附录 1.01
硅动科技公司
冲突矿产报告
截至2023年12月31日的财年
关于前瞻性陈述的警示说明:本冲突矿产报告包含 联邦证券法含义范围内的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述包括有关Silicon Motion的冲突矿产政策的目标以及与冲突 矿产相关的合规举措和行动的陈述。前瞻性陈述涉及重大风险和不确定性，可能导致实际结果与当前预期的结果存在重大差异。在考虑前瞻性陈述时，除其他 因素外，您应考虑Silicon Motion向美国证券交易委员会提交的报告和其他文件中描述的风险因素，包括Silicon Motion的年度报告表格 20-F截至12月的财年2023 年 31 日及其随后以 表格提交的季度财务信息报告6-K。这些文件中包含的风险因素和警示说明并非详尽无遗，其中未提及的风险可能会对Silicon Motion 是否实现本冲突矿产报告中所包含的任何前瞻性陈述所预期或暗示的结果产生重大影响。除非法律要求，否则Silicon Motion不承担任何更新这些前瞻性陈述的义务，无论更新是由于新信息、未来事件还是其他原因造成的。
导言
硅动科技公司（Silicon Motion或 我们或我们的）的这份冲突矿产报告（本报告）涵盖2023年1月1日至2023年12月31日的报告期，根据经修订的1934年 证券交易法（第13p-1条）颁布的第13p-1条提交。本报告作为 SD 表专业披露报告（ 表格 SD）附录 1.01 提交。本报告和表格 SD 的副本已在我们的网站上公开发布，网址为 http://www.siliconmotion.com。
2010年，美国颁布了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（以下简称《法案》）。 该法第1502条涉及冲突矿产，要求受该法约束的公司每年向美国证券交易委员会（SEC）提交SD表格，以披露其产品中使用的钨、 钽、锡和金（称为3TG）是否直接或间接地惠及刚果民主共和国和邻近国家（统称 国家）的武装团体。本报告是我们 Form SD 的附录，描述了我们自 2013 年以来采取的冲突矿产尽职调查措施的设计和实施，包括描述 这些措施是如何设计的，据我们所知，这些措施旨在确定我们产品所用组件中含有 3TG 的来源矿、原产国和加工设施。
我们的背景和涵盖的产品
我们 是为固态存储设备提供 NAND 闪存控制器的全球领导者。我们为服务器、电脑和其他客户端设备提供的固态硬盘控制器比世界上任何其他公司都要多，并且是智能手机、物联网设备和其他应用中使用的 eMMC 和 UFS 嵌入式存储控制器的领先商户供应商。我们还提供定制的高性能超大规模数据中心和专业的工业和汽车固态硬盘解决方案。我们的客户包括大多数 NAND 闪存供应商、存储设备模块制造商和领先的 OEM。
我们的供应链很复杂， 矿山之间存在多个层级，从中提取 3TG，然后将其掺入我们的产品。我们不直接购买原矿石或未精炼的冲突矿产，也不会在所涵盖的国家/地区进行购买。因此，正如下文更全面地描述的那样，我们 依靠我们的铸造厂和其他供应商来提供有关我们产品中所含3TG的来源的信息。
对于我们所有的控制器（即集成电路）和固态硬盘解决方案（将 我们的控制器与 NAND 闪存和其他组件相结合），我们已经确定一种或多种 3TG 冲突矿物质是控制器或 SSD 解决方案的功能或生产所必需的。因此，就本报告而言，我们所有上市的控制器 和固态硬盘解决方案均被视为涵盖产品。
合理的原产国查询
根据规则13p-1和表格 SD，Silicon Motion 确定冲突矿物 是我们产品的功能或生产所必需的，并且冲突矿物在制造过程中会掺入我们的产品。因此，在截至2023年12月31日的年度中，我们进行了合理的 原产国调查（RCOI）。
Silicon Motions RCOI 主要包括向我们的供应商提交 冲突矿产报告模板，该模板由电子行业公民联盟和全球电子可持续性 (EICC/GESI) 与冶炼厂共同制定， 被称为无冲突采购倡议 (CFSI)。我们向所有合同制造商提交了 EICC/GESI 模板。我们审查了所有回复的完整性、合理性和一致性，并在我们认为适当时对 进行了后续更正和澄清。
