冲突矿产报告

GlobalFoundries

根据1934年《证券交易法》第13p-1条

本截至2023年12月31日止年度的报告（“冲突矿产报告”）是根据1934年《证券交易法》（“规则”）第13p-1条提交的。该规则由美国证券交易委员会（“SEC”）通过，旨在按照2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条的规定实施与冲突矿产相关的报告和披露要求。该规则对制造某些特定矿物是产品功能或生产所必需的产品的美国证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，无论这些矿产的地理来源如何，也无论它们是否为武装冲突提供资金。这些矿物包括钽铁矿石（coltan）、锡石和黑钨矿（及其衍生物钽、锡和钨）和金（统称为 “3TG”）。在本冲突矿产报告中，“GF”、“我们”、“我们的” 或 “公司” 一词是指GlobalFoundries Inc.及其合并子公司。

概述

GF 是世界领先的半导体代工厂之一。它制造复杂的必需集成芯片（IC），用于各行各业的数十亿电子设备。我们专业的代工制造工艺、大量合格的电路构件设计（称为IP标题或IP模块）以及先进的晶体管和器件技术使我们能够为包括集成电路设计全球领导者在内的各种客户提供服务。我们专注于为推动关键长期增长终端市场的关键应用提供优化的解决方案，确保功能、性能和功率要求得到满足。我们的差异化代工解决方案通过提供基本的芯片解决方案重新定义了行业，使我们的客户能够为不同市场的各种应用开发创新产品。自2009年成立以来，我们已投资超过230亿美元，在三大洲建立了最先进的设施，在全球范围内建立了制造基地。这使我们能够为客户提供他们所需的灵活性和供应链安全性。此外，随着半导体技术变得越来越复杂，我们提供全面的设计解决方案和服务，以帮助我们的客户快速、经济地将他们的产品推向市场。我们不断扩大我们的合作伙伴生态系统，包括知识产权、电子设计自动化、外包装配和测试以及设计服务，以增强我们的产品和服务。

凭借庞大的知识产权库以及跨多个流程节点的持续开发，我们致力于提供高质量、具有成本效益的解决方案，以满足客户不断变化的需求。我们专注于包括数字、模拟、混合信号、射频（“RF”）、超低功耗和嵌入式存储器解决方案在内的基本设备，这些设备可以连接、保护和处理数据，并高效地为我们周围的数字世界提供动力。我们的核心技术组合包括一系列差异化技术平台，包括我们行业领先的射频 SOI 解决方案、先进的高性能鳍片场效应晶体管（“FinFET”）、互补金属氧化物半导体（“CMOS”）、我们专有的 FDX、高性能硅锗（“SiGe”）和氮化镓（“GaN”）产品以及硅光子学（“SiPH”），所有这些都可以有针对性地实现专为各种要求苛刻的应用而设计、创新和设计。通过高度关注协作，截至2023年12月31日，我们与250多家客户建立了深厚的战略合作伙伴关系，其中许多客户是该领域的全球领导者。我们在三大洲拥有四个世界一流的制造基地，2023年出货量约为220万片300mm等效半导体晶圆，我们提供地域多元化、规模和技术差异化，我们认为这对客户的成功至关重要。

3TG 在产品中的使用

在复杂的多步骤硅晶圆制造过程中，添加钽和钨以及在某些情况下还添加金以实现集成电路的所需功能。GF购买的含有钽、钨或金的商品包括用于物理气相沉积（PVD）和工艺气体和化学品的高纯度靶材，所有这些都用于在晶圆表面沉积超薄金属薄膜。锡和金用于晶圆制造后工艺步骤，例如晶圆凸块或晶圆封装中的互连材料，以及用于半导体模块组装的组件。

GF确定，在截至2023年12月31日的年度中，GF制造或签约生产的某些产品（此类产品，“涵盖产品”）的功能或生产必需3TG。因此，按照规则的要求，GF本着诚意进行了合理的原产国调查（“RCOI”），以确定所涵盖产品中任何必要的3TG是否源自刚果民主共和国或邻国（统称为 “覆盖国家”），或者来自回收或废料来源。

