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这是江森自控国际公司根据1934年《证券交易法》（“规则”）第13p-1条发布的2023年日历年度的冲突矿产报告（“报告”）。在本报告中，除非文义另有要求，否则，“公司”、“江森自控”、“我们” 和 “我们的” 是指江森自控国际集团及其需要合并的多数股权子公司和可变权益实体。

江森自控国际有限公司总部位于爱尔兰科克，是智能、健康和可持续建筑领域的全球领导者，为150多个国家的广泛客户提供服务。该公司的产品、服务、系统和解决方案提高了空间的安全性、舒适性和智能性，为人类、地方和地球提供服务。该公司对可持续发展的承诺可以追溯到1885年，当时发明了第一台电室恒温器。该公司致力于通过对建筑物的战略重点，帮助客户赢得胜利，并为所有利益相关者创造更大的价值。有关公司及其核心业务的更多信息，请访问江森自控的公司网站：www.johnsoncontrols.com。本报告的副本可在以下网址找到：http://www.johnsoncontrols.com/corporate-sustainability/reporting-and-policies。

该公司是工程、制造和调试建筑产品和系统的全球领导者，包括住宅和商用 HVAC 设备、工业制冷系统、控制、安全系统、火灾探测系统和灭火解决方案。该公司通过提供技术服务，包括设备的维护、管理、维修、改造和更换（暖通空调、工业制冷、安全和消防领域）以及能源管理咨询，进一步为客户提供服务。该公司的OpenBlue数字软件平台通过将公司的建筑产品和服务与尖端技术和数字能力相结合，实现数据驱动的 “智能建筑” 服务和解决方案，使企业能够更好地管理其物理空间。该公司利用其广泛的产品组合和由OpenBlue提供支持的数字能力，以及其直接渠道服务和解决方案能力，与客户合作，在建筑物的整个生命周期中提供基于结果的解决方案，以满足客户提高能源效率、增强安全性、创造健康环境和减少温室气体排放的需求。

该公司致力于以负责任的方式采购冲突矿产，并且是负责任矿产倡议（“RMI”）的活跃成员。RMI由责任商业联盟和全球电子可持续发展倡议的成员于2008年创立，现已发展成为各行各业公司解决其供应链中负责任矿产采购问题的最常用和最受尊敬的资源之一。

作为一家大型跨国公司，该公司拥有复杂的多层供应链。公司生产或签约制造的产品通常是高度工程化的、复杂的，包含来自全球分散的庞大供应商网络的数千个零件。

作为供应链多层次的下游消费者，该公司通常与冶炼厂和炼油厂没有直接关系。因此，公司必须依靠其直接供应商提供有关向其提供的组件和零件中所含任何冲突矿物来源的信息。

公司2023年日历年的合理原产国查询（“RCOI”）旨在确定公司制造（或合同制造）产品的功能或生产所必需的冲突矿物是否源自所涉国家，还是来自回收或废料来源。该公司建立了控制体系，旨在提高其供应链中冲突矿产的透明度。该公司定期对其产品和供应链进行分析，因此，公司的审查不仅限于可能含有冲突矿物的产品。公司确定了被视为在范围内并受RCOI约束的供应商，主要包括向公司工厂交付零件和其他直接材料以用于公司产品制造的一级供应商（“范围内供应商”）。此外，该公司将部分In-Scope供应商确定为高风险供应商，需要进一步审查。通过与这些In-Scope供应商的沟通，公司试图确定可用于供应给公司的产品的冲突矿物的熔炼厂和提炼厂。

由于公司供应链的复杂性，该公司依靠其一线供应商来提供有关组件和零件中可能存在的冲突矿物来源的信息。该公司每年从供应商那里收集有关冲突矿产的信息。公司向已确定的In-Scope供应商发出互动式调查，其中包含RMI冲突矿产报告模板或供应商物质声明模板，此处统称为 “调查” 或 “调查”，以收集有关公司产品中可能包含的冲突矿产的监管链信息。2023 年，视业务而定，公司将重点放在以下方面：高支出供应商、交付大量不同零件的供应商

该公司选择利用调查和跟踪工具来促进其RCOI。调查中的问题包括但不限于冲突矿物的使用及其对产品功能或生产的必要性、此类冲突矿物的来源，以及冶炼厂或炼油厂是否已被验证符合RMAP标准。公司积极与In-Scope供应商沟通，向他们通报RCOI和公司对供应商的期望，并提供详细说明以协助完成调查。

