©Maxeon Solar Technologies，Ltd.内幕交易政策文件编号SPT-LGL-POL-38234 https://corp.maxeon.com/第1页14修订版2024年8月20日首次采用的内幕交易政策自2024年4月5日起生效1.目的本内幕交易政策(以下简称政策)适用于Maxeon Solar Technologies Ltd.及其子公司(为方便起见，统称为“公司”)的所有董事会成员、高管、员工和顾问(统称为“公司人员”)。本公司可决定其他有权获得重要非公开信息的人应受本政策的约束。本内幕交易政策也适用于公司员工的家庭成员、公司员工家庭的其他成员以及由公司员工控制的实体。本政策就本公司的证券交易及处理本公司及与本公司有交易或业务往来的公司的机密资料提供指引。公司董事会采用这一政策是为了促进遵守美国联邦、州和外国证券法，这些法律禁止了解某家公司的重大非公开信息的某些人：(I)从事该公司的证券交易；或(Ii)向其他可能根据这些信息进行交易的人提供重大的非公开信息。此外，由于本公司于新加坡注册成立，本公司的证券交易须受新加坡法律，包括证券及期货法令(新加坡第289章)(“证券及期货法”)(“证券及期货法”)的相关条文所规限。SFA适用于在新加坡境内和境外发生的行为。如果像我们这样的公司不采取积极措施，对公司人员的证券交易采取预防政策和程序，后果可能会很严重。本政策适用于公司证券的所有交易，包括普通股、普通股期权和公司可能不时发行的任何其他证券，如优先股、认股权证、债券、票据、债券、可转换工具、看跌期权(即交易所交易期权)或其他类似工具。受本政策约束的交易还包括对公司证券的真诚赠送。我们坚持这一内幕交易政策，以避免任何受雇于我们公司或与我们公司有关联的人(不仅仅是所谓的内幕人士)出现不当行为。我们所有人都努力工作，以建立我们的正直和道德行为的声誉。我们不能让它受损。2.对交易或传播重大非公开信息的后果惩罚是严厉的，对参与这种非法行为的个人及其雇主都是如此。一个人可能会受到以下部分或全部处罚，即使他或她没有永久受益
©Maxeon Solar Technologies，Ltd.内幕交易政策文件编号SPT-LGL-POL-38234 https://corp.maxeon.com/第2页，共14个修订版A。处罚包括：·最高可判处20年有期徒刑；·最高可判处5,000,000美元的刑事罚款(无论利润有多小)，如果仅针对实体，则可处以最高25,000,000美元的刑事罚款；·对违反规定的人处以最高可达所获利润或避免损失三倍的民事罚款，无论该人是否实际受益；·对雇主或其他控制/监管人处以最高1,000,000美元或最高可达所得利润或所避免损失金额三倍的民事罚款；·交出包括合理利息在内的利润·民事禁令；以及·禁止个人担任上市公司的高管或董事。此外，如果员工违反了公司的内幕交易政策，公司可能会实施制裁，包括因原因解雇。不用说，上述任何一种后果，即使是对美国证券交易委员会的调查也不会导致起诉，都可能玷污一个人的声誉，并不可挽回地损害一个人的职业生涯。最后，应该指出的是，对将触发内幕交易责任的交易规模没有限制。过去，相对较小的交易会导致美国证券交易委员会的调查和诉讼。除了对非法交易的个人进行制裁外，还可能对违规者的所谓“控制人”进行处罚。“控制人”一词可以包括雇主、其董事、高级管理人员以及管理和监督人员。相对于他们有权影响其行为的任何其他个人而言，个人也可以被认为是“控制者”。出于这个原因，公司的监督人员被指示采取适当的步骤，以确保他们监督的人员了解并遵守本政策中规定的要求。3.我们的政策不以重大非公开信息为基础进行交易。受本政策约束的公司人员有道德和法律义务对有关公司的信息保密，并在拥有重大非公开信息的情况下不得从事公司证券交易。如果任何公司人员持有与本公司有关的重大非公开信息(通常称为“内幕信息”)，该人不能也不能促使另一人认购、买卖本公司的证券，或签订协议认购、买卖本公司的证券，或从事任何其他利用或传递该信息的行动。本政策还禁止在持有在为公司提供服务的过程中获得的有关公司的重大非公开信息的情况下买卖其他公司的证券，包括但不限于我们的客户、合作伙伴和供应商、我们的主要股东(TotalEnergie Solar INTL SAS(“Total Solar”)和TotalEnergie Gaz Electric Holdings France SAS(“TGEHF”，连同Total Solar、“TotalEnergy”)和中环新加坡投资发展有限公司。有限公司(连同其母公司TCL
