美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549

表格40-F

根据1934年证券交易法第12条的规定注册声明

根据1934年证券交易法第13（a）或15（d）条的年度报告

截至2024年2月29日的财年

委员会文件号001-40416

美国锂业公司
(注册人的确切姓名载于其章程)

西乔治亚街1030号710套房
不列颠哥伦比亚省温哥华加拿大V6 E 2 Y3
(604) 428-6128
(注册人主要执行办公室的地址和电话号码)

C T公司系统

西北15街1015号1000套房

华盛顿特区，邮编：20005
(202) 572-3133
(Name、美国服务代理人的地址（包括邮政编码）和电话号码（包括区域代码））

根据该法第12(B)条登记或将登记的证券：

根据该法第12(G)条登记或将登记的证券：无

根据该法第15(D)条负有报告义务的证券：无

如属年度报告，请勾选该表格所填报的资料：

截至2024年2月29日，发行人各类资本或普通股的流通股数量：217,555,887股普通股，无面值。

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交该等报告的较短时间内)提交了交易所法案第13或15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合该等提交要求。

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。

用复选标记表示注册人是否是交易法第12b-2条所界定的新兴成长型公司。

新兴成长型公司

如果一家新兴成长型公司按照美国公认会计原则编制其财务报表，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则†。

†“新的或修订的财务会计准则”是指财务会计准则委员会在2012年4月5日之后发布的对其会计准则编纂的任何更新。

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。-☐

如果证券是根据该法第12(B)条登记的，应用勾号表示登记人在备案中的财务报表是否反映了对以前发布的财务报表的错误更正。☐

复选标记表示这些错误更正中是否有任何重述需要对注册人的任何执行人员在相关恢复期间根据§240.10D-(B)收到的基于激励的薪酬进行恢复分析。-☐

解释性说明

美国锂业股份有限公司(“公司”或“注册人”)是一家加拿大上市公司，其普通股在多伦多证券交易所创业板(多伦多证券交易所)上市，编号“Li”，在纳斯达克资本市场(“纳斯达克”)上市，上市代码为“AMLI”。公司有资格根据1934年证券交易法(“交易法”)第13节(“交易法”)，根据交易法的多司法管辖区披露制度(“MJDS”)以Form 40-F格式提交年度报告。根据《交易法》规则3b-4的定义，该公司是一家“外国私人发行人”。因此，根据规则3a12-3，本公司的股权证券可获豁免遵守交易法第14(A)、14(B)、14(C)、14(F)及16条。

前瞻性陈述

本年度报告(“年度报告”)和本文引用的文件包含适用证券法规定义的“前瞻性信息”和“前瞻性陈述”(统称为“前瞻性陈述”)。除有关历史事实的陈述外，所有陈述均为前瞻性陈述。前瞻性表述涉及未来事件或未来业绩，反映管理层对未来事件的预期或信念，包括但不限于有关公司的业务、运营、前景、财务业绩和状况的表述；收购Platform Energy Metals Inc.(“高原”)及其子公司的潜在利益；TLC锂矿、Falchani锂项目和Macusani铀项目(各自定义如下，统称为“项目”)的计划、目标和进展；勘探钻探计划、充填和扩建钻探计划和其他工作计划、勘探计划和开发计划；勘探、开发和运营的结果；资源的扩大和新矿藏的测试；环境和社会团体以及其他许可；资本和运营和勘探支出的时间、类型和数额，以及未来的生产成本；估计矿产资源和矿产储量；实现矿产储量；初步经济评估(包括完成的时间、假设和参数，以及未来估计产量的时间和数量)；项目的开发和推进；采矿作业的成功；监管制度下的待遇；从公司资产实现价值的能力；本公司的财务资源是否充足；环境问题，包括填海费用；保险覆盖范围；所有权纠纷或索赔，包括公司子公司Macusani黄饼公司(“Macusani”)提起的“预防措施”的状况；司法上诉程序的结果，以及公司及其子公司Macusani为解决其32个特许权的所有权而寻求的任何和所有未来补救措施；预期中的影响秘鲁的新铀法规；以及保险覆盖范围的限制；以及本文所载的任何其他非历史事实陈述。在某些情况下，前瞻性陈述可通过使用诸如“计划”、“预期”或“不预期”、“预期”、“预算”、“预定”、“估计”、“预测”、“打算”、“预期”或“不预期”或“相信”等词语和短语的变体或某些行动、事件或结果“可能”、“可能”、“将”、“可能”或“将会采取”的表述来确定，“发生”或“将实现”或这些术语或类似术语的否定。在本文件中，某些前瞻性陈述使用了“可能”、“未来”、“预期”、“打算”和“估计”等词语。

