证，例如RJC的监管链认证计划或LBMA责任黄金计划）的设施，“处理中” 是指RMI列出的处于合规过程中的设施到 RMAP。

惠普的可持续影响报告补充了有关我们的责任矿产计划的更多信息，该计划不仅限于冲突矿产，也可以在我们的网站 https://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c06040843 上查阅。

努力进行合理的原产国查询

我们进行了合理的原产国调查（“RCOI”），以确定我们产品中的任何 3TG 矿物是否源自所涵盖的国家或来自回收或废料来源。

首先，我们使用RMI的CMRT进行了3TG矿物调查，并要求我们的范围内供应商确定在惠普产品上使用锡、钽、钨或金的相关3TG设施。

其次，我们将3TG设施的状态与RMI的设施数据库进行了交叉核对，该数据库确定了哪些设施参与了负责任的矿产保障计划或同等的独立评估计划。

第三，我们利用我们在RMI中的成员资格来确定供应商报告的3TG设施的原产国。我们还聘请了外部独立顾问来协助我们确定报告的3TG设施是否可能来自覆盖国家，或者可能仅从回收来源或废料来源采购3TG矿物。

结果

下面，我们将详细介绍尽职调查措施的结果以及我们的RCOI流程：

实现范围内供应商对 RY2023 的回应率达到 100%

在 RY2023 中，我们利用 RMI 的 CMRT 对所有范围内的供应商进行了 3TG 矿物调查。所有范围内的供应商都在惠普的最后期限之前做出了回应，回复率达到了 100%。这是为我们的3TG矿物供应链提供全面可见性、精确了解我们的矿产来源以及确保所有供应商充分了解惠普要求的方向迈出的基本第一步。

RY2023 达到 100% 的 3TG 覆盖国家/地区一致性

在 RY2023 中，我们的范围内供应商报告的所有3TG设施中，有100％已被确认合规，正在积极实现合规，和/或有理由认为3TG矿物仅从回收或废品来源或从所涉国家以外的地方采购 3TG 矿物。

RY2023 实现 100% 的 3TG 设施一致性

在 RY2023 中，所有已确定的 3TG 设施中有 100% 已经过评估或正在积极参与独立评估计划（例如 RMAP），或者仅从回收或废品来源采购。

已确定的所有 3TG 设施的尽职调查结果

在 RY2023 中，我们的范围内的供应商报告了共有 243 个 3TG 设施。我们总结了对所有报告的3TG设施的尽职调查结果，重点关注那些我们没有合理理由认为3TG矿物完全来自回收或废料来源或从所涉国家以外的来源采购 3TG 矿物。在对所有 243 个 3TG 设施进行了 RCOI 后，我们得出结论：

(1) 105个设施（43％）完全从覆盖国家以外的地方采购3TG。

（2）47家设施（19％）仅从回收或废品来源采购3TG，根据美国证券交易委员会法规的定义，这些来源被认为是无冲突的，无需进一步调查。

(3) 3TG设施中有91个（38％）可能来自受保国家。

（3）中概述的结果要求惠普根据美国证券交易委员会的要求对3TG矿物的来源和监管链进行进一步的尽职调查。根据进一步的尽职调查结果，所有91家3TG设施都被RMI确定为合规或正在遵守RMAP评估协议。

在 RY2023 中，我们没有理由相信 243 个 3TG 设施中的任何一个直接或间接地资助或使所涉国家的武装团体受益。

值得注意的是，惠普的3TG范围内的供应商已经向我们报告了全球三分之二以上的设施（由RMI承认），并且一定数量的3TG范围内的供应商在公司层面提交了CMRT。因此，我们不确定所有这些设施是否为惠普产品的生产做出了贡献。对设施的任何过度报告都是供应链中多个层级的参与者以及次级供应商拒绝向我们的供应商提供针对客户的CMRT的结果。

按金属划分的覆盖国家合规性

在对供应商报告的 243 个 3TG 设施进行了 RCOI，并随后对这些设施进行了尽职调查之后，我们确认其中 100% 的设施要么符合 RMAP 标准，要么正在合规，要么有理由认为这些设施专门从回收或废品来源采购 3TG，或者从 RY2023 覆盖的国家以外的地方采购 3TG。下表1概述了供应商报告的每种金属的所有3TG设施的数量和百分比：

表 1：按金属划分的覆盖国家一致性

已确定所有 3TG 设施的评估状态

供应商报告的所有243座3TG设施均符合2023年报告年度的RMAP或同等独立评估计划，或从回收来源或废品来源采购，或正在准备遵守这些计划。图1提供了供应商报告的所有3TG设施的同比概述，并详细说明了为评估我们的总体进展而进行的尽职调查的状况。

5 本栏包括符合RMAP标准、正在准备合规的3TG设施的数量，以及/或有理由认为仅从回收或废品来源或从所涉国家以外的地方采购3TG设施的数量。

2023年报告年度的3TG设施的完整清单可应要求提供，请通过 sustainability@hp.com 联系我们。

本文件末尾提供的附录A列出了243个3TG设施可能从中采购3TG矿物的国家。

努力以最大可能的特异性确定地雷或原产地

作为下游参与者，我们依靠独立评估计划来收集和审查大多数上游信息，例如3TG矿产的矿山或原产地。根据经合组织指导方针为下游行为者规定的关键作用，我们在促进上游矿山或原产地确定方面的努力侧重于支持RMAP等独立评估计划。

为了确定3TG矿物的矿山或原产地，或促进通过独立评估计划进行此类确定，我们：

•在本冲突矿产报告的报告期内，使用CMRT（包括有关原产地的问题）对3TG范围内的供应商进行了调查，并要求这些供应商做出类似的努力，使用CMRT调查其供应链。

•查看了我们获得的有关3TG设施的信息，以及任何原产地信息（如果提供）。

•评估了通过我们在3TG设施的RMI成员资格中获得的所有有关原产国的信息（作为RMAP评估协议的一部分，即使没有向RMI成员提供给定国家的具体矿山或这些矿物的原产地，独立审计师也会检查原产国和矿山的位置）。

•与外部独立顾问合作，酌情对选定设施进行RCOI或原产地来源研究。

2024 年进一步降低风险和改善尽职调查的措施

我们计划继续采取以下措施，进一步减少产品中可能存在的不合规3TG，以满足法规要求，避免资助或惠及侵犯人权的武装团体：

•承诺遵循经合组织关于矿产负责任采购活动的指导方针。

•与3TG范围内供应商接触，索取年度更新信息，对选定的供应商进行可追溯性审计，以验证可追溯系统的有效性，并远程或现场验证CMRT。

•重申我们的要求，即3TG范围内的供应商鼓励他们在供应链中确定的设施加入独立评估计划，包括但不限于RMAP。

•调整我们供应链中的负责任采购时间表，提供培训和行业最佳实践，以支持他们进行负责任的矿产采购能力。

•为RMI提供支持，包括成为RMI指导委员会的成员，共同领导RMI下属的分组，与设施进行宣传并鼓励参与RMAP进程，并将我们的支持范围扩大到涵盖3TG和新兴矿产。

•在供应商中扩展我们的知识和尽职调查计划，以收集有关包括钴和其他关键矿物在内的其他矿物的采购数据。

•探索和参与合作伙伴关系/会员资格，以支持采矿活动。

附件 A

原产国

根据RMI于2024年3月29日发布的RCOI信息，以及独立外部专家顾问的额外研究，我们认为来自供应商报告的3TG设施的3TG矿物的原产国可能包括以下国家。