美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期):
(注册人的确切姓名如其章程所示)
特拉华 |
001-39503 |
45-3368487 |
(州或其他司法管辖区) 公司注册的) |
(委员会 文件号) |
(国税局雇主 证件号) |
18706 北溪公园大道, 104 号套房
博瑟尔, 哇 98011
(主要行政办公室地址,包括邮政编码)
(
(注册人的电话号码,包括区号)
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框(参见下文的一般指示 A.2):
☐ |
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
☐ |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
☐ |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
☐ |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易品种 |
注册的每个交易所的名称 |
普通股,每股面值0.0001美元 |
ATHA |
纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 |
☒ |
如果是新兴成长型公司,请用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则)。
第 5.07 项将事项提交证券持有人表决。
2024年5月23日,Athira Pharma, Inc.(“公司”)举行了2024年年度股东大会(“年会”)。截至2024年3月26日,即年会的创纪录日期,该公司已发行38,326,652股普通股。在年会上,公司27,358,709股普通股,约占有权投票的股份总数的71.38%,由代理人出席或代表。
以下是年度会议选举独立检查员C.T. Hagberg, LLC的代表认证的年度会议投票的最终结果。公司于2024年4月9日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的最终委托书中更详细地描述了年会上审议的提案。
第1号提案 — 选举第一类董事
股东选举了公司董事会(“董事会”)提名的三名候选人担任公司董事,直至2027年举行的年度股东大会或其继任者当选并获得资格,或直到他们早些时候去世、辞职或被免职。以下列出了每位候选人的投票结果:
董事会提名人 |
对于 |
扣留 |
经纪人非投票 |
芭芭拉·科萨奇 |
16,194,646 |
4,121,308 |
7,042,755 |
马克·利顿 |
18,117,972 |
2,197,982 |
7,042,755 |
迈克尔·潘扎拉 |
17,787,498 |
2,528,456 |
7,042,755 |
第2号提案——批准独立注册会计师事务所的任命
股东批准选择安永会计师事务所作为公司截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。下文列出了对该提案的表决结果:
对于 |
反对 |
弃权 |
经纪人非投票 |
27,199,785 |
59,069 |
99,855 |
0 |
第3号提案 — 批准对公司经修订和重述的公司注册证书的修正案
股东批准了对公司经修订和重述的公司注册证书的修正案,以限制特拉华州法律允许的高级管理人员的责任。以下列出了对该提案的表决结果:
对于 |
反对 |
弃权 |
经纪人非投票 |
19,365,835 |
602,307 |
347,812 |
7,042,755 |
向特拉华州国务卿提交的公司经修订和重述的公司注册证书修正案的合规副本作为本8-K表最新报告的附录3.1提交,并以引用方式纳入此处。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品。
展品编号 |
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描述 |
3.1 |
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2024年5月23日经修订和重述的Athira Pharma, Inc.公司注册证书修正证书(合格副本)。 |
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104 |
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封面交互式数据文件(格式为行内 XBRL) |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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Athira Pharma, Inc. |
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日期: |
2024年5月29日 |
来自: |
/s/ 马克·利顿 |
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马克·利顿 |
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总裁兼首席执行官 |