©Maxeon Solar Technologies，Ltd.内幕交易政策文件编号SPT-LGL-POL-38234 https://corp.maxeon.com/第3页，共14个修订版A中环可再生能源技术有限公司，“TZE”))，以及在合并、收购或其他战略交易中的竞争对手或交易对手。出于独立原因(例如需要为紧急支出筹集资金)而有正当理由的交易也不例外。为了维护我们坚持最高行为标准的声誉，即使是表面上的不当交易也必须避免。“交易”或“交易”一词泛指为取得、转让或处置证券而进行的任何购买、出售或其他交易，包括行使市场期权、赠与或其他捐献、行使根据本公司股票计划授予的股票期权、在行使期权时出售或购买股票以及根据员工福利计划进行的交易。什么时候是信息材料？如果理性的投资者认为信息对决定是否购买、持有或出售本公司的证券是重要的，您应假定该信息是重要的。简而言之，如果你认为信息的传播会影响我们的股票价格，那么信息就是重要的。无论是正面的还是负面的信息都可能是实质性的。它可以是关于公司的信息，也可以是关于与我们有业务往来的公司的信息。例如：经常被视为重要信息的常见例子有：·季度收益、财务结果和经营结果；·对未来销售、收益、亏损或其他类似财务信息的预测；·积压的重大变化；·可能的合资、合并、收购或要约收购的消息，包括第三方对此类事项的任何非公开表达的兴趣；·重大出售资产的消息；·重大新产品或先前宣布的产品推出或开发的重大延迟；·有可能导致具有重大市场潜力的新产品的发现，或涉及具有重大市场潜力的产品的关键方面的专利的授予、准予或豁免；·股息政策的变化、宣布股票拆分或提供更多证券；·控制权的变更或管理层或董事会成员的变更；·与关联方的重大交易或与关联方的现有合同和安排的实质性变化；·重大资本支出或借款；·计划通过出售股票或其他方式筹集更多资本；·要求赎回或设立或更改公司回购自己股票的计划的证券赎回；·重大产品销售或客户的收益或损失，这将对
©Maxeon Solar Technologies，Ltd.内幕交易政策文件编号SPT-LGL-POL-38234 https://corp.maxeon.com/第4页，共14个修订版A更改公司的财务状况或内部收入预测；·有关现有、新产品或拟议产品的重大监管行动；·经营或财务状况的重大变化，如现金流减少或重大注销；·财务流动性问题或即将破产；·曾经或可能对收益或资本产生特别或特别费用的任何行动或事件；·新的重大诉讼、调查或执法行动的威胁，或现有重大诉讼、调查或执法行动的重要事态发展；·任何重大劳资纠纷或招聘冻结；·与客户有关的重大事态发展(例如，重大的新销售或合同续签、违约、销售损失或合同到期)；·与供应商有关的重大事态发展(例如，失去一家供应商、新的供应商、新的合作伙伴关系或联合开发项目)；·公司审计师的变动或审计师通知公司可能不再依赖审计师的审计报告；·重大网络安全事件，如数据泄露，或公司运营的任何其他重大中断，或公司财产或资产的损失、潜在损失、违反授权访问行为，无论是在公司设施中，还是通过其信息技术基础设施；以及其他·与数据保护或隐私有关的重大风险或事件；·可能影响公司证券市场的重大事项，如任何一方购买或出售大量公司证券的意图；以及·公司选择或要求以向美国证券交易委员会提交的6-K表格披露的其他事件或发展。上面提供的例子并不是详尽的，其他事件可能会产生重要的信息，如果传播，预计将影响我们的股票价格。信息何时是非公开的？如果信息不向公众开放，那么它就是“非公开的”。为了使信息被认为是公开的，信息必须以一种广泛的方式广泛传播，使投资者能够通过提交给美国证券交易委员会的报告或通过道琼斯、路透社经济服务、华尔街日报或美联社等媒体获得这些信息。谣言的传播，即使是准确的，并被媒体报道，也不构成有效的公共传播。此外，即使在公开宣布重大信息之后，也必须经过一段合理的时间，市场才能对信息做出反应。此外，公开传播信息可能只是一般性的，因此，内部人士仍可被视为拥有与公开披露的事项有关的重大非公开信息。如有任何疑问，请联络首席法律主任(“CLO”)。当信息公开时。公司人员进入行业也是不适当的