前瞻性表述基于管理层在提供信息之日的合理估计、预期、分析和意见，基于大量假设，并受各种风险、不确定因素和其他因素的影响，这些因素可能会导致实际事件或结果与前瞻性表述中预测的大不相同。这些前瞻性表述所基于的假设包括但不限于：在公司正常业务过程之外不会发生重大事件；公司实现其陈述的目标和目的的能力，包括收购Platform及其子公司的预期效益；立法和监管环境；竞争加剧的影响；当前的技术趋势；锂、铀和其他金属的价格；开发和推进的成本；勘探和开发活动的预期结果；以安全有效的方式运营的能力；以合理的条款获得融资的能力。提醒读者，前面的列表并不是详尽的。此外，上述假设可能会受到乌克兰和中东持续战争的长期负面破坏性影响的影响，这导致商品市场的波动性增加。冠状病毒(“新冠肺炎”)大流行、持续的全球冲突、全球股市和金融市场波动、运营、供应链和项目开发延误和中断以及利率上升的后果，已经并可能进一步影响商品价格、信用评级和信用风险。乌克兰和中东持续不断的战争的持续影响可能会对公司的计划、运营、财务状况和证券市场产生重大不利影响；然而，截至本年度报告日期，这种影响无法合理估计。尽管公司认为，根据当时掌握的信息，这些前瞻性陈述中反映的当前意见和预期是合理的，但不应过度依赖前瞻性陈述，因为公司不能保证这些意见和预期将被证明是正确的。

所有前瞻性陈述都是固有的不确定性，受各种假设、风险和不确定性的影响，包括与以下方面有关的风险、不确定性和假设：公司实现其陈述目标的能力，包括收购Platform及其子公司的好处；对公司的估计估值是否准确；与项目推进相关的估计成本；影响公司运营的法律变化；与新冠肺炎或类似的大流行病有关的风险和不确定性；影响秘鲁的预期的铀业新规；与公司财产所有权确定性有关的风险，包括公司子公司Macusani提起的“预防措施”的状况、行政程序的结果、司法上诉程序以及公司及其子公司Macusani为解决其32个特许权的所有权问题而寻求的任何和所有未来补救措施；持续与利益攸关方合作的能力，包括但不限于当地社区和各级政府；勘探或开发活动延迟的可能性以及因全球流行病而造成的其他影响，如新冠肺炎大流行；对钻探结果的解释、矿床的地质、品位和连续性；矿化储量、品位和回收率的变化；随着计划的不断完善，项目参数的变化；未来任何勘探、开发或采矿结果与预期不符的可能性；不能按计划获得许可或批准的风险，或拖延获得许可或批准的风险；采矿和开发风险，包括与事故、设备故障、劳资纠纷(包括停工、罢工和人员损失)有关的风险，或勘探和开发过程中出现或中断的其他意想不到的困难；采矿业的其他风险；与商品价格和汇率波动有关的风险；与海外业务相关的风险；与公司所在行业的周期性相关的风险；与未能及时以可接受的条款获得足够融资或延迟获得政府批准相关的风险；与环境监管和责任相关的风险；与采矿和勘探相关的政治和监管风险；与不确定的全球经济环境相关的风险及其对全球市场的总体影响，以及为减少新冠肺炎或任何此类未来大流行病的传播而采取的大流行措施所造成的风险；其中任何一项都可能继续对全球金融市场造成负面影响，包括本公司股票的交易价格，并可能对本公司的融资能力造成负面影响，还可能给本公司带来额外和未知的风险或负债。与公司的前景、物业和业务战略有关的其他风险和不确定因素在公司截至2024年2月29日的财政年度信息表格(“AIF”)的“风险因素”部分(作为本文件附件99.1)，以及公司在简明的中期和年度综合财务报表、管理层讨论和分析以及其他最近的证券申报文件中不时详述的那些因素，可在www.sec.gov/edga上查阅。