•公司就该规则的相关要求及其在规则下的义务向其In-Scope供应商提供了指导和培训，并重申了公司期望供应商合作以支持公司的冲突矿产合规工作。有关更多信息，请参阅本报告的 “供应商参与和培训” 部分。

2023日历年度共有4,481家In-Scope供应商，占据评估其产品中可能含有3TG的公司直接供应商总数的35％。2023 年，公司向 100% 的范围内供应商发送了信函，向他们通报了 RCOI。

在接受调查的In-Scope供应商中，总体回复率为70％，其中包括收到并接受的2425份回复（占受访供应商的54％）。当已完成的调查或合理的确认已退还给公司，并且公司审查了调查以确认调查已正确完成后，公司即认为答复已收到并被接受。以下是收到和接受的RCOI调查结果：

该公司继续寻找方法来改善其流程，降低其产品中的冲突矿物可能使所涉国家的武装团体受益的任何风险。具体而言，公司正在采取并将继续采取以下步骤：

•作为RMI的活跃成员，公司对照最新的RMI RCOI冶炼厂和炼油厂数据库对公司的熔炼厂和炼油厂数据库数据的汇总进行验证，以改善公司熔炼厂和炼油厂定位准确性和RMI状态的确定过程。

公司设计的合规框架符合经济合作与发展组织（“经合组织”）制定的国际公认的尽职调查框架的主要原则，该框架载于《经合组织受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南：第三版》以及锡、钨、钽和金的相关补充文件。公司的合规框架包括以下要素：1）建立强大的公司管理系统；2）识别和评估供应链中的风险；3）设计和实施应对已确定风险的战略；4）访问和使用对冶炼厂/炼油商尽职调查做法的独立第三方审计；5）每年报告供应链尽职调查。

该公司致力于以负责任的方式采购冲突矿产，并支持在所涉国家结束暴力冲突的人道主义目标。除其他外，该公司的公司政策表示将继续促进和鼓励其供应商进行无冲突采购

来自覆盖国家，并采用负责任的采购方式。公司希望其供应商对各自的供应链进行尽职调查，并支持公司遵守这些规则。如果供应商拒绝配合公司的合规工作或不从所涉国家进行无冲突采购，则公司可以重新考虑其供应安排并实施可用的补救措施。公司的冲突矿产政策声明已在公司网站上公开发布，网址为 http://www.johnsoncontrols.com/corporate-sustainability/reporting-and-policies。

公司维持内部管理体系，高级管理层拥有必要的专业知识、知识和经验，负责监督供应链原产国的查询和尽职调查流程。该公司继续通过通常涉及利益相关者参与的举措来寻找解决其供应链流程风险的方法。

公司设有一个由采购、法律和可持续发展领域的领导人组成的冲突矿产执行指导委员会（“指导委员会”），并由内部审计提供咨询支持。指导委员会监督和支持公司的冲突矿产合规情况。指导委员会至少每年举行一次会议，以监测《规则》报告要求的遵守情况。

由于公司供应链的复杂性，该公司依靠其一线供应商提供有关供应给公司的材料中可能存在的冲突矿物来源的信息。公司的RCOI和尽职调查流程旨在收集有关公司产品中可能包含的必要冲突矿产的监管链信息。

公司向其所有范围内供应商提供了冲突矿产培训材料，这些材料总结了该规则的相关要求，作为完成CMRT的说明的一部分，或通过有关调查的其他培训和指导链接，以及公司在规则下的义务，并重申公司希望其供应商合作支持冲突矿产合规工作。

公司通过其《冲突矿产政策声明》公开分享其关于冲突矿产的立场声明。此外，随着公司与供应商续订或签订新协议，产品可能含有冲突矿物，公司在其供应商标准条款和条件中纳入了冲突矿物合规条款。

公司的指示和培训旨在提高员工对该规则的相关要求、公司在《规则》下的义务以及公司用于评估和应对供应链中冲突矿产风险的流程的认识和教育。

公司设有一个基于网络和电话的24小时诚信热线（http://www.johnsoncontrols.com/about-us/ethics-and-compliance），为任何利益相关方提供保密的报告机制，以表达有关公司供应链或其他事项的担忧。我们的内部专家通过这种机制跟踪与冲突矿产相关的信息。