©Maxeon Solar Technologies，Ltd.内幕交易政策文件编号SPT-LGL-POL-38234 https://corp.maxeon.com/第5页，共14个修订版A，紧接着公司在市场有机会消化信息之前公布了重大信息，包括收益发布。我们认为，披露重大非公开信息后的两个完整交易日是该等信息被视为公开之前的合理等待期。因此，例如，如果在周一开始交易前宣布，员工可以从该周的星期三开始交易公司证券，因为到那时已经过去了整整两个交易日(即整个星期一和星期二)。作为进一步的例子，如果在交易开始后的周一宣布，员工在周四之前不能交易公司证券，如果在交易开始后的周五宣布，员工在下周的星期三之前不能交易公司证券。请注意，这一限制是在本政策下适用的任何其他限制之外的，包括要求交易必须预先清算，以及交易发生在指定的交易窗口内。20/20事后诸葛亮。记住，如果你的证券交易成为审查的对象，它们将在事后进行审查，这是事后的好处。因此，在进行任何交易之前，你应该仔细考虑监管机构和其他人事后会如何看待你的交易。家庭成员的交易。您的家庭成员以及居住在您家庭中的个人也不得在拥有关于公司或您在为公司提供服务过程中获得的此类其他公司的重要非公开信息的情况下，买卖公司证券或其他公司的证券。公司人员应对其家庭成员的合规负责。请勿将信息传递给其他人。无论该信息是关于我们公司的专有信息还是可能对我们的股价产生影响的信息，公司人员都不得将该信息传递给其他人。建议他人根据重要的非公开信息进行交易是违法的。在这些情况下，责任既可以延伸到“告密者”--内幕人士向其泄露内幕信息的人--也可以延伸到作为“告密者”的你，并且无论你是否从他人的行为中获得任何利益，你都将承担责任。贸易预清关。为了协助防止无意中的违规行为，甚至避免出现不当交易(例如，员工或顾问在不知道即将发生的重大事态发展的情况下从事贸易)，董事会的所有成员、高管、公司主计长及其直接下属、集团财务主管、投资者关系团队负责人、直接向CLO报告的其他人员以及公司CLO不时指定并告知此类状况的其他人员(“主要内部人士”)必须接受CLO的书面预先批准或通过电子邮件确认，或者如果CLO不可用，代表公司股票的所有交易(收购、处置、转让等)。为便于及时回应，此类个人应在不少于建议的两(2)个工作日之前提交电子邮件或书面请求，要求预先批准交易
©Maxeon Solar Technologies，Ltd.内幕交易政策文件编号SPT-LGL-POL-38234 https://corp.maxeon.com/第6页，共14版交易执行日期。预先清关须遵守[四个日历日]如果预先结算的交易在到期之前没有发生，申请人必须提交新的预先结算请求。CLO不得交易公司证券，除非公司首席执行官(“CEO”)按照本内幕交易政策规定的程序批准交易。预先通关并不解除任何人在美国证券交易委员会规则下的责任。所有公司人员，无论是否经过预先许可，都有责任遵守本内幕交易政策，不得在持有重大非公开信息的情况下进行交易，也不得违反适用的禁售期限制进行交易，如下所述。如果任何员工或顾问对交易是否被允许有疑问，该员工或顾问应向我们的法律部门查询，作为一种警示措施。交易中断。除了一般禁止在拥有重大非公开信息的情况下进行交易外，某些公司人员在某些情况下以及定期重复的季度交易禁售期内将被禁止交易公司证券，无论他们在此期间是否实际拥有重大非公开信息。受交易禁售期限制的个人必须在适用的交易禁售期开始之前终止或撤回任何未执行的限价指令或其他未执行的交易请求。·有限交易封锁-公司可能会不时要求某些公司人员和其他人因公司已知但尚未向公众披露的事态发展而暂停交易。在这种情况下，这些人被禁止在此期间从事任何涉及购买或出售公司证券的交易，并且不应向他人披露他们已被停牌的事实。·季度交易禁售期--表A中列出的所有个人都将受到交易禁售期的限制，从财季结束前两周开始，直到该季度收益发布后的两个完整交易日。