根据该RCOI，GF得出结论，它有理由相信，涵盖产品中包含的一些必要3TG可能源自所涵盖的国家，并非100％来自回收或废料来源。因此，根据该规则的要求，GF对其涵盖产品中必要的3TG的来源和监管链进行了进一步的尽职调查，其设计在所有重大方面都符合经济合作与发展组织（“经合组织”）尽职调查的国际公认的尽职调查框架

《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链指南》（“CAHRA”）及金、锡、钽和钨的相关补充材料（“经合组织指南”），本冲突矿产报告中描述了其结果。

GF 承诺遵守该规则的要求并维护负责任的采购做法。因此，GF制定了一项强有力的尽职调查计划，旨在确保其为维护整个供应链中的人权和负责任的采购行为做出贡献。

3TG 计划和政策

格芯维持的政策要求所有用于制造其产品的材料均以负责任的方式采购——这特别适用于可能来自CAHRA的材料，包括覆盖国家。格芯的《冲突矿产政策》可在 Conflict-Minerals-Policy-public.pdf (gf.com) 上在线查阅，该政策规定了格芯对矿物和金属（包括3TG）采购的尽职调查预期。如果3TG的采购有助于资助受保国家和/或其他CAHRA冲突地区的武装冲突和侵犯人权行为，则GF的冲突矿产政策禁止使用3TG。GF积极鼓励其供应商在适用地区从责任矿产保障流程（“RMAP”）中采购符合责任矿产保障流程（“RMAP”）的冶炼厂和炼油厂（统称 “SOR”），为受保国和/或其他CAHRA在当地社区的经济发展做出贡献。此外，格芯的全球人权政策还要求所有供应商遵守责任商业联盟（“RBA”）的《行为准则》要求，这反过来又要求供应商采取与负责任的3TG采购相关的政策。

GF 设有一个管理委员会，负责制定战略方向、进行管理审查，并就环境、社会和治理相关主题（包括供应商责任）提供指导和批准。管理委员会成员包括代表法律、财务、制造、人力资源、通信、技术、战略、业务运营和全球供应链组织的高级管理人员。GF 的负责任矿产采购计划及其进展由管理委员会定期审查。

GF是负责任矿产倡议（“RMI”）的成员，并应用RMI的尽职调查工具，例如针对受冲突影响和高风险地区的负责任矿产保障流程（“RMAP”）和风险准备评估（“RRA”）。GF的目标是仅从RMI的RMAP列为符合标准（“符合RMAP标准”）的SOR中采购3TG。伦敦金银市场协会（“LBMA”）、责任珠宝委员会产销监管链标准（“RJC CoC”）和钨业冲突矿产委员会（“TI-CMC”）对RMAP进行了补充，所有这些机构都使用独立的第三方审计来确定建立了确保焦点矿物来源负责任的系统的SOR。RMAP、LBMA、RJC CoC 和 Ti-CMC 被业界认可为第三方验证方案。

GF管理其供应链，并就负责任地采购任何成为格芯产品一部分的金属和矿物（包括3TG），向供应商规定了详细要求。格芯与其3TG供应商合作，至少对他们的尽职调查做法进行年度审查，确定格芯扩展供应链中的所有SOR，并努力确保其供应链中的所有SOR保持RMAP的合规性。当GF加入新供应商时，它会传达这样的要求，即供应给GF的任何 3TG 都必须来自符合 RMAP 的 SOR。GF 还定期提供尽职调查信息，以支持其客户的报告需求。

此外，作为格芯负责任采购风险管理流程的一部分，如果供应商提供的信息或其采购做法不符合格芯的预期，或者供应商供应链中使用的SOR不符合RMAP协议（“不符合RMAP协议”），则供应商必须立即纠正差距或制定并提交纠正行动计划。如果不符合RMAP标准的SOR不愿按照RMAP流程采取纠正措施，则GF将采取措施实施不依赖于该RMAP不合格SOR的替代材料采购。

