美国
州
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
根据第 13 或 15 (d) 节提交的最新报告
1934 年的《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年5月23日
Nuwellis, Inc.
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
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特拉华
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001-35312
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没有。 68-0533453
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（公司或组织的州或其他司法管辖区）
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（委员会档案编号）
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（美国国税局雇主识别号）
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山谷景路 12988 号,
伊甸草原, 明尼苏达55344
（主要行政办公室地址）（邮政编码）
(952) 345-4200
（注册人的电话号码，包括区号）
根据该法第12（b）条注册的证券：
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每个班级的标题
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交易品种
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每个交易所的名称
已注册
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普通股，面值每股0.0001美元
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NUWE
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纳斯达克资本市场
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如果 8-K 表格申报旨在同时履行
以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下面的相应复选框：
☐
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根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
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☐
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
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☐
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
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☐
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信
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用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（
本章的第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的
或修订后的财务会计准则。☐
| 项目 3.01。 |
除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。
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2024 年 5 月 23 日，Nuwellis, Inc.（ “公司”) 收到了一封
封信（ “通知”）来自上市资格部（ “员工”)
的纳斯达克股票市场 (“纳斯达克”）告知公司，它没有遵守《上市规则》第5550（b）（1）条下继续在纳斯达克资本市场上市
的最低股东权益要求，因为该公司截至2024年3月31日的10-Q表季度报告中报告的88.5万美元的股东权益低于要求的最低250万美元
，也因为截至5月23日，2024年，公司未达到与上市证券市值3500万美元或净收益相关的替代合规标准来自最近结束的
财政年度或最近三个财政年度中两个财政年度中持续经营的500,000美元。
该通知对公司普通股的上市没有直接影响，该公司将继续在纳斯达克资本
市场上市和交易，但前提是公司遵守其他持续上市要求。从2024年5月23日起或截至2024年7月8日星期一，公司有45个日历日向纳斯达克提交恢复遵守上市规则
5550 (b) (1) 的计划。如果纳斯达克接受该公司的计划，纳斯达克可能会批准自2024年5月23日起延长至2024年11月19日星期二最多180个日历日，以恢复合规。如果纳斯达克不接受公司的计划，公司
将有权就该决定向纳斯达克听证小组提出上诉。
该公司打算在必要的时间内向纳斯达克提交一份恢复遵守上市规则5550 (b) (1) 的计划。
无法保证纳斯达克会接受公司的计划，也无法保证公司将来能够重新遵守上市规则5550（b）（1）或保持对纳斯达克任何其他要求的遵守。
本公司，通过表格8-K提交本最新报告（此 “报告”），
披露已收到纳斯达克根据上市规则5810（b）发出的通知。
公司对风险因素进行了以下更新，目的是补充和更新截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告
中包含的披露 (“10-K 表格”），向美国证券交易委员会提交（ “秒”）2024 年 3 月 11 日及其截至 2024 年 3 月 31 日的 10-Q 表季度报告 (“10-Q 表格”），于2024年5月8日向美国证券交易委员会提交。
除下述情况外，未对10-K表格或10-Q表格（如适用）进行其他更改，并且本报告未以其他方式修改、更新
或更改10-K表格或10-Q表格中的财务报表或其他披露（如适用）。本报告截至10-K表格和10-Q表格的提交日期（视情况而定）。除其他外，
10-K表格或10-Q表格（如适用）中的前瞻性陈述尚未经过修改，以反映在10-K表格或10-Q表格发布之日之后发生的事件、结果或事态发展或我们知道的事实，且此类陈述应与我们在10-K表格或10-Q表格之后向美国证券交易委员会提交的文件一起阅读（如适用）。在
适用的情况下，本报告应与公司在2024年3月11日和2024年5月8日之后向美国证券交易委员会提交的其他文件一起阅读。
我们未能遵守纳斯达克持续上市
要求的最低股东权益要求，可能会导致我们的普通股退市。
我们的普通股目前已在纳斯达克资本市场上市交易。我们必须满足纳斯达克股票
市场有限责任公司（或纳斯达克）的持续上市要求，才能维持我们的普通股在纳斯达克资本市场的上市。
2024年5月23日，我们收到纳斯达克上市资格工作人员（“员工”）的通知，表明我们没有遵守纳斯达克上市规则5550（b）（1）（“最低股东权益规则”）中规定的继续在纳斯达克资本市场上市的250万美元最低股东权益要求。在这方面，我们在截至2024年3月31日的10-Q表季度报告中报告了
股东权益为88.5万美元（我们当时和现在都没有达到与3500万美元
上市证券的市值或最近完成的三个财政年度中两个财年持续经营净收入50万美元相关的替代合规标准）。
我们打算在必要的时间内向纳斯达克提交一份计划，以恢复对最低股东权益规则的遵守。
无法保证纳斯达克会接受我们的计划，也无法保证我们将来能够重新遵守最低股东权益规则或保持对纳斯达克任何其他要求的遵守。如果我们无法重新遵守
最低股东权益规则，我们的普通股可能会从纳斯达克资本市场退市。
如果我们的普通股从纳斯达克资本市场退市，我们的普通股很可能会在为非上市证券设立的场外
市场上进行交易，例如OTCQB或场外市场集团公司维护的粉红市场。投资者可能会发现在
场外市场出售我们的普通股或在寻求买入时获得准确报价不太方便，许多投资者也会这样做由于难以进入场外市场、政策，可能不会买入或卖出我们的普通股阻止他们交易未在国家交易所上市的证券或其他
原因。此外，作为退市证券，我们的普通股将作为 “便士股” 受美国证券交易委员会规则的约束，该规则对经纪交易商提出了额外的披露要求。与细价股相关的法规，加上由于经纪人佣金通常比高价股票价格的比例更高等因素导致的细价股投资者每笔交易成本通常更高，
将进一步限制投资者
交易我们普通股的能力。此外，退市将对我们按照我们可接受的条件或完全可以接受的条件筹集资金的能力产生重大不利影响，并可能导致投资者、供应商、客户和
员工可能失去信心，减少业务发展机会。出于这些原因和其他原因，退市将对我们普通股的流动性、交易量和价格产生不利影响，导致对我们的投资价值下降，并对我们的业务、财务状况和经营业绩，包括我们吸引和留住合格员工以及筹集资金的能力，产生
不利影响。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由经正式授权的
代表其签署。
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日期：2024 年 5 月 29 日
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NUWELLIS, INC.
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来自：
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/s/ 小内斯特·哈拉米洛
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姓名：
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小内斯特·哈拉米洛
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标题：
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总裁兼首席执行官
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