表A可能会不时更新。在交易禁售期内，此类个人不得交易公司证券。因此，如果在下午1：00发布收益新闻稿，周一、周四将是可能重新开始交易的第一天。如果顾问受到这一季度交易禁止交易的限制，他或她将收到书面或电子邮件通知。一些期权练习的例外情况。期权的现金行权，即你支付现金以满足期权的行权价，目前可以随时进行。然而，在行使股票期权时获得的股票将被视为任何其他股票，并且不能由拥有重大非公开信息的员工出售。交易禁令也不适用于：(1)如果股权奖励有规定，则强制出售股票和使用出售股票的收益来满足对股权奖励下的股票收入预扣税款的要求。
©Maxeon Solar Technologies，Ltd.内幕交易政策文件编号SPT-LGL-POL-38234 https://corp.maxeon.com/第7页14修订版A协议；以及(Ii)行使预扣税权，根据该权利，您选择以股权奖励的方式扣缴公司股票，以满足预扣税款要求。禁止在交易中断期间进行无现金交易或当天出售和行使期权，以及为产生支付股票奖励行权价所需现金而进行的任何其他市场销售。某些交易的例外情况。已批准的10b5-1计划例外。任何个人均可自行决定建立预先计划的交易计划(“交易计划”)，以使此人能够利用“美国证券交易委员会”第10b5-1条对内幕交易指控提出的抗辩。根据根据下述要求制定的交易计划执行的交易不需要如上所述的预先清算。个人在交易计划下的交易也可能在交易中断期间进行，甚至当个人可能拥有重要的非公开信息时也是如此。美国证券交易委员会规则10b5-1根据美国联邦证券法，对于根据符合某些要求的交易计划进行的交易，提供了免除内幕交易责任的正面抗辩，但它并不阻止某人提起诉讼。这项内幕交易政策允许个人与经纪人采用交易计划，该计划概述了公司证券交易的预先设定计划，包括行使期权或出售或购买公司股票。任何此类交易计划必须以书面形式提交，并在至少五天前获得(I)首席财务官或首席财务官(“首席财务官”)或首席财务官(“首席财务官”)，或(如首席财务官不在)司库的批准；以及(I)首席财务官或首席财务官(“首席财务官”)，或(如首席财务官不在)首席财务官，以及(Ii)首席财务官或首席财务官(“首席财务官”)，以及(Ii)首席财务官或首席财务官(“首席财务官”)，或(如首席财务官不在)，批准的计划的副本必须提交给首席财务官。我们将没有义务批准这样的交易计划，只有当我们相信该计划符合规则10b5-1的要求并且不会与我们的整体公司目标背道而驰时，我们才会这样做。有关制定和/或修改每个交易计划的具体要求，请参阅附件1。我们可以选择公开宣布建立针对特定个人的交易计划。在适用的范围内，建立交易计划并不免除个人遵守第16条的六个月短期周转利润规则或根据该规则承担的责任。图则的撤销/修订。个人可以随时撤销他或她的交易计划，但对交易计划的任何修改或修改只能在个人不受交易限制和个人不拥有
©Maxeon Solar Technologies，Ltd.内幕交易政策文件编号SPT-LGL-POL-38234 https://corp.maxeon.com/第8页，共14个修订版A，材料非公开信息。对交易计划的任何修改或修改都将受到适用于通过交易计划的相同的预先审批和批准条款的约束。我们不鼓励对交易计划进行修改。此外，交易计划的撤销应仅在特殊情况下发生，并需要事先得到CLO的审查和批准。撤销或修订在书面通知经纪人后生效。然而，如果个人撤销或修改他或她的交易计划，则个人必须同意，在上述创建新交易计划或修订现有交易计划的冷静期过后，以及规则10b5-1(C)下的所有其他要求得到遵守之前，不会开始根据新的或修订的交易计划进行的任何交易。在某些情况下，交易计划必须暂停或终止。这可能包括可能导致交易违反法律或对公司产生不利影响的情况。在这种情况下，法律部、首席财务官、财务主管和公司股票计划管理人有权通知经纪人。·养老金和401(K)计划停电期间的董事和高级交易。作为对2002年《萨班斯-奥克斯利法案》规定的限制的回应，公司的董事和高级管理人员被禁止在养老金和401(K)计划停电期间交易公司证券。4.