尽管公司试图确定可能导致实际结果与前瞻性陈述中包含的结果大不相同的重要因素，但可能还有其他因素导致结果与预期、估计或预期的不同。不能保证这些陈述将被证明是准确的，因为实际结果和未来事件可能与这些陈述中预期的大不相同。因此，读者不应过分依赖前瞻性陈述。除非依照适用的证券法，否则公司不承诺更新本文中包含的任何前瞻性陈述。

“前瞻性陈述”标题下的大写术语和本文中未另行定义的术语具有AIF中赋予它们的含义。

美国和加拿大报告做法的差异

根据MJDS，公司被允许按照加拿大的披露要求编制本年度报告，而加拿大的披露要求不同于美国的要求。本公司根据国际会计准则委员会发布的国际财务报告准则(“IFRS”)编制与本年度报告一起提交的财务报表，审计工作受上市公司会计监督委员会准则的约束。此外，该公司不需要根据国际财务报告准则和美国公认会计原则编制财务报表的对账，也没有量化这些差异，这可能是很大的差异。

给美国投资者的警示

本文中引用的文件中包含的有关矿产储量和矿产资源估计的披露是根据关于矿产项目披露标准的条例43-101(“NI 43-101”)编制的，适用的采矿术语的定义符合加拿大采矿、冶金和石油理事会通过的CIM矿产资源和储量定义标准(“CIM定义标准”)，符合NI 43-101的要求。除非另有说明，本文引用的文件中包含的所有储量和资源信息均已按照NI 43-101要求的CIM定义标准编制。

NI 43-101是由加拿大证券管理人制定的一项规则，该规则为发行人对与矿产项目有关的科学和技术信息进行的所有公开披露建立了加拿大标准。这些标准与美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)适用于美国公司的要求不同。因此，通过引用并入本文的文件中包含的矿产资源和储量信息可能无法与美国公司根据美国证券交易委员会报告和披露要求进行报告的类似信息进行比较。

通货

除非另有说明，本年度报告中的Form 40-F中的所有金额均以加元表示。根据加拿大银行公布的每日汇率，加元兑美元的汇率在2024年2月29日为1美元=1.3570加元，2024年5月27日为1美元=1.3636加元。

年度信息表

AIF作为本年度报告的附件99.1提交，并通过引用并入本文。

经审计的财务报表

本公司截至2024年2月29日及2023年2月28日止年度的经审核综合财务报表，包括独立核数师的报告(“财务报表”)，现作为本年报附件99.2存档，并以供参考的方式并入本年报。

管理层的讨论与分析

本公司管理层于2024年5月27日截至2024年2月29日止年度的讨论及分析(“MD&A”)已作为本年报附件99.3存档，并以引用方式并入本年报。

关于控制和程序的认证和披露

披露控制和程序

截至本年度报告所述期间结束时，公司在公司首席执行官(“CEO”)和首席财务官(“CFO”)的监督下，对公司的披露控制和程序(定义见交易所法案第13a-15(E)和15d-15(E)条)的有效性进行了评估。基于这一评估，公司首席执行官和首席财务官得出结论，截至本年度报告所涉期间结束时，公司的披露控制和程序有效，以确保公司根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息能够(I)在美国证券交易委员会规则和表格指定的时间段内记录、处理、汇总和报告，(Ii)积累并传达给公司管理层，包括其主要高管和主要财务官，以便及时做出有关必要披露的决定。

虽然公司首席执行官和首席财务官认为，公司的披露控制和程序为其有效性提供了合理的保证，但他们并不期望公司的披露控制和程序或财务报告的内部控制将防止所有错误或欺诈。一个控制系统，无论构思或运作得有多好，都只能提供合理的保证，而不是绝对的保证，确保控制系统的目标得以实现。

管理层财务报告内部控制年度报告

管理层，包括首席执行官和首席财务官，负责建立和维护对财务报告的充分内部控制，如《交易法》第13a-15(F)条所定义。公司管理层采用了与交易法规则13a-15(C)一致的框架，以评估公司对下文所述财务报告的内部控制。公司对财务报告的内部控制是一个程序，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。