截至2023年12月31日，格芯的涵盖产品供应链包括31种钨、31种钽、87种金和61种锡鉴定的SORs，其中 100% 符合RMAP标准。2023 年，GF 采取措施从我们的供应链中移除一个锡 SOR、一个钽 SOR、一个钨 SOR 和四个金 SOR，因为它们要么失去了符合 RMAP 的身份，要么将其状态从冶炼厂改为仅限回收商。此外，格芯供应链中两家在2023年成为不符合RMAP标准的锡SOR积极努力并成功完成了RMAP审计，并在2023年底之前恢复了符合RMAP的状态。由于它们在 2023 年 12 月 31 日之前重新获得了 RMAP 合格状态，因此它们被列在上面提到的 61 个锡标准清单中。

格芯自2016年起成为澳大利亚储备银行的成员，自2015年起成为RMI的成员，格芯的主题专家密切参与了RMI和澳洲联储的各种工作组。GF认为，其参与以及GF的主题专家对这些工作组的贡献有助于制定标准、最佳实践和工具，使所有努力结束3TG与所涉国家冲突之间联系的公司受益。

产品描述

我们提供广泛的基本芯片解决方案，可以满足智能移动设备、家庭和工业物联网、通信基础设施和数据中心以及汽车等关键任务应用的需求。我们将大部分研发工作投入到我们的三个主要差异化技术平台上，即CMOS、RF和Power。我们组织我们的

跨多个产品平台的 CMOS 平台，包括 FDX、FinFET 和 SiPH。射频包括 RF SOI 和 SiGe 双极 CMOS 技术，最后我们的功率平台包括 GaN 以及我们的双极 CMOS-DMOS（“BCD”）和 BCDLite 平台。

合理的原产国查询

GF 不直接购买矿石或未精炼的 3TG，也没有与任何 SOR 有直接关系。因此，GF依赖其直接供应商提供有关其向GF供应的材料和产品中所含任何3TG的来源的信息，包括他们从下级供应商和SOR那里获得的任何3TG的来源。

根据该规则的要求，GF真诚地进行了RCOI，以确定所涵盖产品中是否有任何必要的3TG可能源自所涵盖的国家，并且不是 100% 来自回收或废料来源。GF审查了涵盖的产品，以确定此类产品中必要的3TG的供应商（“范围内供应商”），并要求每个范围内供应商填写由RMI开发的冲突矿物报告模板（“CMRT”）。GF定期审查In-Scope供应商名单，并根据需要从新供应商或新3TG的现有供应商那里获得CMRT。

GF 根据各种标准对这些 CMRT 进行了审查和验证，并使用第三方服务提供商来提取和验证某些原产国（“COO”）数据。该数据基于供应商庞大的供应商网络提供的供应链衍生信息。数据验证包括筛选有缺陷的条目，以确保只接受合法的国家名称。

格芯还依靠RMI RCOI文件来验证从范围内供应商处收到的CMRT的首席运营官数据。该RMI RCOI文件为经过独立第三方RMAP审计的SOR和通过LBMA或RJC CoC成功完成交叉认可评估的黄金精炼商提供了原产国信息。此 RMI RCOI 文件还提供了 TI-CMC 的钨原产地信息。RCOI数据由RMI每两个月向其成员发布一次。该数据为GF提供了目前有关其供应链中3TG来源的最详细信息。

截至2023年12月31日，共有27家范围内供应商，所有27家供应商都提供了完整的冲突矿产报告模板（“CMRT”）。

如上所述，GF根据其RCOI得出结论，它有理由相信，所涵盖产品中所含的部分3TG可能来自受保国家，并非100％来自回收或废料来源。因此，根据该规则，GF对其涵盖产品中3TG的来源和监管链进行了进一步的尽职调查，其设计在所有重要方面均符合经合组织指南。格芯还继续评估市场对数据收集和报告的预期，以不断改进其尽职调查。

尽职调查

A. 建立强大的公司管理体系

公司政策

如上所述，格芯的《冲突矿产政策》（可在 Conflict-Minerals-Policy-public.pdf (gf.com) 上在线查阅）确定了格芯对矿物和金属（包括3TG）采购的尽职调查预期。如果3TG的采购有助于资助受保国家和/或其他CAHRA冲突地区的武装冲突和侵犯人权行为，则GF的冲突矿产政策禁止使用3TG。此外，格芯的全球人权政策还要求所有供应商遵守澳大利亚央行的《行为准则》要求，这反过来又要求供应商采取与负责任采购3TG相关的政策。