额外的禁止交易由于我们认为任何公司人员从事涉及公司股票的短期或投机性交易是不适当和不适当的，公司的政策是公司人员不应从事以下任何与公司证券有关的活动。我们认为，此类交易会给公司带来不良影响，公司人员不得参与任何通常被视为对公司有利或不利的交易，或以其他方式对冲他们对公司证券的所有权：·质押公司证券或以保证金方式购买公司证券-这意味着从经纪公司、银行或其他实体借入资金购买公司股票(与根据公司股票计划所谓的“无现金”行使期权有关的情况除外)。如果您未能满足追加保证金通知的要求，经纪商可能会在没有您同意的情况下出售保证金账户中持有的证券或将其质押为贷款抵押品，如果您拖欠贷款，贷款人可能会取消抵押品赎回权。在某些情况下，当您知道重要的非公开信息时，保证金或止赎出售可能会导致非法内幕交易。由于这一危险，公司人员不应在保证金账户中持有公司证券或将公司证券质押为贷款抵押品。·卖空公司证券--这包括抛售你并不拥有的公司股票，以预期股票价格会下跌，或作为套利的一部分
©Maxeon Solar Technologies，Ltd.内幕交易政策文件编号SPT-LGL-POL-38234 https://corp.maxeon.com/第9页，共14个修订版A，交易。这些类型的活动本质上是投机性的，违背了公司及其股东的最佳利益。因此，禁止所有公司人员卖空公司股票。·对公司股票的任何对冲-禁止所有公司人员对其持有的公司证券进行套期保值。这种短期的投机活动可能会使员工或公司其他人员的个人利益与公司及其股东的最大利益相冲突。本政策不适用于本公司授予的员工股票期权。员工股票期权不能交易。·未经授权的披露。公司人员不得向公司以外的任何人披露有关公司的内部信息，除非为履行公司的常规职责而要求披露。·与媒体、证券分析师和投资者进行沟通。代表本公司与媒体、证券分析师和投资者进行的沟通必须仅由本公司指定的代表根据批准的沟通政策进行。·保护机密信息。必须注意保护内部信息的机密性。例如，敏感文件不应放在桌子上，访客不应留在包含公司内部文件的办公室中无人看管。有关更多信息，请参阅公司的道德和商业行为准则。·谣言。有关公司业务和事务的谣言可能会不时流传。我们的总方针是不对这些谣言发表评论。个人员工和顾问也应避免评论或回应谣言，并应将任何要求评论或回应的请求提交给首席财务官或首席执行官(如果首席财务官不在)。6.终止后交易本政策继续适用于终止后公司证券的交易
©Maxeon Solar Technologies，Ltd.内幕交易政策文件编号Https://corp.maxeon.com/-LGL-POL-38234第10页，共14个版本A，服务于公司。如果个人在其服务终止时持有重要的非公开信息，则在任何此类重要的非公开信息公开或不再重要之前，该个人不得交易公司的证券。如果个人在其服务终止时受到交易禁止(无论是有限禁止交易还是季度禁止交易)，则在适用的禁止交易期限结束之前，该个人不得交易公司证券。上述预先结算程序将在适用的交易禁售期结束时停止适用于本公司证券的交易，届时本政策中要求预先结算的条款将不再适用。7.美国证券法对国际交易的适用性。本公司及其子公司的所有员工均受本公司证券和其他公司证券交易的限制。美国证券法可能适用于公司的子公司或附属公司的证券，包括TotalEnergy、TZE和它们各自的附属公司，即使它们位于美国以外。涉及子公司或附属公司证券的交易应由律师仔细审查，以确保不仅符合当地法律，而且可能适用美国证券法。8.公司协助。任何人士如对特定交易有任何疑问，可向我们的首席财务官或首席财务官寻求其他指引。然而，请记住，遵守这项内幕交易政策和避免不正当交易的最终责任在于您。在这方面，你必须使用你的最佳判断力。9.管理和修改。这项内幕交易政策已获得公司董事会的批准。提名和公司治理委员会应监督本内幕交易政策的遵守情况，并向董事会报告遵守情况。提名和公司治理委员会还应至少每年审查一次本内幕交易政策，并建议董事会批准和采纳任何变化。合规官。本公司已指定CLO为负责本政策管理的个人(“合规官”)。合规官的职责包括：a.执行本政策并执行所有政策规定和程序的遵从性。B.根据本文规定的程序，审查并批准或拒绝关键内部人士(如本文定义)提出的所有交易建议。在与管理层讨论后，指定并宣布特定的交易禁售期，在此期间，某些内部人士不得交易公司证券。
