附录 1.01
根据1934年《证券交易法》第13p-1条，SemiLEDS公司提交的冲突矿产报告
这是根据1934年《证券交易法》（“1934年法案”）第13p-1条（“第13p-1条”），SemiLEDS公司（“我们” 或 “公司”）2023年日历年度的冲突矿产报告。除非此处另有定义，否则请参阅第13p-1条、SD表格和1934年法案第34-67716号公告，了解本报告中使用的术语的定义。
有两组半导体发光二极管产品含有必要的钽铁矿石（coltan）、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于锡、钽和钨（“3TG”）。首先，我们制造和销售发光二极管（“LED”）芯片和发光二极管组件（统称为 “LED 产品”），用于一般照明应用，包括路灯和商业、工业、系统和住宅照明，以及特殊工业应用，例如聚合物的紫外线固化、医疗/美容应用中的LED光疗、假冒检测、园艺应用的LED照明、建筑照明和娱乐照明。其次，我们制造和销售用于一般照明应用的照明灯具和系统（“照明产品”，以及与LED产品一起称为 “In-Scope产品”），包括通过我们的子公司进行LED灯具和LED改造。
合理的原产国查询
如上所述，我们的 LED 产品和照明产品包括其功能所必需的 3TG，即我们的 LED 芯片和 LED 组件中含有金，照明产品的某些组装材料和组件中含有金和锡。因此，我们针对In-Scope产品中的冲突矿物设计并实施了合理的原产国调查（“RCOI”），该调查旨在确定任何冲突矿物是否源自刚果民主共和国或邻近国家（“覆盖国家”），还是来自回收或废料来源。我们依靠我们的直接供应商来提供有关向我们提供的材料和组件中所含3TG的来源的信息，包括其较低级别供应商向我们的直接供应商提供的含有3TG的物品。我们采用了一种方法，根据我们在In-Scope产品中使用的材料和组件的性质来调查我们的供应链，这使我们能够确定哪些材料和组件最有可能含有3TG。遵循这种方法，我们制定了目标供应商名单，并使用责任矿产倡议（“RMI”）的冲突矿产报告模板（“模板”）对这些供应商进行了RCOI调查。我们根据供应给我们的产品中存在冲突矿物的风险，并考虑了我们与供应商的年度支出等因素，对目标供应商清单进行了优先排序。我们将未能提供回应或回应不足的供应商作为高风险供应商优先进行外联和后续沟通，以提高对冲突矿产问题的认识。
我们收到了大约 97% 的受访供应商的回复。我们的一些供应商没有填写模板，但提供了已签署的声明，确认他们提供给公司的产品不包含来自受保国家的3TG。我们的供应商确定的冶炼厂不在覆盖的国家/地区，约有79％已根据适用的RMI责任矿产保障流程（“RMAP”）标准成功完成了评估或同等的交叉认可评估。但是，一些供应商，尤其是照明产品组装材料和组件的供应商，无法确定构成供应给我们的材料和组件的3TG来源的冶炼厂，也无法说明3TG是来自回收的还是废弃的来源。我们的一小部分供应商也无法合理确定地确定In-Scope产品中使用的3TG是否来自受保国家。因此，我们继续对我们的In-Scope产品中使用的冲突矿物的来源和监管链进行尽职调查。
尽职调查
为了监督我们的尽职调查工作，我们成立了一个内部工作组，由采购、质量控制、财务和法律/合规等相关SemiLEDs职能部门的代表组成。工作组成员拥有有关 In-Scope 产品及其所用材料和组件的专业知识。
我们在设计尽职调查时遵循了经济合作与发展组织《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》，包括其补充文件（“经合组织指南”），这是一项国际公认的尽职调查指南
勤奋框架。根据经合组织指南，SemiLEDS的尽职调查工作包括：1）公开公司的冲突矿产政策，并向SemiLEDS产品的相关供应商传播；2）审查和评估供应链中的风险；3）采用战略来识别和应对供应链中的风险；4）通过年度更新培训提高公司内部对冲突矿产问题和政策的认识；5）为我们的管理层编写定期报告和董事会；以及 6) 鼓励供应商从已根据适用的 RMAP 标准成功完成评估或同等交叉认可评估的冶炼厂购买材料。
产品描述和相关事项
In-Scope 产品的描述：In-Scope 产品是 LED 产品和照明产品，如上所述。
用于处理In-Scope产品中使用的必要冲突矿物的设施：尽管SemiLEDS进行了尽职调查并与供应商密切合作调查了供应链（如上所述），但我们无法合理确定地确定用于处理In-Scope产品中必要的冲突矿物的设施。如果供应商确定了用于加工必要的冲突矿产的设施，则此类设施不在所涵盖的国家内。大约79％的人被确定成功完成了对照适用的RMAP标准的评估或交叉认可的同等评估。
有关In-Scope产品中使用的必要冲突矿物原产国的信息：尽管SemiLEDS进行了尽职调查并与供应商密切合作调查了供应链（如上所述），但我们无法合理确定In-Scope产品中使用的3TG的原产国。
关于努力确定矿山或原产地的信息：上文 “尽职调查” 标题下对我们的尽职调查工作的描述涵盖了SemiLED为尽可能具体地确定矿山或原产地所做的努力。
为降低风险而应采取的措施
我们已经向供应商传达了我们对以不直接或间接使所涉国家武装团体受益或资助的方式采购3TG的承诺，我们将考虑与在尽职调查工作中无法合作的供应商达成其他安排。我们将继续对没有回应的供应商采取后续行动。我们还将继续监测、调整和修改我们的尽职调查工作，以符合公认的行业最佳实践，以改善尽职调查工作，以识别和降低In-Scope产品中必要的冲突矿产可能直接或间接使所涉国家的武装团体受益或资助的风险。
前瞻性陈述
本报告包含可能构成 “前瞻性” 陈述的陈述，这些陈述符合经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条以及1995年《美国私人证券诉讼改革法》的定义。除历史事实陈述以外的所有陈述均可视为前瞻性陈述，包括但不限于有关我们为识别和降低供应链风险而打算采取的措施以及我们在冲突矿产尽职调查工作中实施改进的能力的陈述。这些前瞻性陈述基于当前的预期、管理层的信念和当前的趋势，涉及的风险和不确定性可能导致实际业绩与前瞻性陈述中包含的结果存在重大差异。SemiLEDS向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的10-K表年度报告以及向美国证券交易委员会提交的其他SemiLEDS文件（你可以在美国证券交易委员会的网站免费获得，网址为 http://www.sec.gov）讨论了一些重要的风险和其他因素。除非法律要求，否则无论是由于新信息、未来事件还是其他原因，SemiLEDS均无意或义务公开更新或修改任何前瞻性陈述。
以引用方式纳入的文档
在本报告中，每当提及任何文件、第三方材料或网站时，此类参考仅用于一般信息，不将此类文档、材料或网站中的信息纳入本报告，除非此处以引用方式明确纳入。