内部合规团队和管理监督

格芯的负责任采购计划由其产品监管经理监督，并由格芯管理委员会审查，该委员会的成员包括代表法律、财务、制造、人力资源、通信、技术、战略、业务运营和全球供应链的高级管理人员。此外，管理层定期进行额外审查，以评估其负责任的采购管理系统的有效性。每周与企业EHS和可持续发展总监的沟通会议促进了持续的评估，与管理委员会的季度审查为监督进展和做出必要改进提供了机会。管理层致力于加强负责任的采购管理体系，并努力确保在运营和供应链中实行合乎道德和可持续的做法。管理层致力于提供资源，定期进行审查，培养培训和学习文化，以履行其负责任的采购承诺。企业 EHS 和可持续发展员工还定期向 GF 董事会审计、风险与合规委员会报告负责任采购计划。

第三方提供商

如上所述，GF还使用第三方服务提供商来协助评估有关3TG的供应链信息，确定潜在风险，并制定和实施GF将与供应商和/或相关利益相关者一起就冲突矿产采取的其他尽职调查措施。

供应商参与

GF 有完善的流程来确定直接供应商，并制定了明确的标准和系统化的供应商批准方法，包括负责任的采购要求和期望。GlobalFoundries的负责任矿产政策和要求已通过GlobalFoundries供应商网页传达并提供给我们的供应商：GF供应商 | GlobalFoundries。供应商应根据经合组织指南附件二中规定的标准进行矿产供应链尽职调查和风险管理，GF力求通过具有法律约束力的协议确保负责任的采购，以此表明其对整个供应链中道德和可持续做法的承诺。

为了支持一级供应商提高其尽职调查绩效和风险管理能力，GF定期进行签到沟通，以协助供应商，帮助他们遵守格芯的供应链政策，并增强他们对负责任采购行为的理解。

申诉机制

GF 有一条 “道德第一” 帮助热线，这是一条由第三方管理的机密匿名举报人热线。道德第一帮助热线可在全球范围内通过 GF 内联网和外部网站上的链接获得。该热线全年 365 天、每天 24 小时均可使用，并提供英语、德语和普通话的在线访问服务。呼叫中心翻译服务还提供 200 多种语言的版本，使世界各地的员工和任何其他人，包括格芯的供应链员工，成为提出问题和/或报告疑虑的另一种途径，包括与采购实践相关的问题。GF全年通过各种内部和外部沟通主动公布道德第一帮助热线的联系信息，并将其包含在GF发布的所有采购订单中。GF 会立即审查所有举报，公司承诺保护任何善意举报的人免遭报复或歧视。投诉调查由道德与合规办公室监督，并酌情得到内部审计和其他团队等其他内部组织的保密支持。

记录的维护

根据 GF 的记录保留政策，GF 将供应商 CMRT 保留至少 5 年。

B. 识别和评估供应链中的风险

如上所述，GF对其产品进行审查，以确定3TG是否是GF制造或签约生产的任何产品的功能或生产所必需的。然后，GF 确定范围内的供应商。GF已实施了每年对In-Scope供应商进行一次调查的程序，以确定其供应链中的SOR并使用CMRT收集相关信息。GF 使用第三方平台来跟踪供应商回复的收集和状态。CMRT中提供的信息是根据某些验证标准和经合组织指南进行审查的。此外，还会检查 CMRT 的完整性和准确性，并酌情就任何错误或其他所需措施或信息与其 In-Scope 供应商进行后续跟进。在截至2023年12月31日的年度中，所有27家In-Scope供应商都提供了完整的CMRT。

GF已经制定了评估所收集信息的程序，其中包括两个方面：定期跟踪有关其供应链的公开信息，以及加强符合经合组织指南的尽职调查流程，例如审查详细的供应商尽职调查审计报告、审查供应商政策和程序以及利用RRA、Material Insights和全球风险地图等RMI平台。

