alpp-20240522

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

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表单 8-K

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当前报告

根据第 13 或 15 (D) 条

1934 年证券交易法

报告日期（最早报告事件的日期） 2024年5月22日

Alpine 4 控股有限公司

（章程中规定的注册人的确切姓名）

特拉华

001-40913

46-5482689

（州或其他司法管辖区）

公司或组织的）

（委员会文件编号）

（美国国税局雇主身份证号）

2525 东亚利桑那州比尔特莫尔圆环, 237 号套房

凤凰, AZ85016

（主要行政办公室地址）

480-702-2431

（发行人电话号码）

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应复选框（看到一般指令 A.2（见下文）：

☐根据《证券法》第425条提交的书面通信

☐根据《交易法》第14a-12条征集材料

☐根据《交易法》第14d-2 (b) 条进行的启动前通信

☐根据《交易法》第13e-4 (c) 条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易品种	注册的每个交易所的名称
A 类普通股	应用程序	纳斯达克股票市场

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☒

项目 3.01。除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

2024年5月22日，特拉华州的一家公司（“公司”）Alpine 4 Holdings, Inc. 收到了纳斯达克股票市场（“纳斯达克”）的补充员工裁决书（“5月22日信函”），通知该公司，由于该公司拖欠提交截至2024年3月31日的季度的10-Q表季度报告，此类拖欠将作为公司证券从纳斯达克退市的额外依据。

5月22日的信函进一步指出，这是一份正式通知，即纳斯达克听证小组（“小组”）在就公司继续在纳斯达克上市做出决定时将考虑这种额外的拖欠行为。5月22日的信函邀请该公司在小组听证会上就其他缺陷发表看法。

正如先前披露的那样，特拉华州的一家公司Alpine 4 Holdings, Inc.（以下简称 “公司”）于2024年5月14日收到纳斯达克上市资格部门的员工退市决定信（“员工裁决”），通知该公司已启动一项程序，该程序可能导致公司证券从纳斯达克退市，原因是该公司不遵守纳斯达克上市规则5250 (c) (1)（“上市规则”），要求上市公司及时提交所有必要的定期申报美国证券交易委员会（“SEC”）的财务报告。

该公司在先前的文件中表示，打算根据员工裁决书中规定的程序，向纳斯达克听证小组对员工裁决提出上诉，并寻求在听证程序之前进一步暂停任何暂停或退市行动。该公司随后于2024年5月21日提起上诉。

同样在2024年5月22日，该公司收到了来自纳斯达克的一封信（“听证小组信函”），信中称纳斯达克已批准将退市行动延期15个日历日或直至2024年6月6日。听证小组的信函指出，除非该小组批准延长听证会（目前定于美国东部时间2024年7月2日上午11点）之前的中止期限，否则公司股票的交易将被暂停。该公司打算寻求将中止期限延长至2024年6月6日以后，至少延长至听证会之日。

在听证会上，公司计划提供与延迟提交公司公开报告的原因有关的信息，包括截至2023年9月30日和2024年3月31日的10-Q表季度报告以及截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告。公司打算提供信息，表明公司与审计师和其他专业顾问合作，为最终确定需要披露的信息所做的辛勤努力；重点说明延迟完成申报的原因；并提供公司完成申报和纠正公司申报拖欠情况的计划和时间表。

如前所述，该公司正在努力与审计师合作，以完成季度报告和年度报告，并尽快将其提交给美国证券交易委员会。

根据5月22日信函中的指示，公司于2024年5月28日发布了一份新闻稿，披露了5月22日信函及其所依据的纳斯达克规则的收据。新闻稿的副本作为附录99.1随函提交。

5月22日的信函对公司普通股的上市没有直接影响，该公司将继续在纳斯达克资本市场上市和交易，股票代码为 “APP”，但前提是公司正在进行小组计划举行的听证会，并取决于纳斯达克批准公司提出的将暂停除牌程序延期至听证会之日的请求。

前瞻性陈述

本报告包含涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。例如，前瞻性陈述包括有关提交季度报告和年度报告的时间、提交重新遵守上市规则的计划、公司寻求延长暂停退市程序的意图、纳斯达克听证会的结果以及纳斯达克可能接受此类计划以恢复遵守上市规则的陈述。实际业绩可能与本报告中前瞻性陈述中预测或暗示的结果存在重大差异。可能导致这些差异的因素包括但不限于：可能出现意想不到的延迟，这将阻碍按预期时间表提交季度报告和年度报告；完成季度报告和年度报告所需工作大于预期或可能涉及解决审查过程中发现的其他问题的风险；公司可能无法及时提交恢复合规的计划；公司可能面临的风险不回应足以应对纳斯达克的进一步询问；以及纳斯达克不批准暂停退市程序或接受任何恢复合规的计划并将公司的A类普通股退市的风险。其他可能影响这些因素的风险因素

公司于2023年5月5日向美国证券交易委员会提交的2022年10-K表年度报告中对前瞻性陈述进行了更详细的讨论。公司2022年年度报告和其他定期报告的副本可通过公司的投资者关系部门和网站alpine4.com获得。公司明确表示不承担任何更新这些前瞻性陈述以反映新信息和发展的义务或意图。

第 7.01 项 FD 监管披露

2024年5月28日发布的新闻稿披露了公司收到上述5月22日信函，该新闻稿作为附录99.1附于此。

就经修订的1934年《证券交易法》第18条而言，本8-K表最新报告第7.01项（包括本附录99.1）中提供的信息不应被视为 “已存档”，也不得以提及方式纳入公司根据经修订的1933年《证券法》提交的任何文件，除非此类申报中以具体提及方式明确规定。

项目 9.01 财务报表和附录

(d) 展品


展品编号						描述
99.1						2024 年 5 月 28 日的新闻稿

104						封面交互式数据文件（格式为行内 XBRL）

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

Alpine 4 控股有限公司

来自： /s/ 肯特·B·威尔逊

肯特·B·威尔逊

首席执行官、总裁

（首席执行官）

日期：2024 年 5 月 28 日