根据我们的 RCOI，我们无法最终确定我们产品中使用的所有 3TG 都不是来自覆盖国家。因此，我们通过下述尽职调查继续进行分析。
我们的 尽职调查流程
Silicon Motions的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织（经合组织）《受冲突影响和高风险 地区的矿产的负责任供应链尽职调查指南（经合组织框架）中的 框架。我们的调查计划的目标是尽我们所能，确定我们 产品的功能和/或生产所必需的3TG材料的来源和监管链；是否有任何此类3TG材料源自所涉国家；确定此类3TG材料源自覆盖国家，武装团体是否直接或间接地从此类3TG材料中受益。
我们实施的尽职调查措施包括但不限于以下内容：
| 1. | 建立内部管理体系 |
| a. | 冲突矿产政策。从 2013 年开始，我们通过了一项与供应链中使用冲突矿物有关的书面政策，并将其传达给我们的铸造厂和其他 供应商。我们的《无冲突矿产声明》是我们政策的副本，现已公开发布 |
在 https://www.siliconmotion.com/uploads/about/Conflict-Free-Minerals-Statement.pdf。
| b. | 支持供应链尽职调查的内部管理。Silicon Motion 已经成立了一个由我们的运营、财务和法律职能部门成员组成的内部 合规团队，这些人负责制定和实施我们的冲突矿产计划。 |
| c. | 控制和透明度。如上所述，我们对供应链中的 冲突矿产进行了风险投资回报率，向每位合同制造商提供了 CFSI 模板，以收集有关他们使用3TG、供应链中包含在我们产品中的冶炼厂和炼油厂以及我们产品中使用的 3TG 的原产国的信息。 |
| d. | 参与度。我们将继续与合同制造商积极接触，以加强我们与他们的 关系。我们已经向铸造厂和其他供应商传达了我们对以不直接或间接使所涉国家武装团体受益的方式采购3TG的承诺，并且我们已经表示，我们将 考虑与其他无法配合我们尽职调查工作的制造商或供应商达成其他安排。 |
| e. | 申诉机制。Silicon Motions 行为准则包括举报违规行为的程序， 并且我们提供了匿名举报违规行为或业务行为顾虑的机制，包括我们对冲突矿产政策的实施和执行。 |
| 2. | 识别和评估供应链中的风险 |
由于我们在供应链中的地位，很难确定合同制造商的上游参与者。如上所述，我们确定了 我们的铸造厂和其他供应商，并依靠他们提供有关我们签约制造的产品中所含冲突矿物来源的必要信息。同样，我们的铸造厂和其他供应商依靠其供应商提供的 信息来提供有关我们产品中所含3TG原产国的信息。
| 3. | 设计和实施应对已确定的风险的策略 |
我们已经制定了正式的风险管理计划，通过该计划，我们的冲突矿产计划得以实施、管理和监测。在2013-23日历年中，一直持续到铸造厂或其他供应商无法向我们提供对EICC-GESI模板的完整或可靠答复的今年，我们在内部考虑了这些问题 。迄今为止，我们尚未发现任何因冲突矿产问题而得出结论，认为有必要终止任何合同或关系或寻找替代制造商或供应商的情况。
| 4. | 对供应 链中指定点的供应链尽职调查进行独立的第三方审计 |
我们与供应链中的任何冶炼厂或炼油厂都没有直接关系。因此，我们现在和不能 进行直接审计。相反，我们鼓励我们的铸造厂和其他 供应商从经审核的冶炼厂购买经CFSP验证为无冲突的材料，从而支持对熔炼厂进行独立的第三方审计，例如CFSI无冲突冶炼厂计划（CFSP）。
| 5. | 供应链尽职调查报告 |
2024 年 5 月，我们向美国证券交易委员会公开提交了 SD 表格和本报告。本报告和SD表格的副本已在www.siliconmotion.com上公开发布。 本报告包括有关公司采用的RCOI方法、符合经合组织框架的尽职调查流程的设计以及对包含此类产品功能或生产所必需的冲突矿物质的产品的描述。