公司对财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)与保持合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录有关；(2)提供合理保证，即交易被记录为必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表，并且公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；以及(Iii)就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产提供合理保证。应该指出的是，无论控制系统的构思或运作如何完善，都只能提供合理的保证，而不是绝对的保证，以确保控制系统的目标得以实现。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测可能会因为条件的变化而出现控制不足的风险，或者对政策和程序的遵守程度可能会恶化。

公司管理层，包括首席执行官和首席财务官，负责建立和维护对财务报告的充分内部控制，并使用特雷德韦委员会赞助组织委员会(2013)(COSO)发布的框架来评估我们控制的有效性。根据这一评估，管理层得出结论，公司对财务报告的内部控制自2024年2月29日起有效。

注册会计师事务所认证报告

作为根据JumpStart Our Business Startups Act的“新兴成长型公司”，本公司不受2002年Sarbanes-Oxley Act第404(B)条的约束，该条款要求上市公司的注册会计师事务所提供一份与管理层对财务报告的内部控制进行评估有关的证明报告。

改变财务报告的内部控制

在本年报所述期间，本公司财务报告内部控制并无重大影响或合理地可能对本公司财务报告内部控制产生重大影响的变化。

审计委员会

董事会设有一个单独指定的常设审计委员会，目的是监督本公司的会计和财务报告程序，以及根据交易所法案第3(A)(58)(A)条和纳斯达克证券市场规则第5605(C)条对本公司财务报表的审计。截至本年度报告之日，公司审计委员会由G.A.(本)宾宁格、克劳迪娅·托恩奎斯特和卡斯滕·科尔奇组成，根据交易所法案第10A-3条和纳斯达克股票市场规则第5605(A)(2)条规定的独立标准，他们都是独立的。审计委员会符合纳斯达克证券市场规则第5605(C)(2)节规定的组成要求。

董事会还确定，审计委员会的每一名成员都具有财务知识，这意味着每一名这样的成员都有能力阅读和理解一套财务报表，这些报表展示了公司财务报表可能合理预期提出的问题的广度和复杂程度。

审计委员会财务专家

董事会已确定G.A.(Ben)Binninger和Claudia Tornquist具有财务专家资格(定义见交易所法案下S-K监管第407(D)(5)(Ii)项)和纳斯达克证券市场规则5605(C)(2)(A)；并且是独立的(定义见交易法第10A-3条和纳斯达克证券市场规则5605(A)(2))。

美国证券交易委员会表示，指定或确定某人为审计委员会财务专家，并不使该人成为任何目的的“专家”，该人承担的任何职责、义务或责任大于不具有此称号或身份的审计委员会和董事会成员的职责、义务或责任，也不影响审计委员会或董事会任何其他成员的职责、义务或责任。

道德准则

本公司的《操守准则》(以下简称《守则》)适用于本公司的所有雇员、高级职员及董事会成员，包括行政总裁及财务总监。*自本守则通过以来，并无任何豁免，包括默示豁免遵守本守则的任何条文。本守则的副本可于本公司的互联网网站上查阅，网址为：www.americanlithiumcorp.com/about-us/#governance.

首席会计师费用及服务

下表列出了位于加拿大不列颠哥伦比亚省温哥华的Davidson&Company LLP特许专业会计师事务所(PCAOB ID#731)向注册人收取的专业服务费用，这些费用可归因于截至2024年2月29日的年度和截至2023年2月28日的年度。

注册人的审计委员会尚未为从事非审计服务采取具体政策或程序。然而，注册人的审计委员会可以不时批准非审计相关服务合同的费用。截至2024年2月29日的财政年度向Davidson & Company LLP支付的所有审计费用均已由审计委员会预先批准，没有一项是根据第S-X条第2-01（c）（7）（i）（C）条规定的微量豁免批准的。

表外安排

作为附件99.3提交的MD & A中包含的“资产负债表外安排”标题下提供的信息通过引用并入本文。

合同义务

下表列出了截至2024年2月29日有关注册人已知合同义务的信息。

纳斯达克的公司治理

注册人是交易法规则3b-4所界定的“外国私人发行人”，其普通股在纳斯达克和多伦多证券交易所上市。纳斯达克证券市场规则第5615(A)(3)条允许外国私人发行人遵循本国做法，而不是纳斯达克证券市场规则的某些规定。外国私人发行人如果遵循的是本国的做法，而不是纳斯达克证券市场规则的某些条款，就必须在其网站上或在分发给美国股东的年报中披露其公司治理做法与国内公司所遵循的做法有何不同。注册人的治理做法与国内公司根据纳斯达克股票市场规则所遵循的治理做法有哪些不同之处如下：