GF已实施了与其冲突矿产政策相关的冶炼厂风险评分程序和供应链信息管理，以评估其供应链中已识别的风险。冶炼厂风险评分程序会考虑地理风险、审计状态和采购风险等因素，为其供应链中每个确定的 SOR 计算风险评级（低、中或高）。至少每年进行一次全面的风险评估，GF持续监测风险。发现的任何重大变化都将提示进行中期审查。这些持续的风险评估考虑了GF的政策、经合组织指南和相关法律。

上述步骤使GF能够随时了解其供应商的状态和业绩，并识别其供应链中的任何潜在风险或危险信号。

C. 实施风险应对战略

GF 已经制定了风险缓解程序和流程。当发现供应链中的风险时，该过程包括与高级管理层沟通，并根据可衡量的指标分配经理的职责。

GF还与受影响的In-Scope供应商和任何其他利益相关者进行磋商，以制定风险缓解计划，其中包括可衡量的风险缓解战略。制定了可衡量的指标，以评估计划中的风险缓解行动的有效性，其中包括重点在供应链中实现100％的RMAP合规性。定期进行持续的风险监测和管理审查，力求确保及时发现和处理任何偏离计划的情况。

有关CMRT的反馈将直接提供给相应的供应商，并提供教育资源，以帮助供应商采取纠正措施方法或根据需要改进其内部计划。在供应商持续不断的情况下

GF没有做出回应，没有承诺制定纠正行动计划和/或未能及时采取行动来应对已知风险，GF将评估更换该供应商是否可行。该计划和风险评估的结果将与管理委员会共享，以确保公司内部的透明度。

GF 通过参与 RMI 随时了解与负责任采购有关的新兴话题和问题。

D. 供应链尽职调查的第三方审计

格芯要求其所有3TG供应商仅从经过以下第三方审计计划验证的3TG SOR中采购：RMAP、LBMA、RJC CoC或TI-CMC。

已确定的SOR的尽职调查做法由独立第三方进行审计。GF通过与RMI的 “合规” SOR清单进行比较，单独验证其供应商确定的Sor状态。作为下游公司，GF与Sor没有直接关系，而是依赖来自这些独立的第三方审计计划的信息。出于这个原因，GF为尽可能具体地确定其必要的3TG的矿山或原产地所做的努力包括本文所述的尽职调查。

除了参与SOR审计外，GF还利用澳大利亚储备银行的问卷和工具或同等方法，每年评估其主要供应商对澳大利亚储备银行准则和GF人权政策原则的遵守情况，并向GF通报供应链风险指标，例如通用国家/地区、产品和供应链风险。

E.《供应链尽职调查年度报告》

这份冲突矿产报告已向美国证券交易委员会提交，将在我们的公共网站上提交后公布。

尽职调查结果

以下是格芯对截至2023年12月31日的年度进行的尽职调查的供应链外联结果。

3TG 按金属计算的供应商数量

矿物			供应商数量 (1)			回复率
钨			17			100%
钽			11			100%
锡			10			100%
黄金			6			100%

(1) 包括一些供应多种 3TG 矿物的供应商。

按金属计算的 3TG 熔炼炉数量

冶炼厂和炼油厂

附录A包括格芯的In-Scope供应商在截至2023年12月31日止年度的各自供应链中在填写的CMRT中确定的所有SOR。

GF已采取措施，根据经过验证的审计计划和旨在验证RMAP符合性状态和首席运营官数据的数据库来验证其In-Scope供应商提供的所有SOR数据。从收集到的答复中，在格芯的供应链中发现了一种锡、一种钨、一种钽和四种金 SOR，由于存在一些危险信号指标，它们要么失去了经过验证的 RMAP 合格状态，要么将其状态从冶炼厂改为仅限回收商，因此可能构成风险。到 2023 年底，GF 从其供应链中移除了所有七个 SOR（见附录 A）。

两家处于格芯供应链中并在2023年成为不符合RMAP标准的锡制SOR积极努力并成功完成了对RMAP的重新审计，并于2023年恢复了符合RMAP的状态。GF 通过 RMI 及其供应商追踪了 SOR 合规情况，并将这些 SOR 保留在其供应链中。由于他们在2023年12月31日之前恢复了RMAP合规性，因此它们被纳入了上述61项锡制标准中，这些锡标准构成了截至2023年12月31日止年度100％符合RMAP要求的一部分。