©Maxeon Solar Technologies，Ltd.内幕交易政策文件编号SPT-LGL-POL-38234 https://corp.maxeon.com/第11页，共14个版本A、D。向所有新的内部人员提供本政策的副本和其他适当的材料。E.管理、监督和执行对所有联邦和州内幕交易法律和法规的遵守。F.批准规则10b5-1针对关键内部人士的计划。G.未经公司董事会事先批准，对本内幕交易政策进行非实质性修改(包括但不限于替换公司内部适当联系人的姓名和修改附件A)。合规干事可指定一名或多名个人，在合规干事不能或无法履行其职责的情况下履行其职责。10.不得规避。·不允许规避本内幕交易政策；个人不得试图间接完成本内幕交易政策直接禁止的事情。11.确认所有受本内幕交易政策约束的个人必须证明他们已阅读并打算遵守本政策中规定的程序。此类认证可以书面形式提交，也可以通过人力资源部作为其在线培训计划的一部分提供的电子方式提交。
©Maxeon Solar Technologies，Ltd.内幕交易政策文件编号·董事会·首席执行官和执行领导团队·任何其他直接向首席执行官汇报·直接向执行领导团队汇报·董事级别及以上雇员·首席执行官和首席执行官直接报告·https://corp.maxeon.com/行政助理和首席执行官直接报告·股票管理·内部审计·披露委员会·公司控制人·投资者关系·公司通信首席执行官、首席财务官、法律部或证券管理部。
©Maxeon Solar Technologies，Ltd.内幕交易政策文件编号Https://corp.maxeon.com/-LGL-POL-38234第14版第13页A附件1规则10b5-1交易计划要求交易计划应根据以下要求制定：·交易计划应包括足够具体的参数，如证券交易的金额、价格和日期，或应包括确定交易条款的书面公式或算法。·交易计划只能在打开的窗口期间以及个人不知道任何重要的非公开信息时实施。·已制定交易计划的个人必须在整个交易计划期间本着诚信行事。·新交易计划下的第一笔交易至少应为：·对于董事和任何高管(包括根据《交易法》第16条要求提交报告的人，如适用)，(1)交易计划创建后90天；(2)在定期报告中披露公司创建交易计划所在财政季度的财务结果后两个工作日(但不超过创建交易计划后120天)；或·对于公司以外的其他人，董事或高管，在交易计划创建后30天内。在第一次交易之前的这段时间被称为“冷静期”。·个人在任何时候都只能有一个未完成的交易计划。但是，这一限制不适用于：·同时维持的两个独立的交易计划，只要其中一个只批准合格的卖出到回补交易(即为履行与出售或购买既得股票单位有关的预扣税义务所必需的证券出售交易)；·与不同的经纪自营商或代表个人进行证券交易的其他代理人签订的一系列单独合同可被视为单一的“计划”，但与每个经纪自营商或其他代理人签订的合同作为一个整体应符合规则10b5-1的所有适用条件；或·同时维护两个独立的交易计划，只要在较早开始的交易计划下的所有交易完成或到期而没有执行，且与较晚开始的交易计划有关的适用冷静期已得到遵守后，才有权开始根据较晚开始的交易计划进行的交易。·平权抗辩将仅适用于一项单一贸易计划
©Maxeon Solar Technologies，Ltd.内幕交易政策文件编号SPT-LGL-POL-38234 https://corp.maxeon.com/第14页，共14个修订版，连续12个月。旨在将公司证券作为单一交易在公开市场购买或出售的交易计划将不会获得肯定抗辩的好处，除非签订交易计划的个人在之前12个月期间没有采用另一项旨在在单一交易中实现公开市场购买或出售的交易计划。这一限制不适用于仅授权合格的Sell-to-Cover交易的交易计划，也不适用于经纪商保留是否将合同、指令或计划作为单一交易执行的自由裁量权。·所有交易计划，包括对交易计划的任何修改，应包括在通过或修改时董事和高管的陈述，表明(1)他们不知道关于公司或其证券的重大非公开信息，(2)他们真诚地采用该计划，而不是作为规避规则10b-5禁止的计划或计划的一部分。