多数独立董事：注册人未遵守纳斯达克证券市场规则第5605(B)(1)条，该规则要求上市公司的董事会中必须有纳斯达克规则第5605(A)(2)条所界定的“独立董事”的过半数成员。注册人不遵循纳斯达克证券市场规则第5605(B)(1)条，而是遵循多伦多证券交易所股票交易委员会的规则。

高管会议：注册人没有遵守纳斯达克股票市场规则5605(B)(2)，该规则要求上市公司的独立董事定期安排只有独立董事出席的会议。注册人不遵循纳斯达克证券市场规则第5605(B)(2)条，而是遵循多伦多证券交易所股票交易委员会的规则。

审计委员会章程：注册人没有遵守纳斯达克证券市场规则第5605(C)(1)条，该规则要求上市公司通过正式的书面审计委员会章程，其中规定其责任范围和履行这些责任的方式；外部审计师对审计委员会的问责；以及审计委员会确保外部审计师独立性的责任。注册人不遵循纳斯达克证券市场规则第5605(C)(1)条，而是遵循多伦多证券交易所章程的规则。

薪酬委员会章程：注册人没有遵循纳斯达克股票市场规则5605(D)(1)，该规则要求上市公司通过正式的书面薪酬委员会章程，并由薪酬委员会每年审查和重新评估章程的充分性。注册人不遵循纳斯达克证券市场规则第5605(D)(1)条，而是遵循多伦多证券交易所规则。

补偿委员会的组成：注册人没有遵循纳斯达克股票市场规则5605(D)(2)，该规则要求上市公司有一个至少由两名成员组成的薪酬委员会，每个成员是纳斯达克股票市场规则5605(A)(2)定义的独立纳斯达克。注册人不遵循纳斯达克证券市场规则第5605(D)(2)条，而是遵循多伦多证券交易所章程的规定。

董事对董事提名的独立监督：注册人没有遵守纳斯达克股票市场规则第5605(E)(1)条，该规则要求董事独立参与董事被提名人的遴选，提名委员会完全由独立董事组成。注册人不遵循纳斯达克证券市场规则第5605(E)(1)条，而是遵循多伦多证券交易所规则。

提名委员会约章：注册人没有遵守纳斯达克证券市场规则5605(E)(2)，该规则要求上市公司通过正式的书面提名委员会章程或董事会决议(视情况而定)，涉及董事提名过程和联邦证券法可能要求的相关事项。注册人不遵循纳斯达克证券市场规则第5605(E)(2)条，而是遵循多伦多证券交易所章程的规定。

股东大会法定人数要求：注册人没有遵守纳斯达克股票市场规则第5620(C)条，该规则要求股东大会的最低法定人数为已发行普通股的33.5%。此外，纳斯达克证券市场规则第5620(C)条要求在纳斯达克上市的发行人在其章程中说明其法定人数要求。注册人不遵守纳斯达克证券市场规则5620(C)，而是遵循多伦多证券交易所的规则。

上述规定与加拿大适用的法律、习俗和惯例一致。

依据规例Btr发出的通知

于截至二零二四年二月二十九日止年度内，本公司并无根据BTR规例第104条规定发出有关受BTR规例第101条规定的禁制期所规限的任何股权证券的通知。

煤矿安全信息披露

不适用。

关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露

不适用。

追讨错误判给的补偿

不适用。

展品索引

*以修订方式提交。

承诺

注册人承诺亲自或通过电话派出代表回应SEC工作人员提出的询问，并在SEC工作人员要求时迅速提供与有义务提交40-F表格年度报告的证券或所述证券交易相关的信息。

同意送达法律程序文件

注册人此前已提交了一份与提交本报告的义务有关的证券类别的F-X表格。

向注册人送达的代理人姓名或地址的任何变更均应通过引用注册人档案号的F-X表格修正案迅速传达给委员会。

签名

根据《交易所法案》的要求，注册人证明其符合提交表格40-F的所有要求，并已正式促使本年度报告由经正式授权的签署人代表其签署。