在截至2023年12月31日的财年中，格芯的供应链中有210个3TG SOR（31种钨、31种钽、87种金和61种锡 SOR），截至该日，所有已确认的 SOR 都完全符合 RMAP。

原产国信息

附录B包括一份首席运营官汇总清单，根据通过第三方提供商的数据库或其他RCOI数据（例如RMI RCOI文件）获得的COO数据的合理识别，报告的SOR从中集体获取3TG。

风险缓解工作

如上所述，GF的目标是在其供应链中实现100％的RMAP合规性。GF供应链中已知SOR的合规状态每月和每年都要进行审查，并定期对风险缓解计划进行持续的风险监测和管理审查。在截至2023年12月31日的年度中，格芯供应链中100％的SOR符合RMAP标准。

GF将继续与供应商接触，为他们提供有关3TG负责任采购的信息和培训资源，并鼓励供应商为其供应链制定符合经合组织负责任采购指南的尽职调查程序，以改善供应商回应的内容。GF 将继续加强供应商沟通和参与，以提高供应商数据的准确性和完整性。

格芯继续利用RMI的材料洞察平台、全球风险地图和RRA工具来审查对3TG至关重要的负责任的采购风险。GF还参加RMI的工作组，与其他RMI成员合作开展面向供应商的宣传活动，并增强其对矿产价值链的理解。

警示声明

本冲突矿产报告包括 “前瞻性陈述”，反映了我们当前的预期和对未来事件的看法。这些前瞻性陈述是根据1995年《美国私人证券诉讼改革法》的 “安全港” 条款作出的，包括但不限于有关我们的采购做法和供应链的陈述。这些陈述基于当前的预期、假设、估计、预测、预测和发表时可用的有限信息。意在使用 “期望”、“预测”、“应该”、“相信”、“希望”、“目标”、“估计”、“潜在”、“预测”、“可能”、“可能”、“打算”、“打算”、“应该”、“展望”、“步入正轨” 等词语以及这些术语的否定词和类似表述识别这些前瞻性陈述，尽管并非所有前瞻性陈述都包含这些识别词。各种各样的潜在风险、不确定性和其他因素可能会对我们实现这些前瞻性陈述所表达或暗示的结果的能力产生重大影响，包括但不限于涵盖国家、美国或其他地方的政治、监管和经济发展，供应商提供的信息的准确性；我们识别和降低供应链风险的能力；以及与供应链调查、披露和其他实践相关的行业发展。我们的假设和估计中的任何不准确之处都可能影响这些前瞻性陈述中预期或预测的实现。

尽管我们认为陈述中反映的预期是合理的，但我们不能保证前瞻性陈述中描述的未来业绩、活动水平、业绩或事件和情况能够实现或发生。此外，我们和任何其他人均不对这些陈述的准确性和完整性承担责任。提醒收件人不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至此类陈述发表之日，不应被解释为事实陈述。除非联邦证券法要求，否则我们没有义务因新信息、后续事件或本协议发布之日后的任何其他情况而更新任何信息或任何前瞻性陈述，也没有义务反映意外事件的发生。有关潜在风险和不确定性的讨论，请参阅我们的2023年20-F表年度报告、6-K表最新报告以及向美国证券交易委员会提交的其他报告中的风险因素和警示性声明。我们的美国证券交易委员会文件副本可在我们的投资者关系网站investors.gf.com或美国证券交易委员会网站www.sec.gov上查阅。

附录 A

附件一：截至2023年12月31日止年度GlobalFoundries供应链中报告的已确定3TG的熔炼厂和炼油厂清单。

以下标准合规性或运营状态在2023年发生了变化，在截至2023年12月31日的年度中，这些标准已从GlobalFoundries的供应链中删除。

附录 B

附件二：3TG 的原产国

注意：不包含实际矿山位置的国家被包括在内，因为它们是回收/废料的来源

* 刚果民主共和国或邻国。