该公司的RCOI旨在确定公司制造（或合同制造）的产品的功能或生产所必需的冲突矿产是否源自所涉国家，还是来自回收或废料来源。通过与公司供应商的沟通，公司试图确定可用于供应给公司的产品的冲突矿物的熔炼厂和提炼厂。

如果公司通过审查收到的调查，发现供应商从所涉国家采购冲突矿产存在风险或危险信号，则公司已制定了尽职调查指导方针。如果发现不合格的冶炼厂或炼油厂，公司将继续与供应商进行跟进，并按照下文第六节（C）（“风险缓解措施”）的规定直接与不合格的冶炼厂或炼油厂进行跟进。

该公司是冲突矿产的下游消费者，与冲突矿产的开采相去甚远。该公司不购买原矿石或未精炼的冲突矿产，据其所知，不直接在所涉国家进行任何采购活动。

本报告（及相关的SD表格）已向美国证券交易委员会提交，可在公司网站上查阅，网址为：http://www.johnsoncontrols.com/corporate-sustainability/reporting-and-policies。

RCOI，包括调查的使用以及公司的上述尽职调查工作，旨在向公司提供有关In-Scope供应商及其供应商在向公司提供的产品中处理冲突矿物时使用的冶炼厂和炼油厂的信息。公司必须依靠供应商的回复来确定用于加工冲突矿产的设施。与公司类似，供应商通常与用于加工冲突矿物的设施没有直接关系；因此，一些供应商回应说，他们目前无法提供冶炼厂和炼油厂信息。因此，截至本报告所述期间，该公司尚不知道用于处理其产品中所有冲突矿物的所有设施或其原产国。

根据对收到和接受的回复的审查，19％的供应商承认他们从覆盖的国家采购了3TG。这些供应商中约有36％表示，他们仅从RMI认定符合RMAP标准的冶炼厂和炼油厂采购。对于其余的64％，供应商无法确认3TG是否来自为武装团体提供资金或受益的冶炼厂/矿山。没有任何答复承认3TG来自资助或惠及所涉国家武装团体的冶炼厂/矿山。

大约 12%（544 家供应商）的 In-Scope 供应商表示可能从不合规或高风险的熔炼厂或炼油厂采购。一家供应商表示，它从一家不合格的冶炼厂采购3TG，该冶炼厂用于向该公司出售的产品。在收到这些信息后，该公司与供应商进行了后续跟进，在报告年度，供应商得以更新其最初的答复，以证明该冶炼厂符合RMAP标准，从而达到符合熔炼厂的地位。没有其他后续回应或随后与供应商的接触证实向公司提供的产品中是否存在来自这些冶炼厂的矿物。

•汇总范围内供应商对RMI冶炼厂和炼油厂数据库的回应，根据现有数据确认供应商答复和披露的冶炼厂和炼油厂的准确性和完整性，并根据差异发现采取行动。

为了进一步降低公司供应链中的冲突矿产使所涉国家的武装团体受益的风险，并确定这些冲突矿产的来源，公司将继续努力提高调查的回复率和完整性：

•通过重新评估与未能回复、未能达到预期尽职调查标准或未能提供补救计划的供应商的业务伙伴关系，以从交付给公司的产品中去除不合格的冶炼厂或炼油商的矿物。

目前，在2023日历年度，公司无法确定其供应链中用于加工冲突矿产的设施的矿山或原产国，也无法确定向公司供应的产品中是否存在来自不合格冶炼厂或炼油厂的冲突矿产，原因是缺乏调查答复、调查答复不确定的或者针对不合格冶炼厂的信函缺乏后续回应来自其 In-Scope 供应商的炼油厂或炼油厂。因此，该公司目前无法确定其在2023年日历年生产的产品是否被发现不含直接或间接资助或使受保国家武装团体受益的必要冲突矿产。

本报告包括1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述，涉及风险和不确定性。前瞻性陈述基于某些假设提供当前对未来事件的预期，并包括与任何历史或当前事实不直接相关的任何陈述。前瞻性陈述也可以用 “期望”、“计划”、“打算”、“将”、“可能” 等词语和类似术语来识别。前瞻性陈述并不能保证未来的表现。除非法律要求，否则公司不承担出于任何原因修改或更新任何前瞻性陈述的义务。后续事件可能会影响公司未来根据该规则作出的决定。


RCOI 调查结果
没有 3TG			67%
公认的 3TG 来自覆盖的国家			19%
已确认的 3TG 并非来自覆盖的国家			14%